深圳市杰普特光电股份有限公司独立董事工作制度 深圳市杰普特光电股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳市杰普特光电股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根 据《上市公司独立董事管理办法》和《深圳市杰普特光电股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应占公司董事会成员三分之一以上，其中至少包括一名会 计专业人士（会计专业人士是指具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、 副教授或以上职称、博士学位；或具备注册会计师 ...

深圳市杰普特光电股份有限公司股东大会议事规则 深圳市杰普特光电股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了完善深圳市杰普特光电股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，保证公司股东大会依法召集、召开并充分行使其职权，促进公司 规范化运作，特制定本议事规则。 第二条 本议事规则依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规 和规范性文件的规定以及《深圳市杰普特光电股份有限公司章程》（以下简称《公" 司章程》"）的规定，结合公司实际情况制定。 第三条 本议事规则为规范股东大会、股东、董事、监事、经理及其他高 级管理人员关系并具有法律约束力的法律文件。 第四条 公司应当严格按照法律、法规、规范性文件、《公司章程》及本 议事规则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 第五条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司 全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第六条 股东大会是公司的权力机构，在法律、法规、规范性文件和《公 司章程》规定的范围内行使职权。 股东大会依据法律、 ...

一、股东回报规划制定的考虑因素 根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规以及《公司章程》的规定， 在遵循重视对股东的合理投资回报并兼顾公司可持续发展的基础上，充分听取和 考虑公司股东（尤其是中小股东）、独立董事的意见和诉求，制定合理的股东回 报规划，兼顾处理好公司短期利益和长远发展的关系，以保证利润分配政策的连 续性和稳定性。 三、公司未来三年（2023-2025 年）的股东分红回报规划 公司实施持续稳定的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报，保持政 策的连续性、合理性和稳定性。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策 的决策、论证和调整过程应充分考虑独立董事、监事和股东特别是中小股东意见。 （一）利润分配政策的基本原则 深圳市杰普特光电股份有限公司 未来三年（2023-2025 年）股东分红回报规划 深圳市杰普特光电股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步强化回报股 东意识，健全利润分配制度，为股东提供持续、稳定、合理的投资回报，根据《中 华人民共和国公司法》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证 监发[2012]37 号）、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》（中国 证 ...

证券代码：688025 证券简称：杰普特 公告编号：2023-051 深圳市杰普特光电股份有限公司 关于最近五年未被证券监管部门和证券交易所 采取监管措施或处罚情况的公告 2023 年 12 月 30 日 1 深圳市杰普特光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 29 日召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十三次会议审议通过了关于 公司向特定对象发行 A 股股票的相关议案。公司对最近五年是否被证券监管部 门和证券交易所采取监管措施或处罚的情况进行了自查，自查结果如下： 公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及《深圳市杰普特光电股份有 限公司章程》的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部管理和控制制 度，提高公司规范运作水平，积极保护投资者合法权益，促进公司持续、稳定、 健康发展。 经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或 处罚的情况。 特此公告。 深圳市杰普特光电股份有限公司 董事会 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容 ...

证券代码：688025 证券简称：杰普特 深圳市杰普特光电股份有限公司 （深圳市龙华区观湖街道鹭湖社区观盛五路 8-1 号科姆龙科技园 A 栋 1201） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的 激光技术经过几十年的发展和技术进步，已被直接或者间接应用在几乎所有的高端 制造业领域。当前，全球制造业正在掀起新一轮产业革命，我国传统制造业具有深度转 论证分析报告 二〇二三年十二月 深圳市杰普特光电股份有限公司（以下简称"公司"或"杰普特"）于 2019 年 10 月 31 日在上海证券交易所科创板上市。为满足公司业务发展的资金需求，增强公司资本实 力，提升盈利能力，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上 市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，公司编制了 2023 年度向特定对象发 行 A 股股票发行方案论证分析报告。 （本报告中如无特别说明，相关用语具有与《深圳市杰普特光电股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案》中的释义相同的含义） 一、本次向特定对象发行股票的背景 （一）公司所 ...

监事会议事规则 深圳市杰普特光电股份有限公司 深圳市杰普特光电股份有限公司监事会议事规则 第三条 本议事规则为规范监事会与公司董事、总经理和其他高级管理人员关 系的具有法律约束力的文件。 第二章 监事 第四条 凡有《公司章程》规定的关于不得担任董事的情形之一的，也不得担 任公司监事。 第五条 董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。 第六条 监事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》，对公司负有忠实义务 和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。 第七条 监事每届任期三年。股东代表监事由股东大会选举或更换，职工代表 担任的监事由公司职工民主选举产生或更换，监事连选可以连任。 第八条 监事可以在任期届满以前提出辞职。监事辞职应当向监事会提交书面 1 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市杰普特光电股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 的议事程序，提高监事会的工作效率和科学决策水平，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等相关法律、行政法 规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证券交易所 （以下简称"上交所"）业务规 ...

证券代码：688025 证券简称：杰普特 公告编号：2023-045 深圳市杰普特光电股份有限公司 关于核心技术人员离职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 深圳市杰普特光电股份有限公司（以下简称"公司"）核心技术人员刘 晓瑜女士近日因个人原因申请辞去所任职务。离职后，刘晓瑜女士将不再担任公 司任何职务。 （二）参与的研发项目和专利情况 刘晓瑜女士在公司任职期间参与的公司专利、核心技术的研发工作已完成交 接，离职不会对原有项目的研发进程产生不利影响。刘晓瑜女士在任职期间参与 研究并申请的专利均为职务成果，相应的知识产权归属于公司，不存在涉及职务 成果、知识产权纠纷或潜在纠纷的情形，其离职不影响公司知识产权权属的完整 性。 刘晓瑜女士所负责的工作已完成交接，公司的技术研发和日常经营均有 序推进。刘晓瑜女士离职不会对公司的研发能力、持续经营能力和核心竞争力产 生重大不利影响。 一、核心技术人员离职的具体情况 公司核心技术人员刘晓瑜女士因个人原因，于近日申请辞去公司所任职务。 离职后，刘晓瑜女士 ...

证券代码：688025 证券简称：杰普特 公告编号：2023-044 深圳市杰普特光电股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 11 日 （二） 股东大会召开的地点：深圳市龙华区观湖街道鹭湖社区观盛五路科姆龙 科技园 A 栋 12 楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 56 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 56 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 46,999,920 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 46,999,920 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 49.5617 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） ...

金诚同达律师事务所 法律意见书 北京金诚同达（深圳）律师事务所 关于 深圳市杰普特光电股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 北京金诚同达（深圳）律师事务所 关于 深圳市杰普特光电股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 金深法意字[2023]第 1268 号 深圳市福田区鹏程一路广电金融中心 42 层 518000 电话：0755-2223 5518 传真：0755-2223 5528 金诚同达律师事务所 法律意见书 法律意见书 金深法意字[2023]第 1268 号 致：深圳市杰普特光电股份有限公司 北京金诚同达（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳市杰普特 光电股份有限公司（以下简称"公司"）委托，并根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会 规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）、《上市公司治理 准则》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执 业规则（试行）》、上海证券交易所（以下简称"上交所"）发布的《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作 ...

深圳市杰普特光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公 司独立董事王建新先生递交的书面辞呈。王建新先生因个人工作原因申请辞去公 司第三届董事会独立董事及相关专门委员会的职务，辞职后王建新先生将不再担 任公司任何职务。 王建新先生在担任公司独立董事期间勤勉尽职，为公司规范运作发挥了积极 作用，公司董事会对王建新先生在任职期间所做的贡献表示衷心感谢。 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》及《深圳市杰普特光电股份有限公司章程》等相 关规定，王建新先生辞职将会使公司独立董事人数少于董事会成员人数的三分之 一，王建新先生仍将继续履行公司独立董事职责，其辞职申请将自公司股东大会 选举产生新任独立董事后生效。公司董事会将按照法定程序，尽快完成独立董事 的补选工作。 证券代码：688025 证券简称：杰普特 公告编号：2023-043 深圳市杰普特光电股份有限公司 关于公司独立董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 董事会 2023 年 1 ...