反舞弊制度适用范围 - 制度适用于公司及子、分公司等具有控制权的实体[4] 反舞弊工作权责 - 董事会授权审计委员会指导反舞弊工作[7] - 纪检审计室是反舞弊责任部门[9] - 子、分公司负责人是反舞弊第一责任人[11] - 计划财务部发现舞弊线索移交并冻结费用支付[13] - 人力资源部负责处理舞弊人员劳动关系和薪酬[15] 舞弊相关规定 - 规定多种舞弊行为及视同舞弊的情形[16] 举报相关规定 - 规定举报途径，纪检审计室10个工作日回复受理结果[24] - 实名举报董监高，报集团审计委员会并组成特别调查小组[26] 稽查流程 - 准备阶段组织力量、下达通知书、制定方案[37] - 实施阶段各部门建立协调制约机制[38] - 终结阶段汇总情况、编写报告，被稽查部门2日内提书面意见[32] 后续处理 - 发生舞弊案件评估和改进内控并通报结果[43] - 有舞弊记录者不能聘用或晋升重要岗位[34] 管理层职责 - 倡导诚信文化，建立反舞弊常设机构[36] - 进行舞弊风险识别和评估[37] - 建立防止虚假财务报告或盗用资产的措施[38] - 针对高风险区域建立内部控制措施[38] - 对人员进行背景调查和审核[38] - 持续监督融入日常控制活动[38] 制度告知与生效 - 告知现有员工，新员工入职培训表明知晓并遵守[40] - 由纪检审计室负责制定、解释和修订，经董事会审议通过生效[40]

基金业务审批 - 集团总经办会审批不涉及关联交易且交易金额低于3000万元的基金业务[6] - 集团董事会审批交易金额低于公司最近一期经审计总资产30%以下的基金业务[6] - 集团董事会审批交易金额低于3000万元或占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以下的涉及关联交易的基金业务[6] 出资比例与投资净额限制 - 集团公司及实控企业在单一基金（母基金、公司制基金除外）中合计出资比例原则上不得高于基金总额的50%（含）[11] - 集团及子企业投资于战略投资基金和财务投资基金的累计净额（扣除已退出的基金），原则上不得超过集团最近一期经审计净资产（合并口径）的10%[11] 重大风险事件界定 - 基金管理人高级管理层中有二分之一以上辞职属于重大风险事件[22] - 发生诈骗涉及金额可能达到基金净资产5%以上投资损失属于重大风险事件[22] 基金业务其他规定 - 按约定出资后超过一年，基金未开展投资业务应提前终止或退出基金[24] - 档案保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年[26] - 集团作为上市公司与专业投资机构共同投资，无论参与金额大小均应及时披露[28] 机制建设 - 集团应建立完善基金业务运营监测机制，对所投资基金运营情况定期跟踪监测[19] - 集团应建立完善风险应对机制，及时处置运营监测中发现的问题[19] - 集团应建立完善风险报告机制，明确各类报告报送范围、内容及频率[19] 基金后评价与手续 - 基金清算完毕后半年内，由集团公司纪检审计室牵头实施基金后评价并编制报告[24] - 投资已过开放期的基金，应履行资产评估程序并办理核准或备案手续[15]

净利润预测 - 上海凤凰企业(集团)股份有限公司预计2024年半年度实现归属于母公司所有者的净利润为4,000.00万元左右，同比增加58.40%[3] - 预计2024年半年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为3,579.13万元，同比增加101.60%[3] 出口量和营业收入增长 - 中国自行车出口量同比增加24.70%，公司上半年营业收入同比增加42.20%左右[9] 委托贷款收益变动 - 公司子公司对外委托贷款取得收益由上期的349.39万元降至本期的47.01万元[10]

业绩总结 - 三家全资子公司拟派发现金红利合计59,969,236.93元[1] - 凤凰自行车、天津爱赛克、华久辐条可供分配利润分别为246,637,523.73元、210,267,770.26元、164,351,685.70元[2] - 凤凰自行车、天津爱赛克、华久辐条本次派发现金红利分别为27,588,497.82元、22,315,229.66元、10,065,509.45元[2] 其他新策略 - 本次利润分配增加母公司报表利润，不影响合并报表利润[3]

业绩说明会安排 - 2024年6月7日15:00 - 16:00举行2023年度业绩说明会[2][4] - 地点为上海证券交易所上证路演中心[2][4] - 方式为上证路演中心网络互动[2][3][4] 投资者相关 - 2024年5月31日至6月6日16:00前可进行提问预征集[2][5] - 召开后可通过上证路演中心查看会议情况及主要内容[6] 参会及联系信息 - 参加人员包括董事长胡伟、总经理郭建新等[5] - 联系人是马玮，电话021 - 32795502，邮箱mw@phoenix.com.cn[6]

理财安排 - 2024年5月31日子公司用2.2亿自有闲置资金买银行理财[3] - 凤凰自行车投资1亿，华久辐条投资1.2亿[4] - 理财期限2024年5月31日至11月30日[3][4] 产品信息 - 托管人为江苏银行，产品为苏银理财恒源日申半年持有1号[3][4] - 类型为固定收益类、公募、开放式，净值型非保本浮动收益[4] 收益情况 - 预计年化收益率2.20%-3.80%，预计收益合计418万[4] 监督机制 - 公司指派专人评估，审计人员监督资金[7] - 独立董事、监事会可监督检查，必要时聘专业机构审计[7]

会议信息 - 2024年5月29日发出第十届董事会第十六次会议通知[1] - 2024年5月31日以通讯方式召开会议[1] - 应出席董事11名，实际出席11名[1] 议案情况 - 审议并通过子公司用自有闲置资金买银行理财产品议案[1] - 议案表决结果为同意11票，反对0票，弃权0票[1]

上海凤凰企业（集团）股份有限公司 第三条 公司于一九九三年八月六日经上海市证券管理办公室批准，首次向社会公众 发行人民币普通股 12000 万股。其中，公司向境内投资人发行的以人民币认购的内资股 为 2000 万股，于一九九三年十月八日在上海证券交易所上市（公司内部职工持股 4000 万股于一九九四年八月十八日在上海证券交易所上市）；公司向境外投资人发行的以外 币认购并且在境内上市的境内上市外资股为 10000 万股，于一九九三年十一月十九日在 上海证券交易所上市。 章 程 二〇二四年五月二十八日 （经公司 2023 年年度股东大会审议通过） | 第一章总则 | 1 | | --- | --- | | 第二章经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章股份 | 3 | | 第一节 股份发行 | 3 | | 第二节 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 股份转让 | 4 | | 第四章股东和股东大会 | 5 | | 第一节 股东 | 5 | | 第二节 股东大会的一般规定 | 7 | | 第三节 股东大会的召集 | 11 | | 第四节 股东大会的提案与通知 | 122 | | 第五节 股东大会的召开 | 14 | ...

会议基本信息 - 2024年5月28日召开2023年年度股东大会[2] - 出席会议股东和代理人共12人，A股11人，B股1人[2] - 出席会议股东所持表决权股份总数232,024,226股，占比45.0275%[2] - 公司在任董事11人，出席5人；在任监事3人，出席2人[4] 议案表决情况 - 多项议案普通股同意票数大多为232,019,026，比例99.9978%，反对票数5,200，比例0.0022%[5][6][7][9] - 日常关联交易议案普通股同意票数153,344,123，比例99.9966%，反对票数5,200，比例0.0034%[7] - 综合授信议案普通股同意票数232,024,226，比例100.0000%[8] - 修订规则等议案A股同意票数232,009,913，比例99.9978%，B股同意票数9,113，比例100.0000%[10] - 重大事项5%以下股东对利润分配预案等议案同意票数28,177,884，比例99.9815%[11] 其他信息 - 关联交易议案关联方股东回避表决[12] - 特别决议议案获出席股东所持表决权三分之二以上通过[12] - 见证律师事务所为上海市联合律师事务所，律师为周阳、张琦韵[13] - 律师见证结论为股东大会召集、召开程序等符合规定，决议合法有效[13]

股东大会基本信息 - 2024年4月25日决议召集2023年年度股东大会，4月27日公告[9] - 2024年5月28日14点30分在上海召开[10] - A股股权登记截止日为2024年5月20日，B股为5月23日[9] 参会股东情况 - 12名股东及代理人参会，代表232,024,226股，占45.0275%[12] - A股11人代表232,015,113股，占45.0258%[12] - B股1人代表9,113股，占0.0017%[12] 议案相关 - 审议十项非累积投票议案，第9项为特别决议议案[17] - 第4、6、7、9项对中小投资者单独计票[18] - 第6项关联股东回避表决[20] 表决情况 - 表决方式为现场和网络结合[21] - 第9项议案三分之二以上通过，其余二分之一以上通过[23] 决议效力 - 股东大会召集等程序合规，决议合法有效[24]