监管处罚 - 上海证券交易所对潍坊水务投资集团有限公司予以书面警示 [1] - 处罚原因为公司在债券募集资金使用及信息披露方面存在违规行为 [1][2] 违规行为详情 - 未按募集说明书约定使用募集资金 具体涉及债券“22潍小01” [2][6] - “22潍小01”募集说明书约定2.25亿元用于以委托贷款形式投放于其他企业 [2][6] - 2022年10月、11月及2023年1月 公司通过委托贷款向3家企业各投放3000万元资金 [2][6] - 投放后于当月通过其他主体从相同3家企业借回资金 合计金额7800万元 [2][6] - 上述借回资金占“22潍小01”债券募集资金总额的26% [2][6] - 信息披露不准确 因部分有息负债会计核算依据不充分及对第三方代付财务费用会计处理不当 导致年度报告信息不准确 [3][6] - 信息披露不及时 未披露对潍坊峡山文化旅游开发有限公司提供的部分担保 [3][6] - 信息披露不及时 未及时披露重大诉讼等事项 [3][6] 公司背景 - 潍坊水务投资集团有限公司成立于2008年 [7] - 注册资本为10亿元 [7] - 控股股东为潍坊市国有资产监督管理委员会 持股90% [7] - 另一股东为山东省财欣资产运营有限公司 持股10% [7] - 公司主体信用评级为“AA+” [7] - 主营业务涵盖水务、金融及城市功能管理三大板块 [7] - 水务业务包括原水生产供应、自来水生产销售、污水处理及再生水销售等 [7] - 金融业务包括银行信贷、债券、信托、保险、融资租赁及产业基金等 [7] - 城市功能管理业务包括基础设施建设项目承接及峡山区域文旅资源开发运营等 [7] - 公司旗下拥有山东天成水利建设有限公司等六家下属公司 [7] 涉及债券 - 违规行为涉及公司于2022年7月至2024年4月期间发行的公司债券 [2][6] - 具体债券包括“22潍小01”、“22潍水02”及“23潍水01” [2][6] - 前述债券均在上海证券交易所上市交易或挂牌转让 [2][6]