龙旗科技H股首次公开发行结果 - 公司全球发售5225.91万股H股，其中香港公开发售占10%，国际发售占90% [1] - 每股发售价定为31.00港元，全球发售净筹资金额约15.2亿港元 [1] - 每手买卖单位为100股，预期H股将于2026年1月22日上午九时正在联交所开始买卖 [1] 市场认购情况 - 香港公开发售部分获得1149.76倍认购，显示零售投资者需求极为踊跃 [1] - 国际发售部分获得9.02倍认购，表明机构投资者需求同样强劲 [1]

发售股份情况 - 全球发售股份52,259,100股H股，香港5,226,000股，国际47,033,100股（含3,339,500股雇员预留股份）[7] - 超额分配发售股份7,838,800股[13] - 上市后已发行股份（超额配股权获行使前）522,590,644股[11] 价格与款项 - 最终发售价每股H股31.00港元[7] - 所得款项总额1,620.0百万港元，净额1,519.9百万港元，公司实际收到1,520.7百万港元[14] 时间安排 - 上市日期预计2026年1月22日，稳定价格期间预计2026年2月18日届满[4] 认购情况 - 香港公开发售有效申请145,096，获接纳29,665，认购水平1,149.76倍[15] - 国际发售认购水平（不含雇员预留股份）9.02倍[16] - 雇员优先发售有效申请222，认购水平0.64倍[17] 股东分配 - Qualcomm Ventures LLC获配2,010,600股，占全球发售後已发行H股3.85%，占公司已发行股本0.38%[18] - 江西国控获配3,896,700股，占全球发售後已发行H股7.46%，占公司已发行股本0.75%[18] - 韦尔半导体香港获配2,513,200股，占全球发售後已发行H股4.81%，占公司已发行股本0.48%[18] 禁售股份 - 杜先生受禁售承诺限制股份179,054,013股，占受禁售承诺限制股权34.26%，禁售至2027年1月21日[23] - 葛先生受禁售承诺限制股份179,054,013股，占受禁售承诺限制股权34.26%，禁售至2027年1月21日[23] - 上海芯禾受禁售承诺限制股份95,793,544股，占受禁售承诺限制股权18.33%，禁售至2027年1月21日[23] 股东持股比例 - 最大H股股东获配3,896,700股，假设超额配股权未行使配发给国际发售8.29%，行使则7.10%[27] - 前5 H股股东获配15,745,400股，假设超额配股权未行使配发给国际发售33.48%，行使则28.69%[27] - 前10 H股股东获配27,822,400股，假设超额配股权未行使配发给国际发售59.15%，行使则50.70%[27] 客户认购 - 富国基金认购493,300股，占全球发售项下发售股份0.94%，占紧随全球发售完成后已发行股份0.09%[39] - 富国资管（香港）认购59,800股，占全球发售项下发售股份0.11%，占紧随全球发售完成后已发行股份0.01%[39] - 国泰君安证券投资认购1,093,900股，占全球发售项下发售股份2.09%，占紧随全球发售完成后已发行股份0.21%[39] 发售股份相关 - 国际发售初步提呈47,033,100股，不超5,225,000股（约11.11%）作雇员预留股份[52] - 3,339,500股按雇员优先发售向222名雇员配售，占全球发售初步提呈股份约6.39%[52] 上市相关 - 全球发售完成后（超额配股权行使前），公众持H股约占公司已发行股本10.02%[55] - 基石投资者认购14,200,900股，约占公司已发行股本2.72%[56] - 公司自由流通量7.28%，上市时市值约1,179.8百万港元[56]

公司上市与暗盘交易表现 - 龙旗科技将于1月22日星期四在香港交易所挂牌上市 [1] - 根据利弗莫尔证券暗盘交易数据，收盘报价为36.22港元，较招股价31港元上涨16.84% [1] - 以每手100股计算，不计手续费，每手盈利522港元 [1] 暗盘交易详细数据 - 暗盘成交量为281.00万股 [2] - 暗盘换手率为5.38% [2] - 暗盘交易期间，最高价达到37.300港元，最低价为32.500港元，开盘价为32.500港元 [2] - 公司总市值为189.28亿港元 [2] - 买盘十档中，36.100港元价位有卖单，36.120港元价位有2200股卖单（来自1家），36.160港元价位有9400股卖单（来自1家），36.200港元价位有4100股卖单（来自8家），36.220港元价位有100股卖单（来自1家），36.240港元价位有100股卖单（来自1家），36.300港元价位有500股卖单（来自4家） [2] - 卖盘十档中，36.320港元、36.340港元、36.360港元、36.380港元、36.400港元等价位暂无买盘挂单数据 [2]

公司上市与市场表现 - 公司龙旗科技将于1月22日在香港交易所上市交易 [1] - 公司股票暗盘交易价格涨幅超过19%，表明上市前市场情绪积极 [1] - 公司此次发行价格为每股31港元 [1] 股票基本信息 - 公司股票代码为09611.HK [1]

上市与交易信息 - 龙旗科技(09611)将于1月22日(星期四)在香港交易所挂牌上市[1] - 公司发行招股价为31.00港元，每手交易单位为100股[1] - 根据利弗莫尔证券暗盘交易数据，截至发稿时报价为36.32港元，较招股价上涨5.32港元，涨幅达17.16%[1][2] - 不计手续费，按暗盘价计算，每手(100股)可赚取532港元[1] 暗盘交易数据 - 暗盘交易时段成交量为41.40万股，换手率为0.79%[2] - 暗盘交易价格区间为32.50港元至36.68港元，开盘价为32.50港元[2] - 暗盘交易期间最高价触及36.68港元，最低价为32.50港元[2] - 按暗盘交易价36.32港元计算，公司总市值约为189.80亿港元[2] - 暗盘交易中，买盘十档显示在36.20港元至36.52港元区间有不同数量的挂单，其中36.30港元价位有7100股(3家)买盘，卖盘十档显示在36.24港元至36.52港元区间有挂单，其中36.32港元价位有1500股(1家)卖盘[2] - 部分时段数据显示成交额为322.25万港元，成交量为8.89万股[3]

公司信息 - 公司全称为上海龙旗科技股份有限公司，股份代号为9611[2] 管理层信息 - 杜军红为董事长兼执行董事[3] - 葛振纲为执行董事兼总经理[3] - 沈建新、杨川、牛双霞为独立非执行董事[3] 委员会信息 - 杨川为审计委员会主席[3] - 牛双霞为薪酬与考核委员会主席[3] - 沈建新为提名委员会主席[3] - 杜军红为战略与ESG委员会主席[3] - 杜军红、沈建新、葛振纲为战略与ESG委员会成员[3] - 沈建新、杨川、牛双霞为审计委员会成员[3]

委员会构成 - 战略与ESG委员会成员由三名董事组成，至少含一名独立董事[3] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[3] 任期与会议 - 任期与董事会一致，可连选连任[3] - 会议提前五天通知，紧急可随时召开[8] - 会议三分之二以上委员出席方可举行[8] 决议与生效 - 决议需全体委员过半数通过[8] - 细则自公司H股上市起生效，解释权归董事会[10] 委员会职责 - 负责公司长期战略、投资决策及ESG研究并提建议[3]

提名委员会组成与产生 - 成员由三名董事组成，独立董事应占大多数，且至少一名不同性别的董事[3] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名，董事会选举产生[3] 提名委员会任期 - 任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可连任[4] 提名委员会职责 - 拟定董事、高级管理人员选择标准和程序，遴选、审核人选及任职资格并提建议[7] - 检讨公司员工多元化政策及实施情况并提建议[9] - 每年评估自身有效性、职能范围，监督董事会评估并提整改建议[10] 提名委员会会议 - 提前五天通知，紧急可随时召开[11] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[11] - 可现场或通讯表决，通过议案及结果书面报董事会[11] 其他 - 细则经董事会决议通过，自公司首次公开发行H股并在港交所挂牌上市日起生效[13] - 细则解释权归公司董事会[13]

董事會薪酬與考核委員會實施細則 第一章 總則 第二章 人員組成 1 Shanghai Longcheer Technology Co., Ltd. 上海龍旗科技股份有限公司 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：9611） 第一條 為進一步建立健全上海龍旗科技股份有限公司（以下簡稱「公司」）董 事（非獨立董事）及高級管理人員的考核和薪酬管理制度，完善公司 治理結構，根據《中華人民共和國公司法》《上市公司治理準則》《上 海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指 引第1號－規範運作》《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》（以 下簡稱「《香港上市規則》」）等法律、行政法規和規範性文件、公司 股票上市地證券監管規則及《上海龍旗科技股份有限公司章程》（以 下簡稱「《公司章程》」）的有關規定，結合公司的實際情況，公司特 設立董事會薪酬與考核委員會，並制定本細則。 第二條 薪酬與考核委員會是董事會設立的專門工作機構，主要負責制定公 司董事及高級管理人員的考核標準並進行考核；負責制定、審查公 司董事及高級管理人員的薪酬政策與方案，對董事會負責。 第三條 本細則所稱高級管理人員是指董事會聘 ...

审计委员会构成 - 由至少三名非执行董事组成，独立董事占多数，至少一名有会计或财务管理专长[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事且为会计专业人士担任，委员内选举并报董事会批准[4] 审计委员会任期 - 任期与董事会一致，委员任期届满可连选连任，不再担任董事自动失去资格[4] 审计委员会职责 - 行使《公司法》规定的监事会职权，检查财务、监督董事高管等[6] - 负责与外部审计机构关系，包括提议聘请、续聘及更换等[6] - 至少每年与外部审计机构开会两次[7] - 审阅公司财务资料，包括会计政策更改、重要判断等[8] - 监管评估财务申报、风险管理及内部控制系统等[10] - 指导内部审计工作，监督评估内审工作等[11] 审计委员会决策流程 - 部分事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[11] - 聘请或更换外部审计机构，先由审计委员会形成意见提建议，再由董事会审议[12] - 根据内审报告对内部控制有效性出具评估意见并报董事会[13] 内审部工作 - 在内审部在审计委员会指导和监督下开展工作，保持独立性[4] - 至少每半年对重大事件实施情况和大额资金往来情况检查并报审计委员会[14] - 为审计委员会会议提供公司财务报告等书面资料[16] 审计委员会会议 - 每季度至少召开一次，定期提前五天通知，临时提前一天通知[17][18] - 需三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[17] - 表决方式为举手表决、投票表决或通讯表决[19] - 委员须亲自出席，可委托其他委员，独立董事委托其他独立董事[19] - 内审部成员、董事及高管可列席[19] - 制作会议记录由董事会秘书保存，审议意见书面提交董事会[21] 其他规定 - 组织成员参加相关培训，董事会定期评估独立性和履职情况[4] - 主任委员出席股东周年大会并回答提问[21] - 披露人员情况、年度履职情况等信息[21] - 履职重大问题触及标准或董事会未采纳审计意见，披露相关事项[21] - 本细则经董事会决议通过，自公司首次公开发行H股并在港交所上市之日起生效[23]