股东持股与质押 - 浙发易连持有公司130,345,052股无限售流通股，占总股本19.48%[1] - 浙发易连累计质押股份104,000,000股，占其持股总数79.79%，占总股本15.55%[1] - 2023年12月15日浙发易连补充质押6,500,000股，占其持股4.99%，占总股本0.97%[1] 质押期限与未来到期情况 - 本次质押起始日2023年12月12日，到期日2026年6月30日[1] - 浙发易连未来一年内到期质押股数70,000,000股，占其所持股份53.70%，占总股本10.46%[4] - 浙发易连未来一年内到期质押对应融资金额28,339万元[4] 影响与还款 - 借款人还款来源包括自有资金、公司股东分红及投资收益[4] - 浙发易连不存在侵害上市公司利益情况[4] - 本次补充质押对公司无不利影响，不会导致控制权变更[4]

薪酬委员会设置 - 公司设立董事会薪酬与考核委员会，成员3名董事，独立董事过半数[2][4] - 下设工作组负责决策前期准备工作[9] 委员会职责 - 负责制定考核标准、审查薪酬政策等[6] 薪酬决策流程 - 董事薪酬计划报董事会同意后提交股东大会审议，高管薪酬方案报董事会批准[10] 会议规定 - 会议召开前三天通知全体委员，三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[11][12] 其他 - 会议记录保存至少十年，细则自董事会决议通过之日起执行[13][15]

股东大会信息 - 2023年第二次临时股东大会于12月26日13点30分召开[3] - 地点在上海市浦东新区银城路117号瑞明大厦12楼[3] - 网络投票时间为12月26日[3] 议案信息 - 本次大会审议3项议案[6] - 议案于12月9日披露[6] - 特别决议议案有2项[8] 其他信息 - 股权登记日为12月20日[11] - 会议登记时间为12月22日[11] - 联系电话为021－68600836[12]

人员与业务规模 - 2022年末合伙人47人，注册会计师256人，签过证券服务业务审计报告125人[2] 业绩数据 - 2022年度收入总额33448.40万元，审计业务收入27222.31万元，证券业务收入13939.46万元[2] - 2022年度上市公司审计客户28家，审计收费总额3440.00万元[3] 风险保障与合规 - 投保注册会计师职业责任保险，累计赔偿限额6000万元[4] - 近三年受行政监督管理措施8次、自律监管措施1次[4] - 20名从业人员近三年受行政监管措施13次、自律监管措施1次[4] 未来展望 - 2023年年度审计费用拟确定为140万元（含税）[7] - 2023年12月8日董事会同意续聘立信中联为2023年度审计机构，聘期一年[8] - 聘请会计师事务所事项需提交股东大会审议，通过后生效[9]

公司基本信息 - 公司于1993年10月7日首次发行人民币普通股1,859.13万股[5] - 公司注册资本为人民币668,953,072元[7] - 公司经发行的普通股为668,953,072股，665,243,072股上市流通[13] 股份相关规定 - 董事等任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[20] - 特定人员6个月内买卖股票收益归公司[20] - 公司收购股份情形及处理方式[15][16] 股东权益与义务 - 股东可要求董事会执行规定，否则可诉讼[21] - 连续180日以上单独或合并持有1%以上股份股东可请求诉讼[25] - 持有5%以上有表决权股份股东质押股份应书面报告[26] 股东大会相关 - 年度股东大会每年1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[28] - 董事会收到提议10日内反馈，同意5日内发通知[32][33] - 单独或合计持有3%以上股份股东可提提案[37] 董事相关 - 董事任期3年，独立董事连任不超6年[56] - 兼任职务董事及职工代表董事总计不超董事总数1/2[56] - 董事会由7名董事组成，独立董事占三分之一以上[69] 交易与担保 - 交易涉及资产总额占总资产10% - 50%需关注[73] - 交易标的涉及资产净额等有相关标准[73][74] - 公司对外担保多种情形需股东大会审议[28] 利润分配 - 公司分配税后利润提取10%列入法定公积金[96] - 不同发展阶段现金分红在利润分配中有最低比例[98] - 董事会、股东大会审议利润分配政策表决要求[101][102] 其他 - 会计师事务所聘期1年，解聘或不再续聘提前30天通知[106] - 公司合并等10日内通知债权人，30日公告[112][113][114] - 控股股东、主要股东、中小股东定义[124]

股份与注册资本变更 - 公司完成380万股限制性股票的回购注销手续[1] - 公司注册资本由672,753,072元变更为668,953,072元[1] - 公司经发行的普通股由672,753,072股变更为668,953,072股，其中665,243,072股上市流通[1] - 公司股份总数由672,753,072股变更为668,953,072股，股本结构为普通股668,953,072股，其他种类股0股[1] 董事与独立董事相关 - 董事会、监事会、单独或合计持有公司已发行股份总数1%以上的股东可提出独立董事候选人[3][4][8] - 选举2名以上独立董事时，股东大会在董事、监事选举中应采用累积投票制[2] - 单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%以上时，股东大会在董事、监事选举中应采用累积投票制[2] - 董事连续两次未亲自出席且不委托出席董事会会议，董事会应建议股东大会撤换；独立董事连续三次未亲自出席董事会会议，董事会应在30日内提议召开股东大会解除其职务[6] - 董事辞职应向董事会提交书面报告，董事会2日内披露情况，公司60日内完成补选；独立董事辞职需说明相关情况，公司应披露原因及关注事项[6][7] - 因董事辞职致董事会低于法定最低人数，改选出的董事就任前，原董事仍需履职；因独立董事辞职致相关比例不符规定，改选的独立董事就任前，原独立董事仍需履职，公司60日内完成补选[7] - 独立董事每届任期与其他董事相同，可连选连任，但连任时间不得超过6年；连续任职6年的，36个月内不得被提名为候选人[9] - 公司独立董事应具备五年以上法律、经济等工作经验，且至少包括一名会计专业人员[8][9] 关联交易与独立董事职权 - 公司重大关联交易指总额高于300万元人民币或高于公司最近经审计净资产值5%的关联交易，需独立董事事前认可并经二分之一以上独立董事同意后提交董事会讨论[11] - 公司股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额高于300万元人民币或高于公司最近经审计净资产值5%的借款或其他资金往来，独立董事需发表独立意见[12] - 向董事会提议聘用或解聘会计师事务所，需二分之一以上独立董事同意后提交董事会讨论[11] - 独立董事行使特别职权应取得全体独立董事的二分之一以上同意，独立聘请外部审计机构和咨询机构需取得全体独立董事的同意[11] 其他规定 - 监事会成员低于法定人数时，公司应在60日内完成补选[18] - 监事会由3名监事组成，设监事会主席1人[18] - 控股股东指持有股份占公司股本总额50%以上的股东[23] - 主要股东指持有上市公司5%以上股份的股东[19] - 中小股东指单独或合计持有上市公司股份未达到5%的股东[19] - 董事会临时会议可用视频、电话等方式进行并作出决议[15] - 监事会主席由全体监事过半数选举产生[19] - 公司实行内部审计制度，审计制度和人员职责经董事会批准后实施[22] - 本议案需提交公司股东大会审议，通过后授权相关部门办理备案变更事宜[20]

提名委员会设立 - 公司设立董事会提名委员会并制定实施细则[2] 成员构成与产生 - 成员由3名董事组成，独立董事过半数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 主任委员职责 - 设主任委员一名，由独立董事担任，主持工作[4] 主要职责 - 拟定选任标准和程序，遴选审核提建议[6] 会议相关 - 提前三天通知，三分之二以上出席方可举行[11] - 决议须全体委员过半数通过[11] - 会议记录保存至少十年[12] 实施细则执行 - 自董事会决议通过之日起执行[14]

独立董事任职条件 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，至少一名为会计专业人士[3] - 原则上最多在3家境内上市公司担任独立董事[5] - 持股1%以上或前十股东自然人及其配偶等不得担任[5] - 持股5%以上股东单位或前五股东单位任职人员及其配偶等不得担任[5] - 近36个月因证券期货违法犯罪受处罚不得为候选人[7] - 近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评不得为候选人[7] 独立董事提名与任期 - 董事会、监事会、持股1%以上股东可提候选人[8] - 连续任职不超6年，满6年后36个月内不得被提名[9] 补选与解聘 - 独立董事辞职或不符合条件，公司60日内完成补选[10][11] - 连续两次未亲自且不委托出席，董事会30日内提议解除职务[14] 职权行使 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[15] - 特定事项过半数同意后提交董事会审议[15] - 专门会议由过半数推举召集人主持[16] 信息披露 - 对重大事项出具独立意见应包含多方面内容并及时披露[16][17] - 年度述职报告最迟在年度股东大会通知时披露[19] 履职保障 - 每年现场工作不少于15日[17] - 公司为履职提供工作条件和人员支持[21] - 董事会秘书确保信息畅通及资源获取[22] - 公司保障知情权并定期通报运营情况[22] - 及时发会议通知并提供资料[22] 其他规定 - 工作记录及资料至少保存十年[23] - 行使职权遇阻碍可向交易所报告[23] - 聘请中介等费用由公司承担[23] - 给予与其职责相适应的津贴[23] - 不得从公司及相关方取得其他利益[24][25] - 制度由董事会负责修订、解释[27] - 制度经股东大会审议通过生效，修改亦同[27]

董事会会议 - 第十届第二十次临时董事会会议于2023年12月8日召开，5位董事全到[1] 审计机构 - 同意续聘立信中联为2023年度财务报告及内控审计机构[1][2] 制度修订 - 同意修订《公司章程》《独立董事制度》等多项细则并提交审议[3][4][5][6][7][8][9] 股东大会 - 同意召开2023年第二次临时股东大会，时间为12月26日[10]

会议信息 - 公司第十届第二十次临时董事会会议于2023年12月8日召开[1] - 出席本次会议的董事超过全体董事人数的二分之一[1] 审计相关 - 公司采用邀请招标方式选聘2023年度审计机构[1] - 公司聘请立信中联会计师事务所作为2023年度审计机构[1] - 同意续聘议案并提交股东大会审议[1]