证券纠纷调解规则修订 核心观点 - 中国证券业协会修订《证券纠纷调解规则》，旨在完善多元化解机制、畅通调解渠道、提升投资者满意度 [1] - 新规设置简易/普通调解程序、引入小额速调机制、明确调解时限（简易程序20-30日/普通程序30-60日/复杂案件180日）[1][5][7] - 强化调解公信力，建立对不履行调解协议行为的自律惩戒机制 [3] 调解程序优化 - 简易程序适用于标的低于5000元或不涉及资金给付的纠纷，5日内指定调解员，20日内完成（可延至30日）[5][7] - 普通程序30日内完成（可延30日），复杂案件最长180日 [7] - 支持现场/在线/电话等多途径调解，防止久调不决 [6] 机制创新 - 小额速调机制允许机构预先承诺接受特定金额内的调解方案，投资者拒绝则方案无效 [9] - 示范判决衔接机制提升协议履行效力，可通过司法/公证/仲裁确认 [8] 调解员管理 - 调解员需满足5年以上从业经验（证券/监管/法律/会计等七类资质）[10] - 聘期3年可连任，出现违规中立/受贿/拒绝任务等七类情形时解聘 [11][12] 监管协同 - 与法院、仲裁机构建立协作机制，深化"三位一体"纠纷化解体系 [4][8] - 落实金融监管总局等三部门关于提升调解效能的联合意见要求 [2]

投资者保护新规发布 - 证监会、交易所及行业协会集中发布多项投资者保护规则与举措，包括司法保障资本市场改革发展的纲领性文件、上市公司募集资金监管规则以及证券纠纷调解等 [1] - 最高人民法院与证监会联合发布《关于严格公正执法司法 服务保障资本市场高质量发展的指导意见》，提出23条意见，涵盖投资者保护、市场参与人规范、司法行政协同等方面 [2] - 上交所修订发布《上市公司自律监管指引第1号——规范运作》，细化审计委员会职权、强化"关键少数"责任和股东权利保障、完善募集资金管理等 [3] 上市公司募集资金监管 - 证监会发布《上市公司募集资金监管规则》，旨在规范募集资金使用、强化资金安全、提升使用效率，以更好回馈投资者 [2] - 上交所修订《规范运作指引》，强化募集资金规范管理和使用要求 [3] 证券纠纷调解机制 - 中国证券业协会修订《证券纠纷调解规则》，完善证券行业纠纷多元化解机制，畅通非诉讼纠纷解决渠道 [3] - 证监会拟建立重大政策法规制定修改的中小投资者保护审查机制，充分听取中小投资者意见 [3] 从严打击违法违规行为 - 2024年证监会查办证券期货违法案件739件，处罚592件（同比增长10%），处罚责任主体1327人次（同比增长24%），市场禁入118人（同比增长15%） [4] - 重点打击欺诈发行、财务造假、操纵市场等行为，查办3起利用个股场外期权内幕交易案件，对股市"黑嘴"刘某、娄某罚没3.34亿元并终身禁入 [5] 投资者保护典型案例 - 公布年度十大投资者保护典型案例，涉及特别代表人诉讼、证券虚假陈述调解、私募基金纠纷、欺诈发行等 [5] - 披露六例投资者保护便民服务和机制创新示范案例，包括警证联合反诈劝阻机制、证券群体性纠纷解纷机制等 [5] - 金通灵、美尚生态两单特别代表人诉讼取得新进展，推动构建特别代表人诉讼常态化工作机制 [6]

证券纠纷调解规则修订要点 核心观点 - 中国证券业协会修订发布《证券纠纷调解规则》，旨在完善证券行业纠纷多元化解机制，维护投资者合法权益 [1] - 修订内容涵盖调解工作机制、当事人权利义务、组织架构等六大方面，提升调解公信力与效率 [1][2][3] 调解工作机制与原则 - 明确调解工作在党的领导下开展，坚持公平公正、中立性原则，提供就近便捷高效的调解服务 [1] - 建立对不履行调解协议及不配合投资者调解的严重失信行为的自律惩戒机制，强化行业诚信理念 [1] 调解机制优化 - 健全"三位一体"纠纷多元化解效能，完善案件受理、程序管理、档案监督等机制，保障调解有序推进 [2] - 优化自收调解案件流程，按复杂程度分设简易调解与普通调解程序，支持现场、在线、电话等多种调解途径 [2] 合作与效率提升 - 深化与人民法院、仲裁机构的协作，通过司法确认、公证等方式增强调解协议效力 [2] - 新增小额速调机制，允许机构预先承诺接受一定金额内的调解方案，快速解决小额纠纷 [3] - 建立"示范判决与调解衔接机制"，法院作出示范判决后协会可集中调解群体性纠纷，实现"同案同判" [3] 行业影响 - 修订被视为推动证券纠纷调解高质量发展的关键举措，协会将持续优化服务以护航市场稳定 [3]

证券纠纷调解规则修订 修订背景与目的 - 中国证券业协会修订《证券纠纷调解规则》旨在完善纠纷多元化解机制，维护投资者合法权益，落实《关于推进金融纠纷调解工作高质量发展的意见》要求 [1] - 修订后的规则自发布之日起施行，同时废止原《中国证券业协会证券纠纷调解工作管理办法》及旧版调解规则 [1] - 强制调解制度明确排除三类情形：已进入其他纠纷解决程序的纠纷、已有生效调解/裁判文书的纠纷、已履行完毕和解协议的纠纷 [2] 核心修订内容 调解公信力提升 - 新增调解工作原则：坚持党的领导、公平公正、中立性及"可调尽调"原则，提供就近便捷服务 [3] - 建立自律惩戒机制：针对不履行调解协议及违反《证券法》第94条配合调解义务的严重失信行为 [3] 调解机制优化 - 完善案件受理、程序、档案管理等全流程机制，明确当事人权利义务 [3] - 建立差异化调解程序：按复杂程度分为简易调解和普通调解，支持现场/在线/电话等多种途径 [4] - 新增小额速调机制：机构可自愿签订协议，承诺在约定金额范围内接受调解建议方案 [4] 跨机构协作强化 - 深化与法院、仲裁机构合作，通过司法/公证/仲裁等途径确认调解协议效力 [4] - 建立示范判决与调解衔接机制：法院作出示范判决后，协会可参照判决集中调解群体性纠纷，实现"同案同判" [5] 实施效果预期 - 通过规范化、法治化调解流程提升服务效能，降低投资者维权成本 [3][5] - 强化调解协议执行力，推动纠纷多元化解机制的高质量发展 [1][4]

证券纠纷调解规则修订 - 修订后的《证券纠纷调解规则》衔接《联合意见》要求，涵盖调解工作全流程，旨在提升行业调解公信力 [1] - 明确调解在党的领导下开展，秉持公平公正、中立及可调尽调原则，并建立失信惩戒机制 [1] - 健全调解机制，完善受理、调解程序、监督等制度，明确当事人权利义务以保障调解有序进行 [1] 调解流程优化 - 根据纠纷复杂程度设置简易和普通调解程序，丰富调解途径并明确调解时限 [1] - 深化与人民法院、仲裁机构的合作，明确调解协议效力确认途径以增强执行力 [1] - 引入小额速调机制和示范判决与调解衔接机制，降低投资者维权成本 [1] 行业影响与目标 - 此次修订是推动证券行业纠纷调解工作高质量发展的关键一步 [1] - 协会将持续优化调解服务，加强各方协作，使调解成为投资者解决纠纷的有力途径 [1] - 修订旨在为证券市场的稳定健康发展保驾护航 [1]