临时股东会信息 - 2026年2月11日上午9时30分在山东济南举行[3][9][23][30] - 审议及批准修订公司章程的议案[31] - 以投票表决方式进行，结果将上传公司网站和披露易网页[35] 股东相关 - H股和内资股股东2026年2月10日上午9时30分前交回代表委任表格[4] - 2026年2月6日至2月11日暂停办理H股股份过户登记[25] - 2月11日名列股东名册的股东有权参会投票[25] - H股股东2026年2月5日下午4时30分前提交过户文件和股票[25] 公司章程修订 - 拟在董事会和总经理职权中加入併表管理相关职责[18] - 拟删除“董事长和总经理不得由一人兼任”[18] - 以特别决议案通过修订议案[16] 公司管理调整 - 董事会调整信息技术管理相关职责[20] - 设总经理1名，由董事长提名，董事会决定[22] - 董事长、总经理、首席风险官不得有近亲属关系[22]

临时股东会信息 - 2026年2月11日9时30分在山东济南举行第一次临时股东会[3] - 临时股东会审议及批准修订公司章程议案[4] 股份相关安排 - H股持有人2026年2月5日16时30分前办理股份过户[7] - 代表委任表格等文件2026年2月10日9时30分前交回[9] - 2026年2月6日至11日暂停办理股份过户登记[9] - 2月11日股东名册股东有权出席并投票[9]

其他新策略 - 公司拟根据《证券公司併表管理指引（试行）》修订公司章程[3] - 修订内容涉及董事会、总经理职权及删除相关兼任规定[3] - 修订须经临时股东会特别决议案审议批准[5][6] 人员信息 - 2026年1月23日董事会有3名执行董事等共9人[7]

股本情况 - 截至2025年12月31日，H股法定/注册股份2.7709亿股，法定/注册股本2.7709亿元[1] - 截至2025年12月31日，内资股法定/注册股份7.2481亿股，法定/注册股本7.2481亿元[1] - 本月底法定/注册股本总额为10.019亿元[1] 股份发行情况 - 截至2025年12月31日，H股已发行股份2.7709亿股，库存股份0[2] - 截至2025年12月31日，内资股已发行股份7.2481亿股，库存股份0[2] - 2025年12月H股和内资股法定/注册及已发行股份、库存股份数目均无增减[1][2]

公司党建与乡村振兴活动 - 中泰期货第二党支部于12月25日赴商河县韩庙镇开展“党建引领聚合力 乡村振兴共奋进”主题党日活动 活动形式包括党建交流 乡村帮扶和教育助学 [1] - 党支部与韩庙镇党委就基层党组织建设 党员教育管理 党建与业务融合等议题进行深入探讨 双方同意建立常态化交流机制 共同探索“党建+金融”助力乡村振兴的新路径 [1] - 党支部与孙胡同村 站北村 采荷村 黄店村签署结对帮扶协议 并进行了乡村振兴物资捐赠仪式 [1] 公司教育帮扶与社会责任 - 党支部赴韩庙镇明德小学与学校党支部联合开展党建工作经验交流 议题包括发挥党组织作用护航青少年成长和创新德育工作模式 [1] - 党支部向明德小学捐赠了体育器材等教学物资 并举行了捐资助学慰问品发放仪式 [1] - 此次活动是公司践行社会责任的生动实践 通过党建引领 资源整合和精准施策 以行动诠释了国有金融企业的责任担当 为乡村振兴战略贡献了力量 [1]

监管处罚 - 中泰期货深圳分公司因存在个别客户经理指导客户填写风险测评问卷、对客户回访管理不到位、对互联网营销第三方合作机构尽调不充分等问题，被深圳证监局出具警示函 [1] - 上述问题反映出公司在交易者适当性管理、互联网营销业务管理不完善、内部控制存在不足，违反了《期货公司监督管理办法》及《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定 [1] - 深圳分公司负责人卢宗健因对上述违规行为负有管理责任，同样被深圳证监局采取出具警示函的监管措施 [1][3] 公司概况与业绩 - 中泰期货于2015年7月在香港联交所主板上市，业务范围包括期货经纪、期货交易咨询、资产管理、场外衍生品业务、期现业务、做市业务等 [3] - 公司股东应占溢利在2022年至2024年连续3年同比下滑 [3] - 2025年上半年，公司实现营收约4.15亿元，同比锐减50.20%；股东应占溢利为3258万元，同比增长5414.73% [3] 市场表现 - 截至2026年1月2日收盘，中泰期货股价报0.66港元/股，当日上涨4.76%，公司总市值为6.61亿港元 [3]

监管措施 - 山东证监局对中泰期货股份有限公司采取责令改正的行政监督管理措施 [1] - 监管措施的依据是《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条 [1][2] - 该监管措施将被记入证券期货市场诚信档案数据库 [1][3] 违规问题 - 公司部分分支机构未有效执行岗位责任、绩效考核等规定 [1][2] - 公司对分支机构的管理体系不完善 [1][2] - 上述问题违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条关于建立健全并持续完善覆盖分支机构及业务的合规管理、风险管理和内部控制体系的规定 [1][2] - 公司存在以自然人居间名义变相开展法人居间的问题 [1][3] - 公司对互联网营销平台尽职调查审核把关不严 [1][3] - 上述问题反映出公司内部控制存在缺陷 [1][3] - 上述问题违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条关于建立并有效执行风险管理、内部控制等业务制度和流程的规定 [1][3] 公司整改要求 - 公司需自收到决定书之日起30日内予以整改 [3] - 公司需向山东证监局提交书面整改报告 [3] 公司股权结构 - 中泰期货股份有限公司是中泰证券股份有限公司的控股子公司 [1] - 中泰证券持有中泰期货63.10%的股份 [1]

审计委员会组成 - 由3至5名非执行董事组成，独立董事过半且至少有一名具会计专长[5] - 现任外部审计机构前任合伙人自特定日期起2年内不得任委员[6] - 主席应为从事会计工作5年以上的独立非执行董事[6] - 委员任期与董事任期一致，可连选连任[7] 审计委员会职权 - 行使《公司法》规定监事会职权，参与内审负责人考核[9] - 披露财报等财务信息、聘用或解聘会计师事务所等需过半成员同意提交董事会[9] - 承担全面风险管理监督责任，对相关责任人提罢免建议[10] - 监督董高合规管理履职情况，对责任人提解任建议[10] - 确保员工可匿名报告财务等不当行为并督促调查处理[11] - 向董事会提聘请或更换外部审计机构建议，审核费用及条款[11] - 指导和监督公司内部审计制度建立和实施，确保分配足够资源[14] - 审核公司财务会计报告，关注重大会计和审计问题[15] - 履行监督及评估公司内部控制职责，出具评估意见并报告[16] 审计委员会会议 - 至少每年与外部审计机构开会两次[13] - 会议每年至少召开两次[19] - 会议应于召开二日前通知全体委员，特殊情况三分之二以上委员无异议时可少于二日通知[19] - 须有三分之二以上委员出席方可举行[22] - 主席召集、主持会议，督促决议执行等[17] - 向董事会提交年度履职情况报告[17] - 会议通知由主席签发，包含会议日期、地点等内容[19] - 临时增加会议议题需与会委员三分之二以上同意[24] - 作出决议需经委员会委员过半数通过[25] - 原则上现场召开，表决方式为举手或投票表决[27] - 应自会议结束之日起五日内将议案及表决结果书面报公司董事会[27] 审计委员会其他规定 - 委员连续两次未亲自出席会议且不委托他人，视为不能履职应撤换[28] - 会议记录保存期限不少于十年[32] - 本议事规则“以上”“至少”含本数，“过半数”不含本数[36] - 经公司董事会审议通过之日起生效[37] - 未尽事宜按相关法律、规则及《公司章程》执行[37] - 解释权归公司董事会[38]

提名委员会组成 - 由3至5名董事组成，独立董事应过半数且担任主席[4] - 委员由董事长或全体董事的三分之一以上提名，董事会选举并由全体董事过半数通过产生[4] - 任期与董事任期一致，委员任期届满可连选连任[4] 提名委员会职责 - 拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序以及继任计划[7] - 每年审核董事会的架构、人数及组成，协助编制董事会技能表[7] - 提出的公司非职工董事提名，经董事会批准后，须提交股东会审议[8] 会议相关规定 - 三种情形可召开会议，应提前二日通知全体委员，特殊情况三分之二以上委员无异议时可少于二日[12] - 应向各委员提供足够资料，尽量与会议通知同时送达[13] - 须三分之二以上委员出席方可举行[15] - 临时增加会议议题需与会委员三分之二以上同意[18] - 作出决议需经委员过半数通过[19] - 表决顺序依次为同意、反对、弃权[20] - 会议结束之日起五日内将议案及表决结果报公司董事会[21] 其他规定 - 应向董事会提交年度履职情况报告[10] - 委员连续两次未亲自出席且不委托他人出席，董事会应撤换[21] - 会议记录保存期限不少于十年[26] - 议事规则“以上”“至少”含本数，“过半数”不含本数[30] - 经公司董事会审议通过之日起生效[31] - 解释权归公司董事会[33]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会由3至5名董事组成，独立董事应过半数并担任主席[4] - 委员由董事长或全体董事三分之一以上提名，董事会选举且全体董事过半数通过产生[4] - 任期与董事任期一致，委员可连选连任[4] 职责与权限 - 负责制定董事和高管考核标准、薪酬政策与方案等并提建议[7] - 参考同业薪酬水平审核离职赔偿，确保董事不参与自身薪酬决定[8] - 提案一般提交董事会审议，董事薪酬与考核计划或方案经董事会批准后须提交股东会审议[10] 会议相关 - 每年至少召开一次会议，提前二日通知全体委员，特殊情况可少于二日[14] - 会议通知由主席签发，包含会议日期、地点等内容[14] - 会议须三分之二以上委员出席方可举行[17] - 临时增加会议议题需与会委员三分之二以上同意[18] - 作出决议需委员过半数通过[19] - 会议结束五日内向董事会报告议案及表决结果[21] 其他规定 - 委员连续两次未亲自出席且不委托他人出席，董事会应撤换[22] - 会议记录保存期限不少于十年[26] - 议事规则经公司董事会审议通过之日起生效[31] - 未尽事宜按相关规定执行，抵触时立即修订由董事会审议通过[31] - 以中文文本为准，解释权归公司董事会[31][32]