投资者关系管理原则 - 开展工作遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[2][3] 沟通内容与渠道 - 与投资者沟通发展战略、法定信息披露内容等[6] - 通过官网、新媒体平台等多渠道开展工作[5] 基础设置与安排 - 设立专门联系电话、传真和电子邮箱[7] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会[11] - 按规定及时、公平履行信息披露义务[8] 会议相关 - 充分考虑股东会召开时间、地点和方式[8] - 特定情形下召开投资者说明会[9] 管理职责 - 董事会秘书组织协调工作，指定董事会办公室为专职部门[11] 培训与限制 - 定期对相关人员开展培训，鼓励参加特定机构培训[13] - 活动中不得有透露未公开重大信息等8种情形[13][14] 档案管理 - 建立健全投资者关系管理档案并记录存档[14] 监督管理 - 证监会及其派出机构监督，违法违规采取措施[14] - 自律组织制定规则进行自律管理[14] 特定对象管理 - 特定对象现场参观实行预约制度，由董秘安排[17] - 接待资料由董事会办公室存档不少于五年[18] - 特定对象发布信息需经核对、复核同意[18] 其他规定 - 与机构和个人沟通不提供内幕信息，业绩说明会网络进行并提前公告[18] - 制度经董事会批准生效，由董事会解释和修改[20]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%影响债券交易价格[7] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%影响债券交易价格[8] - 发生超上年末净资产10%重大损失影响债券交易价格[8] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[6] 档案管理 - 发生重大资产重组等事项报送内幕信息知情人档案[9] - 报送时应真实、准确、完整填写[10] - 档案记录人员知悉信息时间、方式等[12] - 分阶段送达公司，完整档案送达不晚于信息公开披露时间[14] - 档案及重大事项进程备忘录保存至少10年[15] - 董事等知情人知悉当日填写档案，2个交易日内备案[16] 责任与流程 - 董事长为内幕信息知情人档案登记和报送主要责任人[2] - 进行重大事项制作重大事项进程备忘录[13] - 内幕信息公开披露后5个交易日内报送相关档案及备忘录至交易所[15] - 筹划重大资产重组首次披露时报送档案，有变化补充提交[15][16] 违规处理 - 发现内幕信息知情人违规2个工作日内报送情况及结果至监管部门[21] 交易限制 - 内幕信息知情人获信息后至公开披露前不得买卖公司股票[18] 资料保管 - 内幕信息公开前知情人妥善保管相关资料[20] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过生效，修改亦同[25]

人员离职披露 - 公司应在收到辞职报告2个交易日内披露董高辞职情况并说明原因及影响[5] 人员补选 - 董事提出辞职，公司应在60日内完成补选[5] 手续办理 - 董高应于正式离职5日内向董事会办妥所有移交手续[7] 股份转让限制 - 董高离职后6个月内不得转让所持公司股份[9] - 任期届满前离职董高，在任期内和届满后6个月内，每年减持股份不超总数25%[9]

股份转让 - 公司董高任职期间每年转让股份不超所持总数25%，不超1000股可全转[8] - 新增无限售股当年可转25%，新增限售股计入次年可转基数[8] 股票买卖限制 - 董高在年报、半年报公告前15日不得买卖公司股票[6] - 董高在季报、业绩预告、快报公告前5日不得买卖公司股票[6] 信息申报 - 新任董高分别在任职事项通过后2个交易日内申报信息[11][12] - 现任董高信息变化或离任后2个交易日内申报信息[12] 减持计划 - 董高转让股份应在首次卖出前15个交易日报告披露减持计划[12] - 减持完毕或未完毕应在2个交易日内向交易所报告公告[13] 制度相关 - 制度依相关法规及章程执行，不一致以规定为准[18] - 制度由董事会解释，审议通过之日起生效[18]

制度适用人员 - 制度适用于公司董事、高管、子公司负责人及年报信息披露相关人员[3] 责任追究原则 - 实行责任追究遵循实事求是、有错必究等原则[3] 责任追究流程 - 董事会秘书收集追究责任资料并提处理方案报董事会[3] - 审计部门收集资料调查差错责任原因并提交董事会[6] 责任追究情形 - 年报披露违规、存在重大遗漏等应追究责任[4][5] - 因差错被监管采取措施应追究责任[7] 责任处理方式 - 情节恶劣从重或加重惩处，有效阻止不良后果从轻或免处理[7][8] - 责任追究形式包括警告等，可附带经济处罚[8]

年度报告工作 - 公司制订年度报告工作计划并提交独立董事审阅[3] 审计工作安排 - 财务总监在注册会计师进场审计前向独立董事书面提交本年度审计工作安排及材料[3] 独立董事权力 - 2名以上独立董事联名书面提延期，董事会应采纳[5] - 独立董事对年报异议，可独立聘请外部机构，费用公司承担[5] 独立董事义务 - 年报编制期间独立董事负有信息保密义务[5] - 独立董事在年报就重大事项出具专项说明[6] - 独立董事编制披露述职报告并向股东会报告[6] - 独立董事自查独立性，董事会评估并披露意见[6] 制度相关 - 制度由董事会制定解释，审议通过后生效[6]

董事会秘书聘任 - 原任离职后3个月内聘任新董事会秘书[4] - 聘任后向交易所提交董事会推荐书等资料[5] 候选人与培训 - 候选人培训时间不少于36个课时[14] - 原则上每两年至少参加一次后续培训[14] 任职限制与解聘 - 受谴责或三次以上通报批评者不得担任[5] - 连续三月以上不能履职应一月内解聘[5] 职责代行与会议 - 空缺超3个月由法定代表人代行职责[7] - 重大事项会议应告知列席并提供资料[11] 保密与制度 - 应签订保密协议并持续履行义务[11] - 制度经审议批准生效，董事会负责解释修订[16]

中电科芯片技术股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善中电科芯片技术股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保护公司和中小股东 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院 办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件及《中电科芯片技术股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制订本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律法 规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和上海证券交易所规 定以及《公司章程》的规定，认真履行职责，在公司董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 ...

战略委员会组成 - 成员由三至七名董事组成，至少一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 召集人由公司董事长担任[5] 会议规则 - 会议召开前三天通知全体委员[11] - 三分之二以上委员出席方可举行[12] - 决议须全体委员过半数通过[12] 委托规则 - 每名委员最多接受一名其他委员委托[12] - 独立董事因故不能出席应委托其他独立董事[12] 实施细则 - 自董事会决议通过之日起实施[15] - 解释权归属公司董事会[15]

中电科芯片技术股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 中电科芯片技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 为规范重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效 管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——信息披露事务管理》等法律、法规、规章、规范性文件和《中电科芯片技 术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合本公司实际情况， 制定《中电科芯片技术股份有限公司重大信息内部报告制度》（以下简称"本制 度"）。 第二条 本制度所称重大信息是指尚未公开并且可能对公司股票及其衍生品 种的交易价格、交易量或投资人的投资决策产生较大影响的任何情形或事件的有 关信息。 第三条 适用于本制度的重大信息报告义务人包括： （一）公司董事和高级管理人员； （二）公司各部门、各子公司、各分公司的负责人； （三）公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其一致 行动人； （四）公司派驻所 ...