信雅达科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（黄英） 本人黄英，作为公司的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》 等有关规定，在 2023 年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职责，按时出席相关 会议，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护全体股东尤 其是广大中小股东的合法权益。现将本人在 2023 年度履行独立董事职责的情况 报告如下： 一、独立董事的基本情况 | | | 出席董事会会议情况 | | | 出席股东大会会议情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 本年应参 | 亲自出席 | 委托出 | 缺 席 | 是否连续两 | 任 职 期 间 | 出 席 股 东 | | 加董事会 | （含通讯 | 席次数 | 次数 | 次未亲自参 | 报 告 期 内 | 大会的次 | | 次数 | 方式）次数 | | | 加会议 | 会议次数 | 数 | | 4 | 4 | 0 | 0 | 否 | 1 | 1 | （二）参加董事会专门委员会情况 公司董事会 ...

业绩数据 - 天健2023年业务收入34.83亿元，审计收入30.99亿元，证券业务收入18.40亿元[1] - 天健2022年上市公司客户675家，审计收费6.63亿元[1] 人员与客户 - 天健上年末合伙人238人，注册会计师272人，签过证券审计报告的836人[1] - 天健本公司同行业上市公司审计客户52家[1] 审计相关安排 - 公司2023年续聘天健为审计机构，2024年沟通审计工作安排[2][6] - 审计委员会认为天健2023年审计工作表现良好[7]

信雅达科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（周昆） 本人周昆，作为公司的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》 等有关规定，在 2023 年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职责，按时出席相关 会议，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护全体股东尤 其是广大中小股东的合法权益。现将本人在 2023 年度履行独立董事职责的情况 报告如下： 一、独立董事的基本情况 周昆先生，1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，浙江大学计算机 科学与技术专业博士研究生毕业，国际计算机学会会士（ACM Fellow），国际电 气电子工程师协会会士（IEEE Fellow），历任微软亚洲研究院副研究员，研究 员和研究主管，现任浙江大学计算机科学与技术学院教授，浙江大学计算机辅助 设计与图形学国家重点实验室主任。曾荣获中国青年科技奖、麻省理工学院全球 青年创新人物（MIT TR35）、国家自然科学奖二等奖、陈嘉庚青年科学奖、科学 探索奖等诸多荣誉。本人于 2023 年 4 月，因连续担任公司独立董事满六年，离 任公司独立 ...

本人任奎，作为公司的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》 等有关规定，在 2023 年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职责，按时出席相关 会议，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护全体股东尤 其是广大中小股东的合法权益。现将本人在 2023 年度履行独立董事职责的情况 报告如下： 一、独立董事的基本情况 信雅达科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（任奎） 任奎先生，1978 年 11 月出生，2001 年硕士毕业于浙江大学材料工程学，2007 年获得伍斯特理工学院电子与计算机工程博士研究生学位，2012 年至 2018 年历 任美国纽约州立大学布法罗分校终生教授、冠名教授。目前担任浙江大学计算机 科学与技术学院院长、浙江大学网络空间安全学院院长，区块链与数据安全全国 重点实验室常务副主任。任奎教授主要从事数据安全与隐私保护、人工智能安全、 智能设备与车联网安全等领域的研究。他先后主持科技部、国家自然科学基金委 员会、美国国家科学基金会等国内外重大科研项目，获得了 2 项省部级一等奖、 浙江大学首届 ...

审计委员会组成 - 成员由三名或以上董事组成，独立董事过半数且至少一名为会计专业人士[4] - 由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一以上董事提名，董事会选举产生[5] - 设主任委员一名，由独立董事且为会计专业人士担任[7] 履职规定 - 独立董事辞职致比例不符或缺会计专业人士，履职至新任产生，公司六十日内补选[5] - 披露财务报告等经全体成员过半数同意提交董事会审议[10] - 督导内审部至少每半年检查重大事件和大额资金往来[12] - 根据内审报告对内控有效性出具书面评估意见并报告董事会[13] 会议规则 - 分定期和临时会议，由主任委员召集主持，不能履职时指定独立董事代行[17] - 每季度至少开一次会，按需开临时会[18] - 定期会提前五天、临时会提前三天通知，紧急情况随时通知[18] - 三分之二以上委员出席方可举行，向董事会审议意见全体委员过半数通过[19] 信息披露 - 披露人员及年度履职情况[23] - 履职重大问题触及标准及时披露及整改情况[23] - 意见未被采纳披露并说明理由，按规定披露专项意见[23] 其他 - 议事规则未尽或抵触按法律法规和章程执行修订[25] - 议事规则自董事会通过之日起执行，解释权归董事会[26][27]

独立董事评估 - 公司董事会对2023年度4位独立董事独立性评估[1] - 4位独立董事为周昆、任奎、黄英、陈为[1] - 董事会认为4位独立董事符合独立性要求[1] 意见出具 - 董事会出具独立董事独立性专项意见时间为2024年4月18日[2]

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 内部控制审计报告 天健审〔2024〕2622 号 信雅达科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了信雅达科技股份有限公司(以下简称信雅达公司)2023 年 12 月 31 日的 财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是信雅 达公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 中国·杭州 中国注册会计师：徐伟博 二〇二四年四月十八日 第 2 页 共 2 页 ...

人员数据 - 上年末合伙人238人，注册会计师272人，签过证券服务审计报告的836人[1] - 项目合伙人等自2021或2022年开始服务，近三年无执业处罚[3] 业绩数据 - 2023年业务收入34.83亿元，审计收入30.99亿元，证券收入18.40亿元[1] - 2022年上市公司客户675家，审计收费6.63亿元[1] - 本公司同行业上市公司审计客户52家[1] 其他要点 - 事务所及人员无影响独立性情形[4] - 2023年审计无重大意见分歧[5][7] - 制定合理审计方案，能按时提交工作[11][12] - 累计计提职业风险基金超1亿，职业保险赔偿限额超1亿[15]

董事会调整 - 2024年4月18日公司召开会议通过调整审计委员会成员议案[1] - 叶晖不再担任审计委员会委员[1] - 朱宝文当选审计委员会委员至第八届董事会任期届满[1] 成员变动 - 调整前审计委员会成员为黄英、陈为、叶晖[2] - 调整后审计委员会成员为黄英、陈为、朱宝文[3]

会议情况 - 2023年召开4次董事会会议，独立董事应出席2次，亲自出席2次[2] - 审计委员会应参加会议2次，亲自出席2次；提名委员会应参加会议1次，亲自出席1次[4] - 第八届董事会第九次、十次会议分别审议通过半年报、三季报议案[9] - 2023年4月6日薪酬与考核委员会审议薪酬方案，后经董事会通过[12] 公司事项 - 报告期内公司及控股子公司无对外担保事项[10] - 截止报告期末无控股股东等占用公司资金[11] - 董事会通过续聘审计机构议案，经股东大会通过[13] - 独立董事审核利润分配预案，认为符合规定[14]