苏州华兴源创科技股份有限公司 章程 二〇二三年十月 | 第一章 | | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股 | 份 | 5 | | 第一节 | | 股份发行 | 5 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 7 | | 第三节 | | 股份转让 | 9 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 11 | | 第一节 | | 股东 | 11 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 14 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 20 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 22 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 24 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 28 | | 第五章 | | 董事会 | 32 | | 第一节 | | 董事 | 33 | | 第二节 | | 董事会 | 37 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 45 | | 第七章 | | 监事会 | 47 | | 第一节 | | 监事 | 48 | | 第二节 | | 监事会 | 49 | ...

证券代码：688001 证券简称：华兴源创 公告编号：2023-056 苏州华兴源创科技股份有限公司 关于变更公司注册资本、修订《公司章程》 并换发营业执照的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 11 日召开 第二届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本及修订<公司章 程>的议案》，因股权激励计划股份归属实施和可转换公司债券（以下简称"可转 债"）"华兴转债"转股，公司注册资本由 44,059.1565 万元增加至 44,198.4511 万 元（具体以工商变更登记为准）并相应修订公司章程。根据公司 2020 年第二次临时股 东大会和 2021 年第一次临时股东大会的授权，本议案无需再提交股东大会审议，详情 如下： 一、 公司注册资本变更并换发营业执照的相关情况 根据 2020 年第二次临时股东大会审议通过的《关于<提请股东大会授权董事会办理 公司 2020 年限制性股票激励计划有关事项>的议案》以及第二届董事会第三 ...

证券代码：688001 证券简称：华兴源创 公告编号：2023-055 苏州华兴源创科技股份有限公司 关于认购私募投资基金份额的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 认购基金名称及投资方向：苏州凯风创芯创业投资合伙企业（有限合伙）（以 下简称"凯风创芯"），主要投资于集成电路领域高成长未上市公司，重点投 资于种子轮或天使轮融资的企业，与公司主营业务之一的半导体测试设备行业 具备相关性； 投资金额、在投资基金中的占比及身份：苏州华兴源创科技股份有限公司（以下 简称"华兴源创"或"公司"）作为有限合伙人以自有资金认购人民币1,850万 元，占基金份额的14.72%； 本次投资不属于关联交易，亦不构成重大资产重组事项； 相关风险提示： 1、公司投资凯风创芯无保本及最低收益的承诺。其投资行为受政策法规、 宏观经济、行业周期、投资标的运营管理等多种因素的影响，可能出现 不能实现预期收益、不能及时有效退出的风险； 2、基金所投资的项目也可能存在程度不等的风险，包括但不限于市场风 险、管理风险、流动性风险 ...

陈立虎、徐文建、周炯 2023 年 10 月 11 日 一、关于认购私募基金份额的议案 我们认为公司本次认购私募基金资金来源为公司的自有资金，是在保证公司 主营业务正常发展的前提下做出的投资决策，公司预计本次投资事项不会影响公 司生产经营活动的正常运行，不会对公司 2023 年度经营及财务状况产生重大影 响，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。综上，我们一致同意该议案。 苏州华兴源创科技股份有限公司独立董事 苏州华兴源创科技股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第三十四次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《苏州华兴源创科技股份有 限公司章程》及《公司独立董事工作制度》等法律法规及规章制度的相关规定， 我们作为苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在认 真审阅有关文件资料后，对公司第二届董事会第三十四次会议审议的相关事项， 基于独立判断的立场，发表意见如下： ...

| 证券代码：688001 | 证券简称：华兴源创 | 公告编号：2023-054 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118003 | 转债简称：华兴转债 | | 苏州华兴源创科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●转股情况："华兴转债"自2022年6月6日起开始进入转股期，自2023年7 月1日起至2023年9月30日，"华兴转债"共有人民币1,000元已转换为公司股票， 转股数量为32股，占"华兴转债"转股前公司已发行股份总额的0.000007%； ●累计转股情况：截止2023年9月30日，"华兴转债"累计有人民币231,000 元已转换为公司股票，转股数量为7,038股，占"华兴转债"转股前公司已发行 股份总额的0.0016%； ●未转股可转债情况：截止2023年9月30日，"华兴转债"尚未转股的可转 债金额为799,769,000元，占"华兴转债"发行总量的99.9711%。 一、可转债发行上市概况 关于可转债转股结果暨股份变动的公告 经中国证券监 ...

| 证券代码：688001 | 证券简称：华兴源创 | 公告编号：2023-053 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118003 | 转债简称：华兴转债 | | 苏州华兴源创科技股份有限公司 关于可转换公司债券"华兴转债"转股价格调整公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●调整前转股价格：30.46元/股； ●"华兴转债"自2023年9月27日停止转股，2023年9月28日起恢复转股。 一、转股价格调整依据 经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】3553号文同意注册，苏州华兴 源创科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2021年11月29日向不特定对象发 行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）。本次发行可转债总额为人民币80,000 万元，发行数量800万张，每张面值为人民币100元，按票面价格发行。本次发行 的可转换公司债券期限六年，自2021年11月29日至2027年11月28日。 根据上海证券交易所自律监管决定书【2021】477号文，公司本次发行的可 ...

股份归属 - 完成2020年限制性股票激励计划部分股份归属登记工作[3] - 归属股票数量138.8950万股，10月9日上市流通[4] - 首次授予部分归属103.7200万股，预留授予部分归属35.1750万股[4] - 激励对象178人，1人同时拥有两类权益[11] - 归属股票来源为定向发行A股普通股[10] 人员归属情况 - 首次授予部分朱辰获授10.00万股，本次归属4.00万股，占比40%[9] - 首次授予部分中层等已获授249.30万股，本次归属99.72万股，占比40%[9] - 预留授予部分程忠已获授2.50万股，本次归属1.25万股，占比50%[9] - 预留授予部分中层等已获授67.85万股，本次归属33.925万股，占比50%[9] 股本变动 - 变动前股本440,595,561股，增加1,388,950股后为441,984,511股[14] - 控股股东及实际控制人持股数不变[15] 财务数据 - 激励对象缴纳认购款27,181,751.50元，计入股本1,388,950.00元，资本公积25,745,631.69元[16] - 2023年1 - 6月净利润130,477,580.06元，基本每股收益0.30元/股[17] - 归属后2023年1 - 6月基本每股收益相应摊薄[17] - 归属限制性股票占比约0.32%，对财务无重大影响[17] 时间节点 - 2023年9月25日股份归属登记手续完成[16] 其他 - 董事和高管任职转让股份受限，离职半年内不得转让[12] - 备查文件为《证券变更登记证明》和《验资报告》[18]

证券代码：688001 证券简称：华兴源创 公告编号：2023-048 苏州华兴源创科技股份有限公司 第二届监事会第二十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。 2、审议通过《关于作废处理 2020 年限制性股票激励计划部分已授予但尚 未归属限制性股票的议案》 公司监事会认为：公司作废处理本次激励计划部分已授予但尚未归属的限制 一、监事会会议召开情况 苏州华兴源创科技股份有限公司(下称"公司")第二届监事会第二十六次 会议于 2023 年 9 月 18 日在公司会议室以现场方式召开，本次会议通知已于 2023 年 9 月 8 日送达至全体监事。会议由监事会主席江斌先生主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，董事会秘书朱辰先生列席了会议。本次会议的召开符合 《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事充分讨论，会议审议通过了如下议案： 1、审议通过《关于调整 2020 年限制性股 ...

苏州华兴源创科技股份有限公司 监事会关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个 归属期和预留授予部分第二个归属期归属名单的核查意见 综上，公司监事会认为列入公司本次激励计划首次授予部分第三个归属期和 预留授予部分第二个归属期归属名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件 所规定的条件，监事会同意公司本次激励计划首次授予部分第三个归属期和预留 授予部分第二个归属期归属名单。 苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称 "公司"）监事会根据《公司法》 《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、 法规及规范性文件以及公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称 《激励计划》）、《苏州华兴源创科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的相关规定，对公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属 期和预留授予部分第二个归属期的归属名单进行了审核，并发表核查意见如下： 除 11 名激励对象因离职不符合归属条件，本次拟归属的首次授予部分第三个 归属期的 128 名激励对象和预留授予部分第 ...

证券代码：688001 证券简称：华兴源创 公告编号:2023-050 苏州华兴源创科技股份有限公司 关于作废处理 2020 年限制性股票激励计划 部分已授予但尚未归属限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 18 日 召开第二届董事会第三十三次会议、第二届监事会第二十六次会议，分别审议 通过了《关于作废处理 2020 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制 性股票的议案》。根据公司 2020 年限制性股票激励计划相关规定，各归属期需 对激励对象进行绩效考核，根据考核结果决定限制性股票实际归属比例，离职 员工所授予但尚未归属的限制性股票将予以作废处理。现将相关事项详细情况 公告如下： 一、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2020 年 9 月 2 日公司召开第一届董事会第二十一次会议，审议通过了 《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于 公司<2020年限制性股 ...