奥瑞德光电股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为奥瑞德光电股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会的独立董 事，本人严格按照《 中华人民共和国公司法》 中华人民共和国证券法》 上市公 司独立董事管理办法》 上海证券交易所股票上市规则》 上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《 公司 章程》的规定，独立客观、勤勉尽责地履行职责，主动了解公司的生产经营和业 务发展情况，积极参加公司召开的相关会议，认真审议公司的各项议案，并对相 关事项发表独立意见，切实维护了公司和全体股东，尤其是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人余应敏，博士研究生，财政部财政科学研究所经济学博士后，中国注册 会计师协会会员，中央财经大学会计学教授、博士生导师。现任国投电力控股股 份有限公司、北京京仪自动化装备技术股份有限公司独立董事。2023 年 4 月 6 日 当选公司第十届董事会独立董事，并担任董事会审计委员会主任委员、薪酬与考 核委员会主任委员。 本人作为独立董事具备独立性，不属于下列情形： （1）在上市公司或者其附属企 ...

中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙) China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 关于奥瑞德光电股份有限公司 2023 年度营业收入扣除事项 的专项审核报告 | 一、专项审核报告 | 1-2 | | --- | --- | | 二、2023 年度营业收入扣除情况明细表 | 3-4 | China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 关于奥瑞德光电股份有限公司 2023 年度营业收入扣除事项的专项审核报告 中审亚太审字【2024】003685 号 奥瑞德光电股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了奥瑞德光电股份有限公司(以下简称"奥瑞德公司") 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表, 2023 年度的合并及公司利润表、 合并及公司现金流量表和合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注的基础 上,审核了后附的《奥瑞德公司 2023年度营业收入扣除情况表》。 一、 管理层的责任 中国 · 北京 BEIJING CHINA 目 根据《上海证券交易所股票上市规 ...

证券代码：600666 证券简称：ST 瑞德 公告编号：临 2024-018 奥瑞德光电股份有限公司 第十届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 奥瑞德光电股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第十一次会议于 2024 年 4 月 19 日以现场结合通讯方式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 2 日以专人送达、 电子邮件的形式向全体董事发出。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，本 次董事会由公司董事长江洋先生主持。会议的召集、召开、表决程序符合《公司法》、 《公司章程》的有关规定，合法有效。会议审议并通过以下议案： 一、公司 2023 年度董事会工作报告 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交年度股东大会审议。 二、公司 2023 年度财务决算报告 （一）资产、负债及所有者权益状况 1、资产状况 公司 2023 年末总资产为 2,173,922,897.17 元，其中：流动资产年末为 758,294,668.86 元，较年初下降 68 ...

奥瑞德光电股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，奥瑞德光电 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事刘鹏先生、余 应敏先生、陈东梅女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事刘鹏先生、余应敏先生、陈东梅女士的任职经历以及签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中 对独立董事独立性的相关要求，持续保持独立性，在 2023 年度不存在影响独立 性的情形。 奥瑞德光电股份有限公司董事会 2024 年 4 月 19 日 奥瑞德光电股份有限公司独立董事 关于 2023 年度独立性自查情况 本人担任奥瑞德光电股份有限公司（以下简称"上市公司"）独立董事，根 据《上市公司独立董事管理办法》 ...

财务数据关键指标变化 - 营业收入 - 本报告期营业收入44,692,125.71元，同比下降68.04%，主要因蓝宝石制品销售收入下降[4][6] - 2023年第一季度公司营业总收入为44,692,125.71元，较2022年第一季度的139,829,582.04元有所下降[13] 财务数据关键指标变化 - 净利润 - 归属于上市公司股东的净利润为 -12,251,201.05元，因研发和财务费用同比减少，亏损同比增加[4][6] - 2023年第一季度公司净利润为 -13,168,557.48元，较2022年第一季度的 -72,207,998.96元亏损幅度减小[14] 财务数据关键指标变化 - 经营活动现金流量净额 - 经营活动产生的现金流量净额为15,175,409.13元，同比下降9.67%[4] - 2023年第一季度经营活动产生的现金流量净额为15,175,409.13元，2022年同期为16,799,482.34元[17] 财务数据关键指标变化 - 资产与权益 - 本报告期末总资产2,878,172,210.54元，较上年度末下降16.86%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为1,723,572,171.06元，较上年度末下降0.71%[5] 财务数据关键指标变化 - 非经常性损益 - 非经常性损益合计2,032,542.15元，其中非流动资产处置损益21,290.06元，政府补助2,333,083.84元，其他营业外收支 -438,356.83元[5][6] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数37,089户[7] - 前十大股东中，青岛智算信息产业发展合伙企业（有限合伙）持股359,781,840股，占比13.02%[7] - 褚淑霞持股151,152,000股，占比5.47%，其中151,152,000股被冻结[7] - 左洪波与褚淑霞系夫妻关系，公司未知其他股东间是否存在关联关系或一致行动情况[8] - 上海盎泽私募基金管理有限公司－盎泽太和五号私募证券投资基金通过信用证券账户持有公司股份131,746,032股[9] 财务数据关键指标变化 - 特定时间点资产负债 - 2023年3月31日公司货币资金为28,829,321.80元，较2022年12月31日的19,573,259.72元有所增长[11] - 2023年3月31日公司应收账款为135,721,842.49元，较2022年12月31日的144,160,519.12元有所下降[11] - 2023年3月31日公司流动资产合计1,823,611,453.59元，较2022年12月31日的2,386,425,025.83元有所下降[11] - 2023年3月31日公司非流动资产合计1,054,560,756.95元，较2022年12月31日的1,075,396,656.99元有所下降[12] - 2023年3月31日公司流动负债合计453,496,282.78元，较2022年12月31日的1,019,906,989.27元有所下降[12] - 2023年3月31日公司非流动负债合计681,085,944.40元，较2022年12月31日的685,156,152.71元有所下降[12] 财务数据关键指标变化 - 第一季度成本 - 2023年第一季度公司营业总成本为64,348,556.18元，较2022年第一季度的204,658,545.96元有所下降[13] 财务数据关键指标变化 - 第一季度其他收益指标 - 2023年第一季度少数股东损益为-917,356.43元，2022年同期为-439,553.52元[15] - 2023年第一季度综合收益总额为-13,168,557.48元，2022年同期为-72,207,998.96元[15] - 2023年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为-0.004元/股，2022年同期均为-0.0260元/股[15] 财务数据关键指标变化 - 第一季度现金流入 - 2023年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为17,537,524.95元，2022年同期为98,016,183.97元[16] - 2023年第一季度收到的税费返还为74,205.14元[17] - 2023年第一季度经营活动现金流入小计为145,857,248.60元，2022年同期为140,070,760.88元[17] 财务数据关键指标变化 - 第一季度其他现金流量 - 2023年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-3,040,207.16元，2022年同期为-2,116,596.74元[17] - 2023年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为-5.00元，2022年同期为-13,028.50元[18] - 2023年第一季度现金及现金等价物净增加额为12,135,196.97元，2022年同期为14,669,857.10元[18]

业绩情况 - 2023年度收入总额69445.29万元，审计业务收入64991.05万元，证券业务收入29778.85万元[2] - 2023年审计上市公司客户41家，审计收费6806.15万元[2] 人员数据 - 截至2023年12月31日，有合伙人76人、注册会计师427人，157人签署过证券服务业务审计报告[1] - 现从业人员1000余人，执业时间5年以上占比超75%[9] 风险保障 - 职业风险基金计提累计7694.34万元，职业责任保险累计赔偿限额40000万元[2] - 已计提职业风险基金和已购职业保险累计赔偿限额之和超4亿元[12] 排名与合规 - 2020 - 2022年全国事务所综合评价排名从27名升至25名[1] - 近三年受行政处罚1次、监督管理措施7次、自律监管措施2次，16名从业人员情况相同[4] 人员执业 - 项目合伙人孙有航近三年签署上市公司审计报告6份，签字注册会计师马桂近三年签署0份[4] 信息安全 - 公司明确中审亚太信息安全管理责任义务，其制定了系统性信息安全控制制度[10]

（二）本次会计政策变更原因 证券代码：600666 证券简称：ST瑞德 公告编号：临2024-021 奥瑞德光电股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次会计政策变更情况概述 （一）本次会计政策变更日期 公司自 2023 年 1 月 1 日起执行《准则解释第 16 号》"关于单项交易产生的资产 和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"规定。 2022 年 11 月 30 日，财政部颁布了《准则解释第 16 号》，规定了"关于单项交易 产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"内容。该项解 释生效日期为 2023 年 1 月 1 日。根据上述会计准则解释，公司将进行相应的会计政策 变更，并根据文件规定的日期开始执行上述准则。 （三）变更前、后会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和 各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告及其他相关规定。 本次会计政策变更后，公司将执行《 ...

奥瑞德光电股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为奥瑞德光电股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会的独立董 事，本人严格按照《 中华人民共和国公司法》 中华人民共和国证券法》 上市公 司独立董事管理办法》 上海证券交易所股票上市规则》 上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《 公司 章程》的规定，独立客观、勤勉尽责地履行职责，主动了解公司的生产经营和业 务发展情况，积极参加公司召开的相关会议，认真审议公司的各项议案，并对相 关事项发表独立意见，切实维护了公司和全体股东，尤其是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人刘鹏，工学学士，历任邮电部第四研究所副所长、大唐电信股份公司副 总裁、中兴通讯股份有限公司副总裁。2023 年 4 月 6 日当选公司第十届董事会 独立董事，并担任董事会提名委员会委员。 本人作为独立董事具备独立性，不属于下列情形： 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 （1）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要 社会关系； （2）直接或者间 ...

公司治理 - 2023年4月6日进行董事会换届选举[2] - 2024年1月22日审计委员会成员由江洋调整为王钊[2] 审计工作 - 2023年审计委员会召开五次会议[3] - 2023年11月24日审议通过续聘中审亚太[5] - 指导完成2023年内部控制自我评价工作[5] - 审阅2022 - 2023年多期财务报告[6] - 协调公司与会计师事务所沟通审计问题[6] - 审核日常关联交易预计认为符合规定[7] 内控体系 - 2023年度建立健全内部控制管理体系[6]

重要内容提示： 一、2023 年度利润分配预案内容 证券代码：600666 证券简称：ST瑞德 公告编号：临2024-024 奥瑞德光电股份有限公司 关于 2023 年度拟不进行利润分配的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 三、相关风险提示 经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度合并报表层面归 属于上市公司股东的净利润为-6.75 亿元，截至 2023 年 12 月 31 日公司合并报表层面 累计可供分配利润为-26.68 亿元，母公司层面 2023 年度实现净利润为-1.41 亿元，加 上以前年度累计亏损 3.97 亿元，2023 年末未分配利润为-5.39 亿元。 根据《公司法》《公司章程》规定以及公司目前的实际情况，董事会提议 2023 年 度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本和其他形式的分配。 二、公司履行的决策程序 1、董事会会议审议情况 公司于 2024 年 4 月 19 日第十届董事会第十一次会议审议通过了《公司 2023 年度 利润分配预案》，并同意将该利润分 ...