股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 志道國際(控股)有限公司 呈交日期: 2025年11月4日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | 不適用 | | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 (如上市) | 01220 | 說明 | | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 20,000,000,000 | HKD | | 0.01 | HKD | | 200,000,000 | | 增加 / 減少 (-) | | | | | | | HKD | | | | 本月底結存 | | | 20,000,000,000 | HKD | | 0.01 | HKD | | 200,000,000 | | 2. 股份分類 | 優先股 | 股份類別 | 不適用 ...

财务状况 - 公司A结欠贷款1000万港元及约420万港元应计利息[2] - 应收个人A约90万澳门元应收账款[2] - 公司担保的1000万港元贷款转移至公司Z[7] - 公司尚未结清收购事项代价2900万港元，1100万港元首期付款转拨至公司Z[7] 其他情况 - 公司B曾是目标公司48.16%股权的拥有者[2] - 公司股份继续暂停在联交所买卖直至另行通知[4] - 公司被指控伪造目标公司2020年财报以减少税务负债[7]

联交所复牌指引 - 公司于2025年10月8日接获联交所发出的复牌指引函件 [1] - 复牌指引要求刊发所有未刊发财务业绩并处理任何审核修订 [1] - 需对集团收购公司附属公司余下股权相关的指控进行独立法证调查并公布结果 [1] - 需证明公司管理层及有重大影响力人士的诚信、能力及品格无合理监管忧虑 [1] - 要求进行独立内部控制审查并证明已制定足够内控程序 [1] - 需证明公司遵守上市规则第13.24条 [1] - 需向市场告知所有重要资料以供投资者评估公司状况 [1] 公司股份状态 - 公司股份继续停牌 [1]

复牌指引核心内容 - 联交所于2025年10月8日向公司发出包含六项要求的复牌指引 [1] - 公司股份在公告发布后继续停牌 [1] 财务与审计合规要求 - 公司需刊发所有未刊发的财务业绩并处理任何审核修订 [1] - 公司需证明其遵守上市规则第13.24条 [1] 调查与内部控制 - 公司需对针对集团的若干指控进行独立法证调查 并评估其影响 [1] - 公司需进行独立内部控制审查并证明已制定足够的内部控制及程序 [1] 管理层诚信与信息披露 - 公司需证明无关于管理层诚信 能力及品格的合理监管忧虑 [1] - 公司需告知市场所有重要资料 以便股东和投资者评估公司状况 [1]

复牌指引核心要求 - 公司收到联交所函件，其中载有恢复股份买卖的指引 [1] - 公司股份自公告发布之日起继续停牌 [1] 财务报告与审计相关要求 - 公司需刊发所有未刊发的财务业绩，并处理任何审核修订 [1] 独立调查与影响评估 - 公司需对针对集团作出的若干指控进行独立法证调查，指控涉及结余及集团收购公司的附属公司全部余下股权 [1] - 需评估指控对公司业务营运及财务状况的影响，公布调查结果并采取适当的补救措施 [1] 公司治理与管理层诚信 - 需证明无有关集团管理层及任何对公司管理及营运有重大影响力人士的诚信、能力及品格的合理监管忧虑 [1] - 该等忧虑可能对投资者带来风险及损害市场信心 [1] 内部控制与合规审查 - 公司需进行独立内部控制审查 [1] - 需证明公司已制定足够的内部控制及程序，以履行其在上市规则下的义务 [1] 上市规则合规性 - 需证明公司遵守上市规则第13.24条 [1] 信息披露义务 - 需告知市场所有重要资料，以供公司股东及其他投资者评估其状况 [1]

公司复牌指引 - 联交所向公司发出函件，载明恢复股份买卖的指引 [1] - 指引要求刊发所有未刊发的财务业绩并处理任何审核修订 [1] - 需对针对集团附属公司收购的指控进行独立法证调查，并公布结果及采取补救措施 [1] - 需证明公司管理层在诚信、能力及品格方面无合理监管忧虑 [1] - 要求进行独立内部控制审查并证明已制定足够的内控程序 [1] - 需证明公司遵守上市规则第13.24条 [1] - 要求向市场告知所有重要资料以供投资者评估公司状况 [1] 公司股份状态 - 公司股份将继续停牌 [1]

合规要求 - 需刊发未刊财务业绩并处理审核修订[3] - 对指控进行法证调查、评估影响并公布结果[3] - 证明无管理层相关监管忧虑[8] - 进行内部控制审查，证明内控及程序充足[8] - 证明遵守上市规则第13.24条[8] - 告知市场所有重要资料[4] 业务情况 - 主要从事铝制品贸易、供应及服务、资金贷款，营运正常[6] 其他情况 - 专业顾问审阅指控，延迟刊发2025年度业绩及寄发年报[5] - 股份继续暂停买卖直至另行通知[7] - 公告日董事会有七名董事[11]

复牌相关 - 2025年10月8日接获联交所复牌指引，含刊发财报等[3] - 18个月期限于2027年1月2日届满，届满前须履行指引复牌[4][12] - 须每3个月公布季度更新直至复牌或除牌[7] 其他 - 股份继续暂停买卖直至另行通知[8] - 公告日董事会有7名董事，含3名执行董事和4名独董[11]

股本情况 - 截至2025年9月底，普通股法定股本2亿港元，200亿股，面值0.01港元[1] - 截至2025年9月底，优先股法定股本850万港元，8.5亿股，面值0.01港元[1] - 2025年9月底法定股本总额2.085亿港元[1] 股份发行 - 截至2025年9月底，已发行普通股20.8亿股，库存股0，总数20.8亿股[2] 期权情况 - 2015购股股权计划上月底及本月底股份期权数均为0[3] 合规确认 - 本月证券发行或库存股份出售转让获董事会授权批准并合规[6]

业绩及年报 - 公司进一步延迟刊发2025年年度业绩及寄发2025年年报[2][3] - 预计2025年年度业绩可能于2025年10月31日前刊发[3] - 预计2025年年报可能于2025年11月15日前寄发[3] 股份交易 - 公司股份继续暂停在联交所买卖，以待刊发2025年年度业绩公告[4] 董事会成员 - 公告日期董事会成员包括7名董事[6] - 执行董事为董仪诚、钟灿及林俊斌[6] - 独立非执行董事为李锦松、郭立峰、黄永祥及吴颖岚[6]