上海海利生物技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议资料 二〇二三年九月 上海 上海海利生物技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会议程 一、现场会议召开时间 2023 年 9 月 4 日（星期一）14:00 二、网络投票时间 1、互联网投票平台投票时间：2023 年 9 月 4 日的 9:15－15:00 2、交易系统投票平台投票时间：2023 年 9 月 4 日的交易时间段，即 9:15 －9:25，9:30－11:30，13:00－15:00 三、现场会议召开地点 1、关于《上海海利生物技术股份有限公司 2023 年限制性股票与股票 期权激励计划（草案）》及其摘要的议案 2、关于公司《2023 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理 办法》的议案 3、关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票与股票 期权激励计划相关事宜的议案 上述议案采用非累积投票方式表决，均为特别决议议案。 上海市长宁区江苏路 369 号 11 楼会议室 四、会议主持 董事长张海明先生 五、会议议程 （一）董事长宣布 2023 年第二次临时股东大会开始，报告出席会议的股东 人数及代表股份总数 ...

证券代码：603718 证券简称：海利生物 公告编号：2023-031 上海海利生物技术股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 股东大会召开日期：2023年9月4日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 4 日 至 2023 年 9 月 4 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 ...

证券代码：603718 证券简称：海利生物 公告编号：2023－032 上海海利生物技术股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》的有关规定， 并按照上海海利生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委 托，公司独立董事王俊强先生作为征集人，就公司拟于2023年9月4日召开的2023 年第二次临时股东大会审议的公司2023年限制性股票与股票期权激励计划（以下 简称"本激励计划"）相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况 （一）征集人基本信息与持股情况 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事王俊强先生，其基本情况如下： 1、 王俊强：男，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，复旦大学法 征集投票权的起始时间：2023年8月28日至2023年8月29日（上午9:00— 11:30，下午13:30 ...

证券代码：603718 证券简称：海利生物 公告编号：2023－028 上海海利生物技术股份有限公司 第四届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 表决结果: 5 票同意、0 票反对、0 票弃权。关联董事韩本毅、林群回避表决。 二、审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票与股票期权激励计划实施考 核管理办法>的议案》 为进一步完善公司法人治理结构, 健全公司激励约束机制, 形成良好均衡的 价值分配体系, 充分调动员工积极性, 吸引和留住优秀人才, 有效地将股东利益、 公司利益和员工利益相结合, 促进公司长期、稳定、健康发展, 在充分保障股东 利益的前提下, 公司按照收益与贡献对等的原则, 制定了《上海海利生物技术股 份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法》。具体内 容详见公司同日在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn) 披露的《上海海利生 物技术股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办 ...

上海海利生物技术股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法 为进一步完善公司法人治理结构，健全公司激励约束机制，形成良好均衡的价 值分配体系，充分调动员工积极性，吸引和留住优秀人才，有效地将股东利益、公 司利益和员工利益相结合，促进公司长期、稳定、健康发展，在充分保障股东利益 的前提下，上海海利生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）按照收益与贡献 对等的原则，制定并拟实施《上海海利生物技术股份有限公司2023年限制性股票与 股票期权激励计划（草案）》（以下简称"股权激励计划"或"本激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文 件以及《上海海利生物技术股份有限公司章程》、股权激励计划等相关规定，并结 合公司实际情况，特制定《上海海利生物技术股份有限公司2023年限制性股票与股 票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股权 激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用， ...

上海海利生物技术股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 相关事项的审核意见 上海海利生物技术股份有限公司(以下简称"公司")监事会依据《中华人民共 和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证 券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")等法律、法 规及规范性文件和《上海海利生物技术股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》")的规定. 对公司《2023年限制性股票与股票期权激励计划(草案)》(以下简 称"《激励计划(草案)》"或"本次激励计划")及其他相关资料进行核查,发表核查 意见如下: 一、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施本次激励计划的 情形,具备实施本次激励计划的主体资格: (4)法律法规规定不得实行股权激励的; (5)中国证监会认定的其他情形。 二、本次激励计划所确定的激励对象范围为公司公告本次激励计划时在公司 (含子公司,下同)任职的董事、高级管理人员、核心管理人员、核心技术(业务) 骨干(不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控 制人及其配偶、父母、子女)。 ...

激励对象名单 上海海利生物技术股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 一、总体情况 上海海利生物技术股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 （以下简称"本激励计划"）授予的限制性股票与股票期权在各激励对象间的分配 情况如下表所示： 3、本激励计划激励对象为公司股东或公司董事时，应履行回避表决的义务。 4、本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以 上百分比结果四舍五入所致。 二、核心管理人员及核心技术（业务）骨干名单 序 号 姓名 职务 序 号 姓名 职务 1 黄*芹 核心管理人员 49 周*园 核心技术（业务）骨干 2 雷* 核心管理人员 50 吕*军 核心技术（业务）骨干 3 崔* 核心管理人员 51 肖* 核心技术（业务）骨干 4 徐*洪 首席科学家 52 张* 核心技术（业务）骨干 5 许*旭 核心管理人员 53 张* 核心技术（业务）骨干 6 付* 核心管理人员 54 解*彬 核心技术（业务）骨干 7 林*彦 核心技术（业务）骨干 55 李*莎 核心技术（业务）骨干 8 潘*成 核心技术（业务）骨干 56 訾* 核心技术（业务）骨干 9 付*文 核 ...

证券简称：海利生物 证券代码：603718 2 上海海利生物技术股份有限公司2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案） 特别提示 一、上海海利生物技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）依 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法 》和《上海海利生物技术股份有限公司章程》等有关规定制定本激励计划。 二、本激励计划采用的激励工具为限制性股票（第一类限制性股票）和股票 期权。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票。 三、本激励计划拟向激励对象授予的股票权益合计3,200万股，约占本激励计 划草案公告时公司股本总额64,400万股的4.97%，不设置预留权益，具体如下： 上海海利生物技术股份有限公司 2023年限制性股票与股票期权激励计划 （草案） 上海海利生物技术股份有限公司 二〇二三年八月 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 六、本激励计划有效期： （一）限制性股票激励计划：自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象 获授的限制性股票 ...

上海海利生物技术股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第十五次会议相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》、《上海海利生物技术股份有限公司 章程》、《上海海利生物技术股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定, 作为上 海海利生物技术股份有限公司(以下简称"公司")第四届董事会的独立董事, 基于每个 人客观、独立判断的立场, 在审议有关议案并仔细阅读公司提供的资料后, 现就公司 第四届董事会第十五次会议审议的相关事项发表如下独立意见: 一、关于《上海海利生物技术股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励 计划(草案)》及其摘要的独立意见 1、《上海海利生物技术股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 (草案)》(以下简称"《激励计划(草案)》")及其摘要的拟定、审议流程符合《上市公 司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")等有关法律、法规和规范性文件 的规定。 2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股 权激励计划的情形, 公司具备实施股权激励计划的主体资格。 3、公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划(以下简称"本次激励计划" ...

经审议, 本次监事会以通讯表决方式通过如下议案: 一、审议通过了《关于选举监事会主席的议案》 同意选举季华女士(简历详见附件)为公司监事会主席, 任期自本次监事会表 决通过之日起至第四届监事会任期届满为止。 证券代码：603718 证券简称：海利生物 公告编号：2023－029 上海海利生物技术股份有限公司 第四届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 上海海利生物技术股份有限公司(以下简称"公司")第四届监事会第十一次 会议通知于 2023 年 8 月 12 日以电子邮件和电话方式送达全体监事, 于 2023 年 8 月 18 日以通讯表决方式召开。本次监事会会议应参加监事 3 名, 实际参加监事 3 名。本次会议符合《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《公司 章程》和《监事会议事规则》的有关规定, 会议的召集、召开合法有效。 二、监事会会议审议情况 因此, 监事会同意公司实施本次激励计划, 具体内容详见公司同日在上海证 券交易所网站(www. ...