监管处罚 - 第一创业证券承销保荐有限责任公司因在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，拟被中国证监会江苏监管局责令改正、给予警告，并处以没收保荐业务收入424.53万元及罚款1273.58万元的行政处罚，罚没合计1698万元 [1][2][5] - 两名保荐代表人宋垚、范本源作为直接负责的主管人员，拟被给予警告并分别处以150万元罚款 [1][4][5] - 一创投行的具体违规行为包括：未充分核查募集资金投入及归还情况、未按规定发表核查意见导致文件存在虚假记载、未按规定履行督促及报告义务 [4] 涉事项目与发行人状况 - 涉事项目为鸿达兴业于2019年12月发行的可转换公司债券，发行规模为24.27亿元 [8] - 该可转债已随正股退市至股转系统退市板块，简称变为“鸿达退债”，截至公告日仍有3.37亿元面额未能转股 [6][8] - 发行人鸿达兴业公司公告，“鸿达退债”将于2025年12月16日到期，但公司未能筹集兑付资金，预计无法按期兑付本息 [6][7] 公司回应与影响 - 第一创业表示已督促一创投行诚恳接受处罚、深刻反思并整改，将进一步强化执业质量管控 [5] - 第一创业表示目前公司及一创投行经营情况正常，本次拟处罚事项不会对经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响 [5]

一创投行因鸿达兴业可转债项目被行政处罚 - 第一创业证券承销保荐有限责任公司（一创投行）因在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，收到中国证监会江苏监管局的《行政处罚事先告知书》[2][4] - 监管部门拟对一创投行责令改正、给予警告，没收保荐业务收入424.53万元，并处以1273.58万元罚款，罚没合计1698万元[2][6] - 两名保荐代表人宋垚、范本源作为直接负责的主管人员，被给予警告，并分别处以150万元罚款[2][6] 一创投行具体违规行为 - 未充分核查募集资金投入及归还情况[5] - 未按规定发表核查意见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载[5] - 未按规定履行督促及报告义务[5] - 上述行为涉嫌违反2005年《证券法》及现行《证券法》相关规定[6] 鸿达兴业可转债项目情况 - 涉事可转债为鸿达兴业于2019年12月发行的“鸿达转债”，发行规模为24.27亿元[10] - 鸿达兴业及其可转债已因“面值退市”退至股转系统退市板块，债券简称变更为“鸿达退债”[9] - 截至公告日，仍有3.37亿元面额的“鸿达退债”未能转股[10] 鸿达退债兑付风险 - “鸿达退债”将于2025年12月16日到期，并于12月17日起停止转股[9] - 鸿达兴业公司公告表示，截至公告披露日，公司未能筹集本息兑付资金，预计无法按期兑付2025年12月16日到期的本息[9] 公司回应与经营状况 - 第一创业表示，已督促一创投行诚恳接受处罚、深刻反思并整改到位，将强化执业质量管控[6] - 第一创业表示，目前公司和一创投行的经营情况正常，本次拟处罚事项不会对经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响[7]