科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人刘佳，已充分了解并同意由提名人广州洁特生物过滤股份有限公司董事 会提名为广州洁特生物过滤股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本人公 开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任广州洁特生 物过滤股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。本人尚未根据相关规定取得独立董事资格证书。本人 承诺在本次提名后，参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取 得独立董事资格证书。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司 ...

广州洁特生物过滤股份有限公司 独立董事关于公司第三届董事会第三十一次会议 相关事项的独立意见 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，我们作为广州洁特 生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本着对公司、全体股东 负责的态度，基于独立、客观、审慎的原则，现就公司第三届董事会第三十一次 会议审议的相关事项发表如下独立意见： 一、关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见 经核查，我们认为：公司 2023 年半年度募集资金的存放和使用符合中国证 券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关监 管要求和管理办法，不存在募集资金存放和使用违规的情形。公司所披露的募集 资金存放和使用情况信息与实际情况一致，如实履行了信息披露义务。 天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务职业资格，具 备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司 2023 年年度财务报告 审计与内部控制审计的工作需求。本次续聘会计师事务所的审议程序符合有关法 律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司 ...

（三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； 科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人刘志春，已充分了解并同意由提名人广州洁特生物过滤股份有限公司董 事会提名为广州洁特生物过滤股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本人 公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任广州洁特 生物过滤股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验，并已根据相关规定取得独立董事资格证书。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定； 三、本人具备独立性，不属于下列情形： （三）在直接或者间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在 （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任 ...

广州洁特生物过滤股份有限公司 独立董事关于公司第三届董事会第三十一次会议 相关事项的事前认可意见 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，我们作为广州洁特 生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本着对公司、全体股东 负责的态度，基于独立、客观、审慎的原则，现就公司第三届董事会第三十一次 会议审议的相关事项发表如下事前认可意见： 一、关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的事前认 可意见 我们作为公司的独立董事，对公司本次拟续聘会计师事务所事项的相关资 料进行审阅，我们认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供 审计服务的资质与经验，能够满足公司 2023 年年度财务报告审计与内部控制审 计的工作需求。公司续聘会计师事务所不存在损害公司及其他股东特别是中小 股东权益的情形，我们同意将该议案提交公司第三届董事会第三十一次会议审 议。 二、关于出租办公场所暨关联交易的事前认可意见 我们作为公司的独立董事，对公司本次出租办公场所进行审阅，我们认为本 次出租办公场所有利于提高公司资产使用效率并为公司 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人洪炜，已充分了解并同意由提名人广州洁特生物过滤股份有限公司董事 会提名为广州洁特生物过滤股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本人公 开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任广州洁特生 物过滤股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验，并已根据相关规定取得独立董事资格证书。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （二）直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市公司前十 名股东中的自然人股东及其直系亲属； （三）在直接或者间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在 （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪 ...

| 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 公告编号：2023-059 | | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | 广州洁特生物过滤股份有限公司 关于续聘 2023 年度会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司拟聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务和内 部控制审计机构。 一、 拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 （1）事务所基本信息 4、投资者保护能力 | 职业风险基金与职业保险状况 | | 投资者保护能力 | | --- | --- | --- | | 职业风险基金累计已计提 1 | 亿元以上 | 相关职业风险基金与职业保险能够承 | | 购买的职业保险累计赔偿限额 1 | 亿元以上 | 担正常法律环境下因审计失败导致的 民事赔偿责任 | 5、独立性和诚信记录 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | --- | --- | --- | ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人广州洁特生物过滤股份有限公司董事会，现提名洪炜为广州洁特生物 过滤股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被 提名人已书面同意出任广州洁特生物过滤股份有限公司第四届董事会独立董事 候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任 职资格，与广州洁特生物过滤股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系， 具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》 《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事 管理办法》等的相关规定； （十）其他法律法规 ...

广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会、监事会 任期即将届满。根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、 法规以及《公司章程》等相关规定，公司开展董事会、监事会换届选举工作，现 将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 | 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 公告编号：2023-057 | | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | 广州洁特生物过滤股份有限公司 关于公司董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 独立董事候选人刘佳女士尚未取得独立董事资格证书，已承诺在本次担任独 立董事后，参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董 事资格证书。 第三届董事会非独立董事陈长溪先生由于任期即将届满不再继续担任公司 董事。第三届董事会独立董事文生平先生在公司担任独立董事已连续任职满六 年，根据有关规定，文生平先生不再继续担任公司独立董事。公司及董事会对陈 公司于 ...

重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 | 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 公告编号：2023-061 | | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | 广州洁特生物过滤股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 至 2023 年 9 月 14 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 1 股东大会召开日期：2023年9月14日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 9 月 14 日 14 点 00 ...

民生证券股份有限公司 关于广州洁特生物过滤股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有 关法规和规范性文件的要求，民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"） 作为广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"洁特生物"、"上市公司"、 "公司"）首次公开发行股票并在科创板上市及 2022 年向不特定对象发行可转 换公司债券并在科创板上市的保荐机构对上市公司进行持续督导，并出具本持 续督导跟踪报告： 一、持续督导工作情况 | 序号 | 工作内容 | 持续督导工作情况 | | --- | --- | --- | | 1 | | 保荐机构已建立健全并有效执 | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 | 行持续督导工作制度，并针对 | | | 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 具体的持续督导工作制定相应 | | | | 的工作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 | 保荐机构已与上市公司签署 ...