证券简称：华胜天成 证券代码：600410 公告编号：2025-043 北京华胜天成科技股份有限公司 关于全资子公司参与设立的投资基金减资 暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 本次关联交易基本情况概述 北京华胜天成科技股份有限公司（以下称"公司"）2018 年第五次临时董 事会、2018 年第三次临时股东大会审议通过，同意公司之全资子公司北京华胜 信泰科技产业发展有限公司（以下简称"信泰发展"）作为有限合伙人出资 10 亿元人民币与相关各方共同设立北京集成电路尖端芯片股权投资中心（有限合伙） （以下称"合伙企业"）。合伙企业认缴出资总额为人民币 390,977.4436 万元， 其中信泰发展认缴出资 100,000 万元，认缴出资比例为 25.5769%。具体内容请 详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)刊登的《关于参与设立集成电 路尖端芯片股权投资中心暨关联交易的公告》（临 2018-052）。 现经各合伙人共同商议，拟对合伙企业实施减资，将合伙企业认缴出资总额 39 ...

收入和利润（同比环比） - 本报告期营业收入为9.09亿元人民币，同比增长10.29%[4] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为2.19亿元人民币，同比增长563.58%[4] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为5003.53万元人民币，同比增长1434.74%[4] - 年初至报告期末营业收入为31.72亿元人民币，同比增长6.54%[4] - 营业总收入同比增长6.5%，达到31.72亿元人民币[21] - 净利润由去年同期的亏损1.92亿元转为盈利3.88亿元[22] - 归属于母公司股东的净利润为3.58亿元，去年同期为亏损2.14亿元[22] - 基本每股收益为0.33元/股，去年同期为-0.20元/股[23] - 母公司前三季度营业收入为12.75亿元，较上年同期下降8.9%[32] - 母公司净利润（通过未分配利润变动推算）前三季度约为3.09亿元，较上年同期显著改善[30][32] - 净利润由去年同期亏损1.81亿元转为盈利3.16亿元[33] - 营业利润从去年同期亏损2.10亿元改善为盈利3.84亿元[33] 成本和费用（同比环比） - 研发费用同比增长25.9%，达到8841万元[21] - 母公司研发费用为7218万元，同比增长16.2%[32] 经营活动现金流 - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为2894.42万元人民币，同比下降77.57%[5] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为-1.64亿元人民币，同比下降152.42%[5] - 经营活动产生的现金流量净额由正转负，从3.13亿元净流入变为-1.64亿元净流出[26] - 经营活动产生的现金流量净额为5567万元，较去年同期的1.89亿元下降70.5%[36] - 销售商品、提供劳务收到的现金为17.46亿元，较去年同期的15.43亿元增长13.2%[36] - 购买商品、接受劳务支付的现金为16.26亿元，较去年同期的10.23亿元增长58.9%[36] - 支付给职工及为职工支付的现金为8100万元，较去年同期的9944万元下降18.5%[36] 投资和筹资活动现金流 - 投资活动产生的现金流量净额为8216万元，较上年同期的1.45亿元下降43.3%[26] - 筹资活动现金流入大幅增加至9.54亿元，主要是取得借款收到的现金增长209.2%[26] - 筹资活动产生的现金流量净额为负4950万元，较去年同期负5.07亿元有显著改善[36] - 取得借款收到的现金为9.54亿元，较去年同期的3.09亿元增长208.8%[36] 现金及等价物余额 - 期末现金及现金等价物余额为8.35亿元，较期初减少17.3%[27] - 期末现金及现金等价物余额为1.86亿元，较去年同期的8329万元增长123.2%[37] 资产变动 - 货币资金为8.695亿元，较2024年末的10.623亿元下降18.1%[16] - 交易性金融资产为13.864亿元，较2024年末的9.344亿元增长48.4%[16] - 应收账款为6.823亿元，较2024年末的6.064亿元增长12.5%[16] - 预付款项为8.058亿元，较2024年末的4.564亿元增长76.5%[17] - 存货为8.843亿元，较2024年末的8.027亿元增长10.2%[17] - 资产总计为94.866亿元，较2024年末的87.362亿元增长8.6%[17] - 长期股权投资为26.080亿元，较2024年末的26.292亿元略有下降[17] - 母公司交易性金融资产增长58.3%至11.80亿元[28] 负债和权益变动 - 短期借款为11.778亿元，较2024年末的8.642亿元增长36.3%[17] - 合同负债同比增长40.9%，达到12.14亿元人民币[18] - 未分配利润同比增长60.3%，达到8.91亿元人民币[19] - 负债总额同比增长10.9%，达到40.74亿元人民币[18][19] - 母公司短期借款增长37.6%至11.75亿元[29] - 母公司合同负债增长63.2%至8.49亿元，显示预收款增加[29] 利润驱动因素 - 本报告期利润总额大幅增长405.48%，主要因泰凌微股价变动确认公允价值增加及联营公司国研天成所持紫光股份投资收益增加[9] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润大幅上升，主要因联营公司投资收益增加及公司收入增长、期间费用下降[10] - 公允价值变动收益大幅改善，录得4.72亿元收益，去年同期为亏损1.22亿元[22] - 投资收益显著增长至8001万元，去年同期为882万元[22] - 公允价值变动收益从去年同期亏损1.21亿元改善为盈利4.54亿元[33] 股东信息 - 最大股东王维航持股3752.51万股，占总股本3.42%，其中3278.80万股处于质押状态[13] - 第二大股东香港中央结算有限公司持股2099.32万股，占总股本1.91%[13]

北京集成电路尖端芯片 股权投资中心(有限合伙) 2024年度财务报表 审计报告书 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINHAU CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号院 1 号楼南楼 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 目 录 一、审计报告 二、审计报告附送 1. 资产负债表 2. 利润表 3. 现金流量表 4. 归属于合伙人的净资产变动表 5. 财务报表附注 三、审计报告附件 1. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）营业执照复印件 2. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）执业证书复印件 3. 注册会计师执业证书复印件 中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址（ location ）： 北 京 市 丰 台 区 丽 泽 路 2 0 号 院 1 号 楼 南 楼 2 0 层 20/F,Tower South Building,Building1,N.20 ...

北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙） B E I J I N G Z H O N G M I N G G U O C H E N G C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S L L P 地址：北京市东城区建国门内大街 18 号办公楼一座 9 层 910 单元 邮编：100005 电话：(010) 53396165 北京集成电路尖端芯片股权投资中 心（有限合伙） 审计报告 中名国成审字（2025）第3805号 北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | 审计报告 | 1-3 | | --- | --- | | 资产负债表 | 4 | | 利润表 | 5 | | 现金流量表 | 6 | | 归属于合伙人净资产变动表 | 7 | | 财务报表附注 | 8-21 | 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的 "注册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的 责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于集成投资中心，并履行 了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的， ...

第一章 总则 第一条 为了进一步完善北京华胜天成科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用， 促进公司独立董事尽责履职，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保障 全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》《上市公司独立董事履职指引》等相关法律、法规、部门规章、规范性 文件和《北京华胜天成科技股份公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 制定本制度。 北京华胜天成科技股份有限公司 独 立 董 事 工 作 制 度 （2025 年修订） 1 | | | | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 独立董事的任职资格 4 | | | 第三章 | 独立董事的独立性 5 | | | 第四章 | 独立董事的提名、选举和更换 | 6 | | 第五章 ...

累积投票制适用情况 - 单一股东及其一致行动人拥有权益股份比例超30%或股东会选两名以上独立董事时采用累积投票制[2] 董事候选人提名 - 董事会、单独或合计持有公司股份1%以上的股东可提董事候选人[4] 表决权规则 - 股东表决权等于持有的股份数乘以应选举董事人数的乘积[7] - 可集中或分散行使，所投选候选人数不能超应选人数[7][8] - 行使表决权总数多于拥有的全部表决权时投票无效，少于则有效，差额视为放弃[8] 董事选举规则 - 独立董事与非独立董事选举分开进行，保证独立董事比例[8] - 候选人得票总数高者排前，位次在应选董事人数之前且得票超出席股东会股东所持表决权股份总数二分之一当选[10] - 因票数相同不能决定当选者，全部当选致董事人数超应选人数则皆不当选，不足人数下次另选[10] - 当选人数少于应选人数，已当选董事人数达或超章程规定董事会成员人数三分之二，缺额下次选举填补[10] - 当选人数少于应选人数且已当选董事人数不足章程规定董事会成员人数三分之二，应在本次股东会结束后两个月内再次召开股东会选缺额董事[10]

信息披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露[9] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起2个月内披露[9] - 季度报告应在会计年度第3个月、第9个月结束后1个月内披露[9] 交易披露标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上应及时披露[21] - 交易成交金额占公司最近一期经审计资产10%以上且超1000万元应及时披露[21] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元应及时披露[21] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元应及时披露[22] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元应及时披露[22] - 交易涉及资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元应及时披露[22] 股东会审议标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上需提交股东会审议[22] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且超5000万元需提交股东会审议[22] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元需提交股东会审议[22] 其他披露要求 - 无法按规定披露重大事项详细情况，可先披露提示性公告并承诺2个交易日内披露符合要求的公告[13][14] - 涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项应及时披露[27] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化需告知公司并配合披露[29] 公司内部职责 - 公司召开董事会会议，应在会议结束后2个工作日内将决议报送上交所备案并公告[18] - 公司董事等应及时报送关联人名单及关系说明，履行关联交易审议程序[30] - 公司总裁等高级管理人员应及时编制定期报告草案并提请董事会审议[30] - 董事知悉重大事件应报告，董事长敦促董事会秘书组织临时报告披露[31] - 公司信息披露事务由董事会统一领导，董事长为第一责任人[35] - 董事会负责管理信息披露事项，确保内容真实、准确、完整[36] - 审计委员会对公司信息披露履行监督职责[36] - 公司董事、高级管理人员等内幕信息知情人负有保密义务[40][44] - 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员[47] - 子公司主要负责人承担应披露信息报告责任[47] - 公司对外信息审批管理机构为董事会[47] - 涉及五类信息需经董事会批准[47] - 对外提供信息一事一批，报董事长和董事会秘书审批[47] - 媒体采访类信息披露需提前向董事会报告[48] 信息审批与管理 - 公司发布信息需董事会秘书书面申请，按情况由公司或上交所审核[32][33] - 董事会对信息披露申请一个工作日内答复，需经董事会秘书审批则二个工作日内答复[53] - 公司未公开重大信息泄漏等情况应及时报告上交所并公告[53] - 公司对外信息披露文件档案由董事会秘书负责管理[53] 责任承担 - 公司董事长等对信息披露承担主要责任[52]

内幕信息界定 - 一年内购售重大资产超公司资产总额30%等属内幕信息[7] - 大股东持股变化较大属内幕信息[7] - 新增借款或担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] 信息管理与保密 - 董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[2] - 董秘为内部信息保密工作负责人[2] - 内幕信息公开前知情人负有保密义务[3] - 拒绝大股东无合理理由获取未公开信息要求[19] - 重大事项启动前做好保密预案并签协议[19] - 提供未公开信息前告知对方保密义务[19] 交易限制与处理 - 内幕信息知情人特定期间不得买卖公司股票[20] - 买卖股票前应咨询董秘[20] - 自查交易情况，2个工作日报送处理结果[20] 违规处罚 - 违规知情人受处分和经济处罚[21] - 非公司内部违规提请有权部门处罚[21] - 擅自披露信息公司保留追责权利[21] 档案与报送 - 内幕信息档案至少保存10年[17] - 重大事项披露后5个交易日报送相关档案[16] 制度施行 - 本制度经董事会审议通过并公告之日起施行[24]

北京华胜天成科技股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年修订） | | | | | 附则 | ２５ | | --- | --- | --- | | 第十七章 | | | 第一章 总则 第一条 为维护北京华胜天成科技股份有限公司（以下简称"公司"）及 公司股东的合法权益，明确股东会的职责权限，保证股东会会 议程序和决议的合法有效，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）《上市公司股东会规则》和《公司章程》的规定，制定 本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司 全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 本规则适用范围：北京华胜天成科技股份有限公司。 第二章 股东会的性质和职权 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的最高权力机构。股 东会依法行使下列职权： (五)对公司发行股票、可转换公司债券、普通债券等做出决议； (六)对 ...

北京华胜天成科技股份有限公司 章 程 （2025 年第一次修订） - １ - | 4 | œ | C | | --- | --- | --- | | . | | | | | | 法定代表人因为执行职务造成他人损害的，由公司承担民事责 任。公司承担民事责任后，依照法律或者本章程的规定，可以 向有过错的法定代表人追偿。 第十条 股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部财产 对公司的债务承担责任。 第一章 总则 中文全称：北京华胜天成科技股份有限公司 英文全称：Beijing Teamsun Technology Co.,Ltd. 法定代表人辞任的，公司将在法定代表人辞任之日起三十日内 确定新的法定代表人。 第九条 法定代表人以公司名义从事的民事活动，其法律后果由公司承 ３ 第一条 为维护北京华胜天成科技股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根 据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华 人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和其他有关规定， 制订本章程。 第二条 公司系依据《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司于 2001 年 ...