中电科芯片技术股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范中电科芯片技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员的遴选程序，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《中电 科芯片技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公 司特设立董事会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责， 主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建 议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三至七名董事组成，其中独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会 工作；召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 ...

中电科芯片技术股份有限公司 内部审计管理基本制度 内部审计机构和内部审计人员不得参加可能影响独立、客观履行审计监督职 责的活动，不得干预、插手被审计单位及其相关单位的正常生产经营和管理活动。 第二章 内部审计机构与内部审计人员 第六条 公司法务与纪审部是公司内部审计工作的主管部门，依照国家和上 级单位有关规定，履行内部审计各项管理职责，对下属子公司内部审计工作进行 指导和监督。法务与纪审部接受董事会审计与风险委员会的指导和监督。 第七条 公司经营层应当定期听取内部审计工作汇报，加强对内部审计工作 1 第一章 总 则 第一条 为规范和加强中电科芯片技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的内部审计工作，保障国家财经法律法规和公司各项规章制度的贯彻执行，促进 公司有效控制风险，改善经营管理，提高经济效益，实现战略目标，根据《中华 人民共和国审计法》《中华人民共和国审计法实施条例》《审计署关于内部审计 工作的规定》《内部审计基本准则》《中央企业内部审计管理暂行办法》等法律 法规，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各职能部门、控股子公司（以下简称：各部门、 各单位） 第三条 本制度所称内部审计，是指对 ...

中电科芯片技术股份有限公司 ESG 管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强中电科芯片技术股份有限公司（以下简称"公司"） ESG（环境、社会和公司治理）管理，积极履行ESG职责，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《企业内部控制应用指引第4号—— 社会责任》等有关法律法规、规范性文件及《中电科芯片技术股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的ESG职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的环 境（Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）方面的责任和 义务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健 全和透明。 第三条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活动 影响的组织或个人，包括股东（投资者）、债权人、职工、合作伙伴、客户、供 应商、社区组织和相关政府部门等。 第四条 公司应当按照本制度的要求，积极履行ESG职责，评估公司ESG职 责的履行情况，定期披露公司ES ...

中电科芯片技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强中电科芯片技术股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促 进投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和 股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规 及规范性文件以及《中电科芯片技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资 者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系工作的内容和方式 第三条 投资者关系工作的基本原则 （一）合规性原则。公司投资者关系管理应在依法履行信息披露义务的基础 上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部 规章制度，以及行业普遍遵守 ...

中电科芯片技术股份有限公司 内幕信息及知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强中电科芯片技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）内幕信息管理，做好公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公平 原则，保护公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 等有关法律法规，及《中电科芯片技术股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）《信息披露事务管理制度》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 董事会应当按照本制度以及上海证券交易所相关规则要求及时登 记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和 报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完 整签署书面确认意见。 第三条 未经批准，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关 公司内幕信息及信息披露的内容。 第四条 本制度适用于公司董事、高级管理人员和各部门、子公 ...

中电科芯片技术股份有限公司 第二章 股份变动的限制 第五条 存在下列情形之一的，公司董事和高级管理人员所持本公司股份不得 转让： 董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对中电科芯片技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》等法律、行政法规和中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规章和《中电科芯片技术股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法律、行 政法规，中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规则中关于股份变动的限制 性规定。公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严 格遵守。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司的股份，是指登记在其名下和利 用他人账 ...

中电科芯片技术股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范中电科芯片技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东 的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司章程指引》《上市公 司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》及《中电科芯片技术 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员因任期届 满、辞任、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期届满内辞职导致董事会成 员低于法定最低人数； （二）审计与风险委员会成员辞职导致审计与风险委员会成员低于法定最低 人数，或者欠缺担任召集人的会计专业人士； （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离 ...

中电科芯片技术股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为提高中电科芯片技术股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年报信息披 露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律、法 规、规范性文件和《中电科芯片技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 《中电科芯片技术股份有限公司信息披露事务管理制度》（以下简称《信息披露 事务管理制度》）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行 或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不 良社会影响时的追究与处理制度。 本制度所称年报信息披露的重大差错，包括年度财务报告存在重大会计差错、 其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大差异 等情形，或出现被证券监管部门认定为重大差错的其他情形。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责人以及与年 报信息披露工 ...

中电科芯片技术股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为完善中电科芯片技术股份有限公司（以下简称"公司"）的内部 控制和管理治理机制，提高公司年度报告编制、审核及信息披露等相关工作的规 范性，充分发挥独立董事在信息披露方面的作用，根据中国证监会、上海证券交 易所及《中电科芯片技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关 要求，并结合公司年度报告编制和披露工作的实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事应该在公司年报编制和披露过程中，切实履行独立董事的 职责和义务，勤勉尽责地开展工作。独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉 义务。独立董事应当按照有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的要 求，认真履行职责，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 公司应当制订年度报告工作计划，并提交独立董事审阅。独立董事 应当依据工作计划，通过会谈、实地考察、与会计师事务所沟通等各种形式积极 履行独立董事职责。独立董事履行年度报告工作职责，应当有书面记录，重要文 件应当由当事人签字。 第四条 在年度报告工作期间，独立董事应当与公司管理层全面沟通和了解 公司的生产经营和规范运作情况，并尽量安排实地考察。 ...

中电科芯片技术股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为适应中电科芯片技术股份有限公司（以下简称"公司"）战略发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决 策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《中 电科芯片技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定， 公司特设立董事会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议；公司经营管理层负责具体实 施。 第二章 人员组成 （一）对公司长期发展战略规划、ESG 进行研究并提出建议； （二）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并 提出建议； （三）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目 进行研究并提出建议； （四）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议； （五）对以上事项的实施进行检查； 第三条 战略委员会成员由三至七名董事组成，其中应至少包括一名独 ...