呈交日期: 2026年2月5日 I. 法定/註冊股本變動 FF301 股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2026年1月31日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 中泰期貨股份有限公司 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 (如上市) | 01461 | 說明 | H股 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 277,090,000 | RMB | | | 1 RMB | | 277,090,000 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | | RMB | | | | 本月底結存 | | | 277,090,000 | RMB | | | 1 RMB | | 277,090,000 | | 2. 股份分類 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦 不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任 何損失承擔任何責任。 ZHONGTAI FUTURES Company Limited 中泰期貨股份有限公司 本公告所載資料僅根據本集團截至2025年12月31日止年度未經審核綜合管理賬目 而作出，未經本公司核數師審閱或審核，亦未經董事會審計委員會批准。本集團截 至2025年12月31日 止 年 度 實 際 財 務 業 績（可 能 與 本 公 告 所 披 露 者 存 在 差 異）將 由 本 公司核數師審核並於2025年度業績公告中披露，預計2025年度業績公告將於2026年 3月末之前刊發。 股東及潛在投資者於買賣本公司股份時務請審慎行事。 （股份代號：01461） 盈利預喜 本 公 告 乃 由 中 泰 期 貨 股 份 有 限 公 司（「本公司」，連 同 其 附 屬 公 司，統 稱「本集團」）根 據 香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 證 券 上 市 規 則（「上市規則」）第13.09條，以 及《證 券 及 期 貨 ...

会议信息 - 会议时间为2026年2月11日上午9时30分[2] - 会议地点在山东济南汉峪金融商务中心五区3号楼19楼1908会议室[2] 股份相关 - 公司股份分内资股和H股，每股面值1元[2] 代表委任 - 委任表格及授权文件副本须于2026年2月10日上午9时30分前送达指定地址[5] - 股东可委任代表出席投票，受委托代表毋须为股东[5] - 填妥交回表格后，股东仍可亲身出席会议投票[4]

临时股东会信息 - 2026年2月11日上午9时30分在山东济南举行[3][9][23][30] - 审议及批准修订公司章程的议案[31] - 以投票表决方式进行，结果将上传公司网站和披露易网页[35] 股东相关 - H股和内资股股东2026年2月10日上午9时30分前交回代表委任表格[4] - 2026年2月6日至2月11日暂停办理H股股份过户登记[25] - 2月11日名列股东名册的股东有权参会投票[25] - H股股东2026年2月5日下午4时30分前提交过户文件和股票[25] 公司章程修订 - 拟在董事会和总经理职权中加入併表管理相关职责[18] - 拟删除“董事长和总经理不得由一人兼任”[18] - 以特别决议案通过修订议案[16] 公司管理调整 - 董事会调整信息技术管理相关职责[20] - 设总经理1名，由董事长提名，董事会决定[22] - 董事长、总经理、首席风险官不得有近亲属关系[22]

临时股东会信息 - 2026年2月11日9时30分在山东济南举行第一次临时股东会[3] - 临时股东会审议及批准修订公司章程议案[4] 股份相关安排 - H股持有人2026年2月5日16时30分前办理股份过户[7] - 代表委任表格等文件2026年2月10日9时30分前交回[9] - 2026年2月6日至11日暂停办理股份过户登记[9] - 2月11日股东名册股东有权出席并投票[9]

其他新策略 - 公司拟根据《证券公司併表管理指引（试行）》修订公司章程[3] - 修订内容涉及董事会、总经理职权及删除相关兼任规定[3] - 修订须经临时股东会特别决议案审议批准[5][6] 人员信息 - 2026年1月23日董事会有3名执行董事等共9人[7]

股本情况 - 截至2025年12月31日，H股法定/注册股份2.7709亿股，法定/注册股本2.7709亿元[1] - 截至2025年12月31日，内资股法定/注册股份7.2481亿股，法定/注册股本7.2481亿元[1] - 本月底法定/注册股本总额为10.019亿元[1] 股份发行情况 - 截至2025年12月31日，H股已发行股份2.7709亿股，库存股份0[2] - 截至2025年12月31日，内资股已发行股份7.2481亿股，库存股份0[2] - 2025年12月H股和内资股法定/注册及已发行股份、库存股份数目均无增减[1][2]

公司党建与乡村振兴活动 - 中泰期货第二党支部于12月25日赴商河县韩庙镇开展“党建引领聚合力 乡村振兴共奋进”主题党日活动 活动形式包括党建交流 乡村帮扶和教育助学 [1] - 党支部与韩庙镇党委就基层党组织建设 党员教育管理 党建与业务融合等议题进行深入探讨 双方同意建立常态化交流机制 共同探索“党建+金融”助力乡村振兴的新路径 [1] - 党支部与孙胡同村 站北村 采荷村 黄店村签署结对帮扶协议 并进行了乡村振兴物资捐赠仪式 [1] 公司教育帮扶与社会责任 - 党支部赴韩庙镇明德小学与学校党支部联合开展党建工作经验交流 议题包括发挥党组织作用护航青少年成长和创新德育工作模式 [1] - 党支部向明德小学捐赠了体育器材等教学物资 并举行了捐资助学慰问品发放仪式 [1] - 此次活动是公司践行社会责任的生动实践 通过党建引领 资源整合和精准施策 以行动诠释了国有金融企业的责任担当 为乡村振兴战略贡献了力量 [1]

监管处罚 - 中泰期货深圳分公司因存在个别客户经理指导客户填写风险测评问卷、对客户回访管理不到位、对互联网营销第三方合作机构尽调不充分等问题，被深圳证监局出具警示函 [1] - 上述问题反映出公司在交易者适当性管理、互联网营销业务管理不完善、内部控制存在不足，违反了《期货公司监督管理办法》及《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定 [1] - 深圳分公司负责人卢宗健因对上述违规行为负有管理责任，同样被深圳证监局采取出具警示函的监管措施 [1][3] 公司概况与业绩 - 中泰期货于2015年7月在香港联交所主板上市，业务范围包括期货经纪、期货交易咨询、资产管理、场外衍生品业务、期现业务、做市业务等 [3] - 公司股东应占溢利在2022年至2024年连续3年同比下滑 [3] - 2025年上半年，公司实现营收约4.15亿元，同比锐减50.20%；股东应占溢利为3258万元，同比增长5414.73% [3] 市场表现 - 截至2026年1月2日收盘，中泰期货股价报0.66港元/股，当日上涨4.76%，公司总市值为6.61亿港元 [3]

监管措施 - 山东证监局对中泰期货股份有限公司采取责令改正的行政监督管理措施 [1] - 监管措施的依据是《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条 [1][2] - 该监管措施将被记入证券期货市场诚信档案数据库 [1][3] 违规问题 - 公司部分分支机构未有效执行岗位责任、绩效考核等规定 [1][2] - 公司对分支机构的管理体系不完善 [1][2] - 上述问题违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条关于建立健全并持续完善覆盖分支机构及业务的合规管理、风险管理和内部控制体系的规定 [1][2] - 公司存在以自然人居间名义变相开展法人居间的问题 [1][3] - 公司对互联网营销平台尽职调查审核把关不严 [1][3] - 上述问题反映出公司内部控制存在缺陷 [1][3] - 上述问题违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条关于建立并有效执行风险管理、内部控制等业务制度和流程的规定 [1][3] 公司整改要求 - 公司需自收到决定书之日起30日内予以整改 [3] - 公司需向山东证监局提交书面整改报告 [3] 公司股权结构 - 中泰期货股份有限公司是中泰证券股份有限公司的控股子公司 [1] - 中泰证券持有中泰期货63.10%的股份 [1]