公司基本信息 - 公司于2012年12月10日在中国注册成立，H股于2015年7月7日在香港联交所主板上市，股份代码为01461[3][7] - 控股股东为中泰证券、莱芜钢铁及山东钢铁，莱芜钢铁由山东钢铁拥有80%权益[3][7] - 鲁证信息技术有限公司于2015年2月15日在中国成立，为公司全资附属公司[9][10] - 鲁证经贸有限公司于2013年4月24日在中国成立，为公司全资附属公司[10][11] - 内资股每股面值人民币1.00元，H股每股面值也为人民币1.00元[3][4] - 公司法定中文名是鲁证期货股份有限公司，注册办事处在中国山东省济南市市中区经七路86号证券大厦15、16层，邮编250001[32] - 公司香港主要营业地点在香港湾仔皇后大道东248号阳光中心40楼[32] - 公司执行董事有陈方先生（董事长）、梁中伟先生；非执行董事有尹戈先生、李传永先生、刘峰先生；独立非执行董事有高竹先生、于学会先生、王传顺先生、李大鹏先生[33] - 公司股份代号为01461[39] - 公司投资者专线为+86 - 531 - 81678648，传真为+86 - 531 - 81678628，网站为http://www.luzhengqh.com，电子邮件为investor@luzhengqh.com[39] - 公司前身泉鑫期货1995年6月5日设立，初始注册资本1020万元，历经多次增资，2015年9月17日注册资本增至100190万元[41][49] - 2007年2月14日，泉鑫期货名称变更为鲁证期货经纪有限公司；12月27日，变更为鲁证期货有限公司[43][44] - 2012年12月10日，公司以经审计的净资产进行折股，整体变更设立鲁证期货股份有限公司，折股后注册资本为75000万元[47] - 公司有7家附属公司，分别为鲁证经贸、鲁证信息技术等[72] - 鲁证经贸、鲁证信息技术、中泰汇融（香港）等公司持股比例为100%，山东交易市场清算所持股比例为40%，Jinova S.A.持股比例为96.6%[77][79] - 鲁证经贸注册资本为人民币3.5亿元，鲁证信息技术为人民币0.5亿元，中泰汇融（香港）为港币1.1882亿元等[77][79] - 山东钢铁由山东省人民政府国有资产监督管理委员会拥有70%权益，为公司控股股东[18] - 中泰证券由莱芜钢铁拥有45.91%权益，是莱芜钢铁的附属公司及公司的其中一位控股股东[18] 报告期信息 - 报告期截至2018年12月31日止年度[15] 公司人事变动 - 孟涛先生于2018年1月26日辞任公司联席公司秘书，刘运之先生于2018年1月26日获委任[36] 公司核数师信息 - 公司境内核数师是普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙），境外核数师是罗兵咸永道会计师事务所[36] 公司股本结构 - 截至2018年12月31日，公司股本结构中，中泰证券持股632176078股，占比63.10%；H股股东持股277090000股，占比27.66% [49] 公司员工信息 - 截至2018年12月31日，集团共有员工549人[52] - 员工专业结构中，市场营销人数195人，占比35.51% [54] - 员工年龄结构中，31 - 35岁人数186人，占比33.88% [54] - 员工学历分布中，大学本科学历人数344人，占比62.66% [54] 公司组织架构 - 截至报告期末，公司设有13个职能部室，6个事业部，下设27家分支机构[57] - 公司下设27家期货分支机构，其中山东辖区内10家，山东辖区外17家[58] 公司营业部信息 - 济南营业部人数39人，北京营业部人数7人，上海营业部人数15人[58] - 大连营业部开业时间为2003.02.11，沈阳营业部开业时间为2007.11.06[58] - 杭州营业部人数7人，郑州营业部人数7人，宁波营业部人数6人[61] - 青岛营业部人数9人，烟台营业部人数11人，淄博营业部人数7人[61] - 潍坊营业部人数10人，东营营业部人数8人，德州营业部人数7人[63] - 温州营业部人数4人，深圳营业部人数6人，广州营业部人数6人[63] 行业市场信息 - 2018年我国共上市4个期货新品种，包括原油、纸浆、乙二醇和2年期国债期货[68] - 我国推出铜期货期权，上市的期货和期权品种数量达61个，其中商品期货51个、金融期货6个、期权4个[68] 公司业务范围 - 公司业务范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询等多项业务[69] 公司荣誉 - 2018年公司被评为A类AA级期货公司，连续十年被评为A类[80] - 公司连续六届获“中国最佳期货公司”殊荣，还获多个奖项[80] - 2018年公司被评为A类AA级期货公司，连续十年获A类评级，连续六届获“中国最佳期货公司”等多项奖项[111] 公司财务数据关键指标变化 - 2018年度经营收入423,148千元，较2017年减少9.17%[90] - 2018年度经营利润147,412千元，较2017年减少28.95%[90] - 2018年度归属公司股东净利润117,719千元，较2017年减少25.79%[90] - 2018年12月31日资产总额7,900,430千元，较2017年减少10.52%[90] - 2018年12月31日负债总额5,667,104千元，较2017年减少14.71%[90] - 2018年度基本每股收益0.12元，较2017年度的0.16元减少25%[91][98] - 2018年度加权平均净资产收益率为5.14%，较2017年度的7.36%减少2.22个百分点[91][98] - 2018年12月31日每股净资产2.20元，较2017年12月31日的2.15元增长2.33%[94][98] - 2018年12月31日资产负债率为13.72%，较2017年12月31日的19.98%减少6.26个百分点[94][98] - 2018年12月31日净资本为13.278936001亿元，较2017年12月31日的13.4224067668亿元有所减少[95] - 2018年12月31日净资本与风险资本准备总额的比例为829.55%，较2017年12月31日的693.76%有所提高[95] - 2018年度经营收入42.3148亿元，较2017年度的46.5865亿元有所减少[98] - 2018年度除所得税前利润15.2745亿元，较2017年度的20.6568亿元有所减少[98] - 2018年12月31日资产总额790.043亿元，较2017年12月31日的882.8934亿元有所减少[98] - 2018年公司经营收入总计423,148,000元，较2017年下降9.17%[147] - 2018年公司经营费用总计275,736,000元，较2017年增长6.72%[147] - 2018年公司归属股东的利润117,719,000元，较2017年下降25.79%[147] - 2018年末公司资产总额79亿元，较2017年末下降10.52%[148] - 2018年末公司负债总额56.67亿元，较2017年末下降14.70%[148] - 报告期末非流动资产2.06亿元，较2017年末4.06亿元下降49.26%；流动资产76.95亿元，较2017年末84.23亿元下降8.64%[149] - 报告期末剔除应付经纪业务客户账款的负债为3.55亿元，较2017年末5.46亿元下降34.98%；资产负债率为13.72%，较2017年末19.98%下降6.26个百分点[151] - 报告期内经营活动现金流量净流入3.34亿元，较2017年度净流出2.12亿元增加5.46亿元；投资活动现金流量净流入4.82亿元，较2017年度2.15亿元增加2.67亿元；融资活动现金流量净流出3.43亿元，较2017年度0.2亿元增加3.23亿元；现金及现金等价物净增加4.74亿元，较2017年度净减少0.16亿元增加4.9亿元[154] - 报告期内集团实现所得税前利润152,745千元，同比减少53,823千元，下降26.06%[157] - 2018年度集团实现经营收入总计423,148千元，同比下降9.17%[164] - 佣金及手续费净收入46,542千元，同比减少20,122千元，下降30.18%，占经营收入11.00%[164] - 净利息收入195,332千元，同比减少7,939千元，下降3.91%，占经营收入46.16%[164] - 现货交易收益3,093千元，同比减少4,855千元，下降61.08%，占经营收入0.73%[164] - 净投资收益56,357千元，同比增加638千元，增长1.15%，占经营收入13.32%[164] - 其他收入121,824千元，同比减少10,439千元，下降7.89%，占经营收入28.79%[164] - 公司报告期内佣金及手续费净收入46,542千元，同比下降30.18%，收入减少25,855千元，下降8.52%，支出减少5,733千元，下降2.42%[167] - 公司报告期内利息净收入195,332千元，同比下降3.91%，利息收入减少3,725千元，下降1.71%，利息费用增加4,214千元，增长27.8%[169] - 公司报告期内净投资收益56,357千元，同比增长1.15%[173] - 公司报告期内其他收入121,824千元，2017年为132,263千元[175] - 2018年公司经营费用275,736千元，同比增加17,359千元，增长6.72%[176] - 2018年公司雇员成本137,009千元，占经营费用49.68%，同比增加3,146千元，增长2.35%[176] - 2018年公司经纪代理的佣金3,469千元，占经营费用1.26%，同比减少4,210千元，下降54.82%[176] - 2018年公司中间介绍佣金6,081千元，占经营费用2.21%，同比减少1,589千元，下降20.72%[176] - 2018年公司折旧及摊销11,699千元，占经营费用4.24%，同比增加1,722千元，增长17.26%[176] - 2018年公司信用减值损失513千元，占经营费用0.19%，同比减少31千元，下降5.70%[176] - 2018年其他经营费用为116,965千元，同比增加18,321千元，增长18.57%[183] - 截至2018年12月31日，集团资产总额为7,900,430千元，同比下降10.52%[186] - 截至2018年12月31日，现金类资产为6,452,059千元，同比下降11.86%[186] - 截至2018年12月31日，金融投资类资产为1,057,783千元，同比下降14.45%[186] - 截至2018年12月31日，其他资产为390,588千元，同比增长43.59%[186] - 截至2018年12月31日，代客户持有的银行结馀为3,256,333千元，占集团资产总额41.22%，同比减少526,174千元，下降13.91%[188] - 截至2018年12月31日，现金及银行存款为808,390千元，占集团资产总额10.23%，同比增加8,244千元，增加1.03%[188] - 截至2018年12月31日，可供出售金融资产为0，同比下降100%[191] - 截至2018年12月31日，以公允价值计量且其变动计入损益的金融资产为637,492千元，同比增长20.97%[191] - 截至2018年12月31日，买入返售金融资产为337,318千元，较上年增加224,786千元[197] 期货经纪业务数据关键指标变化 - 2018年公司期货经纪业务成交金额增长明显快于行业平均水平，市场份额有所提升[102] - 2018年公司期货端期末权益53.74亿元，同比下降11.47%；股票期权业务期末权益1.53亿元，同比下降16.39%[116] - 2018年公司期货端日均客户权益61.76亿元，同比下降2.01%；股票期权业务日均权益1.52亿元[116] - 2018年公司期货端累计成交量0.93亿手，同比增长0.86%，市场占有率1.54%；累计成交金额7.35万亿元，同比增长17.38%，市场占有率1.74%[1