【导读】一创投行拟被警告，并罚没1698万元 一创投行作为鸿达兴业2019年可转债项目的保荐人，持续督导期间未勤勉尽责，涉嫌违反相关法律，两名保荐人是上述违法行为直接负责的主管人 员。监管部门拟决定，对一创投行责令改正，给予警告，没收保荐业务收入424.53万元，并处以1273.58万元罚款。对两名保荐人给予警告，并分别 处以150万元罚款。 在可转债项目持续督导未勤勉尽责，拟被行政处罚 12月7日，券商第一创业（002797）披露，此前被立案的全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称一创投行）因在执行项目过程 中未能勤勉尽责，收到监管部门《行政处罚事先告知书》。 第一创业表示，12月5日，一创投行收到中国证监会江苏监管局《行政处罚事先告知书》，主要内容如下：一创投行涉嫌鸿达兴业可转债项目持续 督导未勤勉尽责一案，已调查完毕，依法拟作出行政处罚。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，结合违法行为跨越新旧《证券法》适用的特别情形，依据《证券法》第一百八十二条的 规定，中国证监会江苏监管局拟决定： 一创投行涉嫌在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，包括：未充分核查募集资 ...