董事会审计委员会工作细则核心内容 总则 - 设立目的为强化董事会决策功能 实现事前审计和专业审计 完善公司治理结构 [1] - 制定依据包括《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》及交易所自律监管规则等 [1] 人员组成 - 委员会由3-7名董事组成 独立董事占比过半且含至少1名会计专业人士 [5] - 委员需具备专业知识和商业经验 由董事长/独立董事/三分之一董事提名产生 [6] - 主任委员由会计专业独立董事担任 负责主持工作 [7] - 成员需定期参加专业培训 董事会需评估其履职情况 [8][9] 职责权限 - 核心职能包括监督内外部审计 审核财务信息披露 评估内部控制有效性 [12] - 特定事项需经委员会过半数同意后提交董事会 如会计政策变更 重大会计差错更正 [14] - 行使《公司法》规定的监事会职权 [12] 决策程序 - 审计工作组负责准备会议材料 包括财务报告 审计报告 关联交易审计等 [15][16] - 可聘请中介机构提供专业意见 费用由公司承担 [17] 议事规则 - 定期会议每季度至少1次 临时会议需2名以上委员提议召开 [18] - 会议需三分之二委员出席 决议经全体委员过半数通过 [19] - 委员需亲自出席或书面委托其他委员 独立董事仅能委托其他独立董事 [20] - 会议记录需委员签字 由董事会秘书保存 [23] 附则 - 细则自董事会通过日起试行 与法律法规冲突时需及时修订 [29][30] - 解释权归属董事会办公室 [31]

募集资金管理办法核心内容 总则 - 募集资金指公司通过公开发行或非公开发行证券向投资者募集的资金，不包括股权激励计划募集的资金 [2] - 募集资金需规范存储、使用和管理，确保公开透明，董事及高管需勤勉尽责保障资金安全 [3][4] - 会计部门需建立募集资金使用台账，内部审计部门每半年检查并报告 [4] 募集资金存储 - 公司需开设专项账户集中管理募集资金，超募资金也需存入专户 [6] - 募集资金专户不得存放非募集资金或挪作他用 [7] - 资金到账后需在一个月内与保荐机构、银行签订三方监管协议，协议需明确资金支取限额（单次或12个月内累计超5000万元且达净额20%需通知保荐机构） [3][9] 募集资金使用 - 资金需按招股说明书承诺的用途、金额及时间专款专用，不得擅自变更 [10][11] - 闲置资金可进行现金管理，但需投资安全性高、流动性好的产品（如结构性存款），期限不超过12个月 [15][16] - 闲置资金补充流动资金需经董事会审议，单次期限不超过12个月且不得用于证券交易 [17][18] 超募资金及节余资金管理 - 超募资金需用于在建/新项目或股份回购，使用计划需经董事会及股东会审议 [18] - 单个项目节余资金低于100万元或5%可免于审议，但需在年报披露 [19] - 全部项目完成后节余资金超净额10%需董事会及股东会审议，低于5%可简化程序 [20] 募集资金投向变更 - 变更募投项目需经董事会、股东会审议及保荐机构同意，新项目需聚焦主业 [21][22] - 仅实施主体或地点变更不视为用途变更，由董事会决议即可 [10] - 对外转让募投项目需披露已投入金额、完工程度及置换项目的可行性分析 [12][13] 监督与披露 - 董事会每半年核查募投项目进展并出具专项报告，年度审计需会计师事务所鉴证 [26][29] - 保荐机构每半年现场调查资金使用情况，年度核查报告随年报披露 [14] - 独立董事可聘请注册会计师专项审核募集资金管理情况 [30] 附则 - 制度修改由董事会提议，股东会批准生效 [33] - 子公司实施募投项目需遵守本办法，与法律法规冲突时以法规为准 [32]

董事会会议召开情况 - 第九届董事会第三十次会议通知于2025年6月12日以书面和电子邮件方式发出 会议于2025年6月召开[1] 公司章程修订 - 修订《公司章程》以提升公司发展质量 规范运作 提高治理水平 保护投资者权益 依据最新《公司法》《上市公司章程指引》《证券法》等法律法规[1] - 修订后公司将取消监事会 监事会职权由董事会审计委员会行使 相关监事会议事规则废止[2] - 修订后的《公司章程》需提交2024年年度股东会审议[2] 制度修订议案 - 修订《股东会议事规则》《董事会议事规则》《募集资金管理办法》《对外担保管理办法》《关联交易制度》《独立董事制度》《董事会审计委员会工作细则》[2] - 议案2.1至2.6需提交2024年年度股东会审议[2] 独立董事津贴 - 给予第九届董事会独立董事津贴每人每年12万元（税前） 按月平均发放 有效期与第九届董事会任期相同[3] - 该议案已通过2025年第3次薪酬委员会审议 需提交2024年度股东会审议[3] 股东会安排 - 2024年年度股东会定于2025年6月27日下午2:00召开 审议2024年年度报告等10项议案[3] - 控股股东东方国际（集团）有限公司新增三项临时提案 包括修订《公司章程》及取消监事会 修订公司部分制度 独立董事津贴[3]

公司经营情况 - 2024年公司实现营业收入354.29亿元人民币，同比增长5.30% [7] - 归母净利润2.16亿元人民币，同比下降20.53% [7] - 净资产收益率2.91%，同比下降0.88个百分点 [7] - 归母净资产75.50亿元，同比增长3.57% [7] 董事会工作情况 - 2024年共召开12次董事会会议 [7] - 审议通过限制性股票激励计划、利润分配、修订公司章程等重要事项 [7] - 全年披露4份定期报告和44份临时公告 [7] - 召开2次业绩说明会 [7] 重要投资项目 - 以民生证券股份认购国联证券新发行股份，取得3,093.22万股国联证券股份 [10] - 投资华福证券增资项目，取得2,504.13万股股权，占比0.56% [10] - 参股华安证券，2024年收到现金分红2,303万元 [11] - 参股苏州高新，累计确认投资收益1,835万元 [11] 关联交易情况 - 2025年预计日常关联交易总额不超过8亿元 [31] - 与财务公司每日最高存款余额不超过94.19亿元 [31] - 每日最高贷款余额不超过37.75亿元 [31] - 2024年实际发生关联交易金额与预计差异较大 [32] 融资担保计划 - 2025年计划提供人民币担保总额不超过21,800万元 [38] - 美元担保总额不超过1,200万美元 [38] - 合计金额占2024年经审计净资产的3.96% [38] - 部分子公司因资产负债率超70%需股东会审议 [38] 外汇套期保值 - 2025年计划开展外汇套期保值业务额度不超过10.57亿美元 [44] - 约合人民币76.12亿元，占2024年净资产的100.82% [44] - 包括远期结售汇、外汇掉期、外汇期权等业务 [45] - 授权期限自股东会审议通过之日起12个月内有效 [46] 利润分配方案 - 2024年度拟每股派发现金红利0.074元（含税） [48] - 合计拟派发现金红利64,908,636.54元（含税） [48] - 2024年现金分红总额占净利润比例67.76% [48] - 提请授权董事会制定2025年中期利润分配方案 [49] 公司章程修订 - 根据证监会新规修订《公司章程》 [53] - 取消监事会设置，职权由董事会审计委员会行使 [53] - 修订需经出席股东会股东所持表决权三分之二以上通过 [53] - 同步修订多项公司制度 [54] 独立董事情况 - 独立董事津贴标准为每人每年12万元（税前） [55] - 2024年独立董事出席全部12次董事会会议 [57] - 参与薪酬与考核委员会、审计委员会等专门委员会工作 [57] - 对公司重大事项提出专业意见和建议 [58]

东方国际创业股份有限公司 2024 年 年度 股东 会 会议资料 二○二五年六月二十七日 2024 年年度股东会会议资料 东方国际创业股份有限公司 2024 年年度股东会议事程序 各位股东： 为了维护广大股东的合法权益，确保本次股东会的正常秩序，依据《公司法》《公司章 程》《东方国际创业股份有限公司股东会议事规则》的规定，特制定本议事程序： 一、 本次股东会设立秘书处，具体负责股东会相关事宜。 二、 在股权登记日（以本次股东会召开通知中载明的日期为准）登记在册的公司股东有 权出席本次股东会并享有表决权；公司董事会成员、监事会成员、公司高级管理人员、中介 机构、见证律师列席本次股东会。 三、 股东参加本次股东会应认真履行法律义务，遵守议事程序，共同维护股东会秩序， 并依法享有股东权利。不得扰乱股东会的正常秩序，不得侵犯其他股东的权益。对扰乱会议 秩序的行为，由公安机关依照《上海市公共场所治安管理办法》有关规定给予相应的处罚。 四、 未经允许，本次股东会禁止录音、录像、直播。 五、 本次股东会将安排合理时间供股东提问，参加现场会议的股东可就股东会涉及的议 案内容提出相关问题，公司董事长对于股东的提问，可指定有关人 ...

文档信息 制度编号: 东方创业董字〔2021〕【Ⅰ-08】 号 生效日期: 2025 年【】月【】日 制度类型:Ⅰ类制度 | 解释部门: | 董事会办公室 | 版次:02 | 版 | 页数: 9 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 制定人: | 董事会办公室 | 审核人: | 董事会 | 批准人: | 股东会 | | 传阅 | 阅后执行并存档 | 保密 | | 保密等级:公开 | | 版本记录 | 版本号 | 版本日期 | 说 | 明 | 文件名 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 2021-01 | 2021 年 8 月 | | | 募集资金管理办法 | | 2025-01 | 2025 年 6 月 | | | 募集资金管理办法 | 东方国际创业股份有限公司 募集资金管理办法 （东方创业董字〔2021〕【Ⅰ-08】号） 第一章 总 则 第一条 为规范东方国际创业股份有限公司（ 以下简称"公司"）募集资金 的使用与管理，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》《首次公开发行 ...

文档信息 制度编号: 东方创业董字〔2021〕【Ⅰ-04】 号 生效日期: 2025 年【】月【】日 制度类型:Ⅰ类制度 | 解释部门: | 董事会办公室 | | 版次:02 | 版 | | 页数: 5 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 制定人: | 董事会办公室 | | 审核人: | 董事会 | 批准人: | | 股东会 | | 传阅 | | 阅后执行并存档 | 保密 | | | 保密等级: | 公开 | 版本记录 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善东方国际创业股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等相关法律规定，以及《公司章程》等公司内部的规定，结合公司实际 情况，制定本细则。 第二条 公司特设立董事会审计委员会（以下简 ...

文档信息 制度编号: 东方创业董字〔2021〕【Ⅰ-11】 号 生效日期: 2025 年【】月【】日 制度类型:Ⅰ类制度 第一条 为规范东方国际创业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的行为，保证股东会依法行使职权，保障股东合法权益，保证股东会程序及决议 合法性，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共 和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司股东会规则》等相关规范性文 件以及《东方国际创业股份有限公司章程》（以下称"公司章程"）的规定，特 制定本规则。公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 第三条 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 | 解释部门: | 董事会办公室 | | 版次:02 | 版 | 页数: | 16 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 制定人 ...

文档信息 东方国际创业股份有限公司 董事会议事规则 （东方创业董字〔2021〕【Ⅰ-01 】号） 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范东方国际创业股份有限公司("本公司"或"公司") 董事会的会议制度、议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《公司法》《证券法》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件以及《公司章程》的规定，制订 本规则。 第二条 董事会是公司的决策机构，负责经营和管理公司的法人财产，对股 东会负责，维护公司和全体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活动的决 策。 制度编号: 东方创业董字〔2021〕【Ⅰ-01】 号 生效日期: 2025 年【】月【】日 制度类型:Ⅰ类制度 | 解释部门: | 董事会办公室 | 版次:02 | 版 | 页数: 9 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 制定人: | 董事会办公室 | 审核人: | 董事会 | 批准人: | 股东会 | | 传阅 | 阅后执行并存档 ...

文档信息 | 制度编号: | 东方创业董字〔2025〕【Ⅰ-15】号 | 生效日期: 2025 | 年【】月【】日 | 制度类型:Ⅰ类制度 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 解释部门: | 董事会办公室 | 版次:01 版 | | 页数: 8 | | 制定人: | 董事会办公室 | 审核人: 董事会 | | 批准人: 股东会 | | 传阅 | 阅后执行并存档 | 保密 | | 保密等级:公开 | 版本记录 | | 版本日期 | | 说 | 明 | 文件名 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 2025 年 | 6 月 | | | 独立董事制度 | | 版本号 2025-01 | | | | | | 东方国际创业股份有限公司 独立董事制度（草案） （东方创业董字〔2025〕【Ⅰ-15】号） 第一章 总 则 第一条 为进一步健全东方国际创业股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，促进独立董事尽责履职，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 ...