北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座19层 19/F, Tower B, Xinsheng Plaza, No.5 Financial Street, Xicheng District, Beijing 100032. China 北京观韬律师事务所 关于北京康乐卫士生物技术股份有限公司 股权激励计划限制性股票第三期解除限售条件成就事宜的 法律意见书 观意字〔2025〕 BJ003100 号 致:北京康乐卫士生物技术股份有限公司 北京观韬律师事务所(以下简称"本所")受北京康乐卫士生物技术股份有限 公司(以下简称"公司")之委托,指派本所律师担任公司的法律顾问,依据《中 华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以 下简称"《证券法》")、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布 的《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、《北京证券交易所 上市公司持续监管指引第3号 -- 股权激励和员工持股计划》(以下简称"《监管 指引第3号》")等相关法律、法规及规范性文件的有关规定及《北京康乐卫士生 物技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)》(以下简称"《 ...

证券代码：920575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2025-140 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 关于归还募集资金及继续使用部分闲置募集资金暂时补 充流动资金公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 12 月 2 日召开第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关于继续使用闲置募集资金 暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用最高额度不超过 8,000 万元（含 本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会审议通过之日 起不超过 12 个月。截至 2025 年 12 月 2 日，公司已将前次用于暂时补充流动资 金的募集资金 8,000 万元归还至募集资金专户。具体情况如下： 一、募集资金基本情况 2021 年 8 月 27 日，公司 2021 年第一次股票定向发行普通股 24,600,000 股， 发行方式为定向发行，发行价格为 41.28 元/股，募集资金总额为 1,015,488,000.00 元， ...

北京康乐卫士生物技术股份有限公司 章程 二○二五年十一月 1 | 第一章 | 总则 4 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 5 | | 第三章 | 股份 6 | | 第一节 | 股份发行 6 | | 第二节 | 股份增减和回购 7 | | 第三节 | 股份转让 8 | | 第四章 | 股东和股东会 8 | | 第一节 | 股东的一般规定 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 11 | | 第三节 | 股东会的一般规定 12 | | 第四节 | 股东会的召集 15 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 16 | | 第六节 | 股东会的召开 17 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 20 | | 第五章 | 董事和董事会 24 | | 第一节 | 董事的一般规定 24 | | 第二节 | 董事会 26 | | 第三节 | 独立董事 31 | | 第四节 | 董事会专门委员会 33 | | 第六章 | 高级管理人员 34 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | 第一节 | 财务会计制度 36 | | 第二节 | 内部审计 39 | | 第三节 | ...

北京观韬律师事务所 关于北京康乐卫士生物技术股份有限公司 2025年第二次临时股东会的 法律意见书 观意字 2025BJ002787 号 致：北京康乐卫士生物技术股份有限公司 北京观韬律师事务所（以下简称"本所"）受北京康乐卫士生物技术股份有限 公司（以下简称"公司"）之委托，指派本所律师出席公司2025年第二次临时股东 会（以下简称"本次股东会"），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股东会 规则》（以下简称"《股东会规则》"）以及公司现行有效的《公司章程》的有关规 定，出具本法律意见书。 本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日 以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信 用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完 整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并承担相应法律责任。 本法律意见书中，本所律师仅对本次股东会的召集、召开程序、出席会 ...

北京康乐卫士生物技术股份有限公司 2025 年第二次临时股东会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 证券代码：920575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2025-136 2.会议召开地点：北京市北京经济技术开发区荣昌东街 7 号 A2 幢 201、202 公司会议室 3.会议召开方式：现场与网络投票相结合的方式 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：公司董事长刘永江先生因工作原因无法现场主持会议，根据 《公司章程》规定，本次会议由公司副董事长李辉女士主持 6.召开情况合法合规的说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合《公司法》等有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东会的股东共 13 人，持有表决权的股份总数 97,432,189 股，占公司有表决权股份总数的 34.68%。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2025 年 11 月 14 日 其中通过网络投票参与本次股东会的 ...

融资交易活动 - 11月4日公司融资买入137.32万元，融资偿还123.63万元，实现融资净买入13.69万元 [1] - 近3个交易日公司融资连续净买入，累计金额达148.83万元 [1] - 近20个交易日中有11个交易日出现融资净买入，显示融资资金近期呈现净流入态势 [1] 融资余额变动 - 截至11月4日，公司融资余额为1368.16万元，较前一日增加13.69万元，增幅1.01% [2][3] - 融资余额占流通市值比例为0.50% [2] - 近期融资余额波动较大，10月31日单日净买入109.79万元，余额大幅增长9.00%，而10月29日和30日则分别净偿还61.81万元和69.37万元，余额下降4.58%和5.38% [2][3] 两融整体情况 - 11月4日公司融资融券总余额为1368.16万元，全部为融资余额，当日无融券交易 [2] - 两融余额较前一日上涨1.01% [3] - 两融余额在近期呈现震荡上行趋势，自10月29日的1288.70万元低点回升至当前水平 [3]

公司财务表现 - 截至9月末公司实现总营收约127.63万元，同比增长106.53% [1] - 营收增长主要源于子公司滇中立康物业服务收入贡献 [1] - 公司利润端持续亏损约2.29亿元，但同比收窄16.6% [1] - 归母净利润本季同比增长16.6%，为近三年来同期首次由负增长转正 [1] 公司业务与战略 - 公司是一家致力于创新疫苗研发与产业化的高新技术企业，成立于2008年 [1] - 公司位列国内HPV疫苗研发第一梯队，拥有三价、九价和十五价HPV疫苗的全球最丰富产品组合 [1] - 公司正从生物医药研发向商业化企业转型 [1] 公司资本市场动态 - 公司于2023年3月15日成功登陆北交所，是北证市场为数不多使用第四套未盈利标准上市的公司 [1] - 公司是北交所首家申请"北+H"两地上市的公司 [1]

中信证券股份有限公司 关于北京康乐卫士生物技术股份有限公司 接受控股股东财务资助暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为北京康乐 卫士生物技术股份有限公司（以下简称"康乐卫士"、"公司"）持续督导的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监 管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券 交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对控股股东为公 司提供借款暨关联交易事项进行了核查，具体如下： 一、关联交易概述 为支持北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）经营发展， 公司控股股东天狼星控股集团有限公司（以下简称"天狼星集团"）拟向公司提 供总额不超过 10,000 万元的借款，授信期限 12 个月，在此期限内可以分次循环 使用，借款年利率为借款之日全国银行间同业拆借中心公布的 1 年期贷款市场报 价利率（以下简称"LPR"），按实际用款天数和用款金额计息。借款期限届满前， 公司可以根据自身资金情况提前归还。本次财务资助无需公司提供任何形式的担 保。 二、关联方基本情况 名称：天狼 ...

关于接受控股股东财务资助暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 证券代码：920575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2025-099 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 一、关联交易概述 （一）关联交易概述 为支持北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）经营发展， 公司控股股东天狼星控股集团有限公司（以下简称"天狼星集团"）拟向公司提 供总额不超过 10,000 万元的借款，授信期限 12 个月，在此期限内可以分次循环 使用，借款年利率为借款之日全国银行间同业拆借中心公布的 1 年期贷款市场报 价利率（以下简称"LPR"），按实际用款天数和用款金额计息。借款期限届满前， 公司可以根据自身资金情况提前归还。本次财务资助无需公司提供任何形式的担 保。 （二）决策与审议程序 公司于 2025 年 10 月 30 日召开了第五届董事会 2025 年第七次独立董事专门 会议、第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关 于接受控股股东财务资助暨关联交易的 ...

证券代码：920575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2025-098 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 拟变更 2025 年度会计师事务所公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 涉及会计师事务所提供的资料、信息，会计师事务所应保证其提供、报送或 披露的资料、信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏。 重要内容提示： 1. 拟聘任的会计师事务所：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 2. 原聘任的会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 3.变更会计师事务所的原因：实际控制人、股东或董事提议或自身发展需要。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 公司拟聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为 2025 年年度的审计 机构。 （一）机构信息 1.基本信息 会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 11 月 6 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路 166 号长江产业大厦 17-18 层 首 ...