本文源自：金融界AI电报 港股新股龙旗科技(09611.HK)暗盘涨超19%，发行价为31港元，将于1月22日在港交所上市交易。 ...

| 136.560 | 17.94% | | | | --- | --- | --- | --- | | | | 十档 | 成交明细 | | | | 36.520 | - - (- -) | | | | 36.500 | - - (- -) | | | | 36.480 | - -(- -) | | | | 36.460 | - -(- -) | | | | 36.440 | - - (- -) | | | | 36.420 | - -(- -) | | | | 36.400 | 200(2家) | | | | 36.380 | - - (- -) | | 31.000 | | 36.360 | 600(4家) | | | | 36.340 | 300(2家) | | | | 36.320 | 1500(1家) | | | | 36.300 | 7100(3家) | | | | 36.280 | 1700(3家) | | | | 36.260 | 1200(1家) | | | | 36.240 | 3800(2家) | | | | 36.220 | - - (- -) | 36.200 - -(- -) = ...

公司信息 - 公司全称为上海龙旗科技股份有限公司，股份代号为9611[2] 管理层信息 - 杜军红为董事长兼执行董事[3] - 葛振纲为执行董事兼总经理[3] - 沈建新、杨川、牛双霞为独立非执行董事[3] 委员会信息 - 杨川为审计委员会主席[3] - 牛双霞为薪酬与考核委员会主席[3] - 沈建新为提名委员会主席[3] - 杜军红为战略与ESG委员会主席[3] - 杜军红、沈建新、葛振纲为战略与ESG委员会成员[3] - 沈建新、杨川、牛双霞为审计委员会成员[3]

委员会构成 - 战略与ESG委员会成员由三名董事组成，至少含一名独立董事[3] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[3] 任期与会议 - 任期与董事会一致，可连选连任[3] - 会议提前五天通知，紧急可随时召开[8] - 会议三分之二以上委员出席方可举行[8] 决议与生效 - 决议需全体委员过半数通过[8] - 细则自公司H股上市起生效，解释权归董事会[10] 委员会职责 - 负责公司长期战略、投资决策及ESG研究并提建议[3]

Shanghai Longcheer Technology Co., Ltd. 上海龍旗科技股份有限公司 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：9611） 董事會提名委員會實施細則 第一章 總則 第二章 人員組成 1 第一條 為規範上海龍旗科技股份有限公司（以下簡稱「公司」）領導人員的產 生，優化董事會組成，完善公司治理結構，根據《中華人民共和國 公司法》《上市公司治理準則》《上海證券交易所股票上市規則》《上 海證券交易所上市公司自律監管指引第1號 － 規範運作》《香港聯合 交易所有限公司證券上市規則》（以下簡稱「《香港上市規則》」）等法 律、行政法規和規範性文件、公司股票上市地證券監管規則及《上 海龍旗科技股份有限公司章程》（以下簡稱「《公司章程》」）的有關規 定，結合公司的實際情況，公司特設立董事會提名委員會，並制定 本細則。 第二條 提名委員會是董事會設立的專門工作機構，主要負責對公司董事和 高級管理人員的人選、選擇標準和程序進行選擇並提出建議。 第三條 本細則所稱高級管理人員指總經理、副總經理、董事會秘書、財務 負責人及《公司章程》規定的其他高級管理人員。 第四條 提名委員會成員由三 ...

董事會薪酬與考核委員會實施細則 第一章 總則 第二章 人員組成 1 Shanghai Longcheer Technology Co., Ltd. 上海龍旗科技股份有限公司 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：9611） 第一條 為進一步建立健全上海龍旗科技股份有限公司（以下簡稱「公司」）董 事（非獨立董事）及高級管理人員的考核和薪酬管理制度，完善公司 治理結構，根據《中華人民共和國公司法》《上市公司治理準則》《上 海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指 引第1號－規範運作》《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》（以 下簡稱「《香港上市規則》」）等法律、行政法規和規範性文件、公司 股票上市地證券監管規則及《上海龍旗科技股份有限公司章程》（以 下簡稱「《公司章程》」）的有關規定，結合公司的實際情況，公司特 設立董事會薪酬與考核委員會，並制定本細則。 第二條 薪酬與考核委員會是董事會設立的專門工作機構，主要負責制定公 司董事及高級管理人員的考核標準並進行考核；負責制定、審查公 司董事及高級管理人員的薪酬政策與方案，對董事會負責。 第三條 本細則所稱高級管理人員是指董事會聘 ...

审计委员会构成 - 由至少三名非执行董事组成，独立董事占多数，至少一名有会计或财务管理专长[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事且为会计专业人士担任，委员内选举并报董事会批准[4] 审计委员会任期 - 任期与董事会一致，委员任期届满可连选连任，不再担任董事自动失去资格[4] 审计委员会职责 - 行使《公司法》规定的监事会职权，检查财务、监督董事高管等[6] - 负责与外部审计机构关系，包括提议聘请、续聘及更换等[6] - 至少每年与外部审计机构开会两次[7] - 审阅公司财务资料，包括会计政策更改、重要判断等[8] - 监管评估财务申报、风险管理及内部控制系统等[10] - 指导内部审计工作，监督评估内审工作等[11] 审计委员会决策流程 - 部分事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[11] - 聘请或更换外部审计机构，先由审计委员会形成意见提建议，再由董事会审议[12] - 根据内审报告对内部控制有效性出具评估意见并报董事会[13] 内审部工作 - 在内审部在审计委员会指导和监督下开展工作，保持独立性[4] - 至少每半年对重大事件实施情况和大额资金往来情况检查并报审计委员会[14] - 为审计委员会会议提供公司财务报告等书面资料[16] 审计委员会会议 - 每季度至少召开一次，定期提前五天通知，临时提前一天通知[17][18] - 需三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[17] - 表决方式为举手表决、投票表决或通讯表决[19] - 委员须亲自出席，可委托其他委员，独立董事委托其他独立董事[19] - 内审部成员、董事及高管可列席[19] - 制作会议记录由董事会秘书保存，审议意见书面提交董事会[21] 其他规定 - 组织成员参加相关培训，董事会定期评估独立性和履职情况[4] - 主任委员出席股东周年大会并回答提问[21] - 披露人员情况、年度履职情况等信息[21] - 履职重大问题触及标准或董事会未采纳审计意见，披露相关事项[21] - 本细则经董事会决议通过，自公司首次公开发行H股并在港交所上市之日起生效[23]

上市情况 - 公司2023年10月25日获批首次发行6000.00万股A股，2024年3月1日在上海证券交易所上市[9] - 公司2025年12月9日在香港发行52,259,100股H股，2026年1月22日在香港联交所上市[7] 股权结构 - 昆山龙旗投资管理中心认购12096万股，持股比例33.60%[20] 股份转让与限制 - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%[31] - 董事、高管所持股份自上市交易之日起1年内不得转让[31] - 董事、高管离职后半年内不得转让所持股份[31] - 公司公开发行A股前已发行股份，自A股上市交易之日起1年内不得转让[30] 股份收购 - 公司因特定情形收购本公司A股股份，部分应10日内注销，部分应6个月内转让或注销[28] - 公司因特定情形收购本公司A股股份，合计持有的不得超已发行股份总数的10%，并应3年内转让或注销[28] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[52] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[88] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[93] 董事会相关 - 董事会由7名董事组成，其中独立董事3名、职工代表董事1名[120] - 董事会每年至少召开四次会议，需提前14日书面通知全体董事[146] 独立董事相关 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十股东的自然人及其亲属不得担任独立董事[161] - 独立董事应具有五年以上履行职责所需法律、会计或经济等工作经验[162] 财务与分红 - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年报，上半年结束之日起2个月内披露中报[194] - 公司分配税后利润时，应提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[194] - 制定现金分红方案时，需董事会出席董事过半数、二分之一以上独立董事、出席审计委员会委员1/2以上表决通过，方能提交股东会审议[199]

公司公告核心信息 - 龙旗科技已确定其H股发行价格为每股31.00港元 [1] - 此次发行价格厘定的时间为2026年1月20日 [1]

公司上市与交易安排 - 龙旗科技H股发售价已厘定为每股31.00港元 [1] - 假设全球发售于2026年1月22日上午八时正或之前成为无条件，H股预期将于同日上午九时正在联交所主板开始买卖 [1] - H股将以每手100股为买卖单位 [1]