特别代表人诉讼

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监管部门"5·15"密集发声,投资者保护重要举措一文看懂
第一财经· 2025-05-15 22:00
投资者保护新规发布 - 证监会、交易所及行业协会集中发布多项投资者保护规则与举措,包括司法保障资本市场改革发展的纲领性文件、上市公司募集资金监管规则以及证券纠纷调解等 [1] - 最高人民法院与证监会联合发布《关于严格公正执法司法 服务保障资本市场高质量发展的指导意见》,提出23条意见,涵盖投资者保护、市场参与人规范、司法行政协同等方面 [2] - 上交所修订发布《上市公司自律监管指引第1号——规范运作》,细化审计委员会职权、强化"关键少数"责任和股东权利保障、完善募集资金管理等 [3] 上市公司募集资金监管 - 证监会发布《上市公司募集资金监管规则》,旨在规范募集资金使用、强化资金安全、提升使用效率,以更好回馈投资者 [2] - 上交所修订《规范运作指引》,强化募集资金规范管理和使用要求 [3] 证券纠纷调解机制 - 中国证券业协会修订《证券纠纷调解规则》,完善证券行业纠纷多元化解机制,畅通非诉讼纠纷解决渠道 [3] - 证监会拟建立重大政策法规制定修改的中小投资者保护审查机制,充分听取中小投资者意见 [3] 从严打击违法违规行为 - 2024年证监会查办证券期货违法案件739件,处罚592件(同比增长10%),处罚责任主体1327人次(同比增长24%),市场禁入118人(同比增长15%) [4] - 重点打击欺诈发行、财务造假、操纵市场等行为,查办3起利用个股场外期权内幕交易案件,对股市"黑嘴"刘某、娄某罚没3.34亿元并终身禁入 [5] 投资者保护典型案例 - 公布年度十大投资者保护典型案例,涉及特别代表人诉讼、证券虚假陈述调解、私募基金纠纷、欺诈发行等 [5] - 披露六例投资者保护便民服务和机制创新示范案例,包括警证联合反诈劝阻机制、证券群体性纠纷解纷机制等 [5] - 金通灵、美尚生态两单特别代表人诉讼取得新进展,推动构建特别代表人诉讼常态化工作机制 [6]