股份变动性质： 减少股份（股份减持） 签署日期： 2023年9月7日 广州洁特生物过滤股份有限公司 简式权益变动报告书 信息披露义务人：广州海汇财富创业投资企业(有限合伙) 执行事务合伙人：李明智 公司住所或通讯地址：广州市高新技术产业开发区科学城科学大 道191号A1第10层1002单元 1 上市公司 ： 广州洁特生物过滤股份有限公司 股票上市地： 上海证券交易所 股票简称 ： 洁特生物 股票代码 ： 688026 声 明 一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》《上市公司 收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权 益变动报告书》等相关法律法规编制。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违 反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之冲突。 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本 报告书已全面披露信息披露义务人在广州洁特生物过滤股份有限公司拥有权益 的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息 披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在广州洁特生物过滤股份有限 公司中拥 ...

| 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 | 公告编号：2023-063 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | | 广州洁特生物过滤股份有限公司 持股 5%以上股东减持结果暨权益变动提示性公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 大股东持股的基本情况 本次减持计划实施前，股东广州海汇财富创业投资企业（有限合伙）（以下 简称"海汇财富"）持有公司股份 12,758,463 股，占公司总股本 9.09%。 减持计划的实施结果情况 公司于 2023 年 2 月 15 日披露了《持股 5%以上股东及董监高减持股份计划 公告》（公告编号：2023-006）。海汇财富拟通过大宗交易、集中竞价方式减持股 份数量不超过 5,740,600 股，占公司总股本不超过 4.09%。截至本公告日，海汇 财富通过集中竞价交易方式已累计减持 5,740,502 股，占公司总股本 4.0897%。 上述减持主体无一致行动人。 1 二、减持计划 ...

广州洁特生物过滤股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688026 证券简称：洁特生物 转债代码：118010 转债简称：洁特转债 广州洁特生物过滤股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 2023 年 9 月 1 广州洁特生物过滤股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 股东大会须知 为保障广州洁特生物过滤股份有限公司全体股东的合法权益，维护股东大会的 正常秩序，保证股东大会的议事效率，确保本次股东大会如期、顺利召开，根据《公 司法》《公司章程》《股东大会议事规则》及中国证监会、上交所的有关规定，特 制定本须知。 一、股东大会设会务组，由公司董事会秘书负责会议的程序安排和会务工作。 二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代表） 的合法权益，除出席会议的股东（或股东代表）、公司董事、监事、高级管理人员、 见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。 三、出席会议的股东（或股东代表）须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理 签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证或法人单位证明、授权委托书等， 经验证后方可出席会议。 ...

1、 案件所处的诉讼阶段：一审已判决，被告拜费尔、公司提起上诉 2、 上市公司所处的当事人地位：公司全资子公司广州拜费尔空气净化材料有 限公司为本诉一审被告一、反诉原告，二审上诉人；公司为本诉一审被告 二，二审上诉人。 3、 涉案的金额：本诉涉案的金额：人民币 12,199,190 元，其中返还货款 9,300,000 元，赔偿经济损失 2,899,190 元；反诉涉案的金额：拜费尔请求法 院判令金棒公司继续履行拜费尔与金棒公司签署的《销售合同》及其《补 充协议》。 4、 是否会对上市公司损益产生负面影响：涉案金额合计 12,199,190 元，占公 司 2022 年度营业收入比例为 2.00%，所占比例较小，公司预计本次诉讼不 会对公司正常生产经营造成重大不利影响。2020 年公司已对该买卖合同确 认了 145 万元的收入，利息和诉讼相关费用损失合计约 97 万元（暂按截至 一审判决结果公告日测算，具体以实际付清之日为准）。本次诉讼事项尚 未有最终结果，后续进展和执行情况尚存在不确定性。公司未对该案计提 预计负债，后续将根据最终生效判决结果再进行会计处理。公司将根据该 案件的诉讼进展情况及时履行信息披露义务 ...

公司基本信息 - 公司为广州洁特生物过滤股份有限公司，有拜费尔、洁特投资等多家子公司[8] - 公司主要产品为生物实验室一次性塑料耗材，行业归属“C29橡胶和塑料制品业”，服务于生物医药领域[22] - 公司属生物实验室耗材和防护类产品行业，主要经营相关产品的研发、生产和销售[174] 报告审计与声明 - 2023年半年度报告未经审计[3] - 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人声明保证半年度报告中财务报告真实、准确、完整[4] 利润分配与预案 - 董事会决议通过的本报告期无利润分配预案或公积金转增股本预案[5] - 半年度不进行利润分配或转增，每10股送红股数、派息数、转增数均为0[77] 公司合规情况 - 公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[6] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[6] - 公司不存在半数以上董事无法保证所披露半年度报告真实性、准确性和完整性的情况[6] - 报告期内控股股东及其他关联方无经营性占用资金情况[122] - 报告期内无违规担保情况[122] 董事会会议情况 - 公司全体董事出席董事会会议[3] 前瞻性陈述说明 - 本半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成对投资者实质承诺[5] 风险与应对措施 - 公司已在报告中阐述经营可能面临的风险及应对措施[3] - 公司面临技术升级和产品更新换代、原材料价格波动等11种风险[59][60][61] - 生物技术进步加速实验室耗材产品升级换代，若公司不能掌握新需求关键技术，将面临产品竞争力下降风险[59] - 公司主要原材料价格与石油价格密切相关，价格波动会影响产品成本和经营业绩[59][60] - 新产品实现大规模销售需时间，短期内对盈利贡献有限，存在市场推广不力风险[60] - 国内生物实验室耗材市场以进口品牌为主，公司扩大国内市场份额可能较慢[60] - 公司外销金额占比较大，海外市场环境变化及中美贸易争端可能影响经营业绩[60] 财务数据 - 2023年1-6月公司营业收入196,649,386.61元，较上年同期下降43.77%[11] - 2023年1-6月归属于上市公司股东的净利润2,961,840.24元，较上年同期下降95.77%[11] - 2023年1-6月归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润762,381.48元，较上年同期下降98.87%[11] - 2023年1-6月经营活动产生的现金流量净额37,736,969.19元，较上年同期下降28.65%[11] - 2023年6月末归属于上市公司股东的净资产1,132,365,499.00元，较上年度末下降0.62%[11] - 2023年6月末总资产1,583,321,720.56元，较上年度末下降1.37%[11] - 2023年1-6月基本每股收益0.02元/股，较上年同期下降96.00%[11] - 2023年1-6月研发投入占营业收入的比例为8.38%，较上年同期增加2.67个百分点[11] - 生物培养类耗材销售收入同比下降22.52%，液体处理类耗材销售收入同比下降51.63%[13] - 境内耗材销售收入同比下降31.29%，境外耗材销售收入同比下降49.96%[13] - 经营活动产生的现金流量净额由上年同期的5288.67万元降至本期的3773.70万元，下降28.65%[15] - 基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益较上年同期分别下降96.00%、96.00%、97.96%[17] - 加权平均净资产收益率由上年同期的6.93%降至本期的0.26%[18] - 研发投入占营业收入的比例较上年同期增加2.67个百分点[18] - 非经常性损益合计2199458.76元，其中非流动资产处置损益 -2297112.38元，计入当期损益的政府补助4394597.88元，委托他人投资或管理资产的损益465799.26元，其他营业外收入和支出 -70113.52元，所得税影响额293712.48元[19] - 2023年上半年公司实现营业收入19,664.94万元，同比下降43.77%，归属于母公司所有者的净利润为296.18万元，同比下降95.77%[58] - 生物培养类耗材销售收入同比下降22.52%，液体处理类耗材销售收入同比下降51.63%，吸头、移液管、冻存管收入同比大幅下降70.86%、61.44%、76.20%[58] - 境内耗材销售收入同比下降31.29%，境外耗材销售收入同比下降49.96%[58] - 2023年第二季度营业收入环比增长64.73%，境内耗材环比增长62.47%、境外耗材环比增长67.92%[58] - 上半年营业收入与2019年同期相比增长108.51%[58] - 本期主营业务毛利率26.48%，同比下降10.03个百分点[58] - 2023年上半年营业收入196,649,386.61元，较上年同期349,702,873.23元下降43.77%，主要因上年同期高基数及境内外市场需求回落[63][64] - 2023年上半年营业成本148,682,169.79元，较上年同期223,419,904.74元下降33.45%，因销售收入下滑使销售成本下降[63][64] - 2023年上半年销售费用14,839,553.64元，较上年同期12,816,406.39元增长15.79%[63] - 2023年上半年其他收益4,394,597.88元，较上年同期2,610,271.32元增长68.36%[63] - 预付款项期末金额4,505,192.65元，占总资产0.28%，较上年末减少57.51%，因预付货款减少[66] - 在建工程期末金额88,029,266.29元，占总资产5.56%，较上年末减少31.78%，因在建项目转固[66] - 应付账款期末金额36,456,877.40元，占总资产2.30%，较上年末减少42.70%，因原材料采购减少[66] - 报告期投资额800,000元，上年同期投资额45,000,000元，变动幅度为 -98.22%[68] - 2023年上半年营业总收入196,649,386.61元，2022年上半年为349,702,873.23元，同比下降43.76%[161] - 2023年上半年营业总成本193,774,458.12元，2022年上半年为267,804,826.57元，同比下降27.64%[161] - 2023年上半年营业利润3,120,911.64元，2022年上半年为81,798,433.19元，同比下降96.19%[162] - 2023年上半年净利润3,041,738.62元，2022年上半年为69,965,226.46元，同比下降95.65%[162] - 2023年上半年基本每股收益0.02元/股，2022年上半年为0.50元/股，同比下降96%[162] - 2023年上半年固定资产557,016,371.82元，2022年为432,177,307.83元，同比增长28.88%[160] - 2023年上半年在建工程11,437,131.40元，2022年为122,764,148.40元，同比下降90.70%[160] - 2023年上半年应付账款34,235,617.10元，2022年为61,953,022.36元，同比下降44.74%[160] - 2023年上半年应付债券325,348,808.38元，2022年为314,041,325.24元，同比增长3.60%[160] - 2023年上半年资产总计1,660,617,440.43元，2022年为1,675,846,303.84元，同比下降0.91%[160] - 2023年上半年营业收入19.66亿元，2022年同期为34.81亿元[164] - 2023年上半年净利润760.78万元，2022年同期为7216.20万元[164] - 2023年上半年经营活动现金流入小计22.84亿元，2022年同期为36.37亿元[165] - 2023年上半年经营活动现金流出小计19.06亿元，2022年同期为31.08亿元[165] - 2023年上半年经营活动产生的现金流量净额3773.70万元，2022年同期为5288.67万元[165] - 2023年上半年投资活动现金流入小计20.95亿元[165] - 2023年上半年投资活动现金流出小计27.89亿元，2022年同期为11.59亿元[165] - 2023年上半年投资活动产生的现金流量净额 -6939.50万元，2022年同期为 -1.16亿元[165] - 2023年上半年筹资活动现金流入小计397.85万元[166] - 2023年上半年筹资活动现金流出小计1446.32万元，2022年同期为8653.72万元[166] - 2023年上半年投资活动产生的现金流量净额为554.14万元，2022年同期为-9192.97万元[167] - 2023年上半年筹资活动产生的现金流量净额为-1433.63万元，2022年同期为-8255.87万元[167] - 2023年上半年现金及现金等价物净增加额为-3676.76万元，2022年同期为-13470.41万元[167] - 2023年上半年末现金及现金等价物余额为2.68亿元，2022年同期为1.19亿元[167] - 2023年上半年归属于母公司所有者权益本期增减变动金额为-695.56万元[168] - 2022年上半年归属于母公司所有者权益本期增减变动金额为1754.18万元[170] - 2023年上半年母公司所有者权益本期增减变动金额为-238.95万元[171] - 2023年上半年综合收益总额为296.18万元，少数股东权益为7.99万元[168] - 2022年上半年综合收益总额为6996.52万元[170] - 2023年上半年母公司综合收益总额为760.78万元[171] - 2023年上半年实收资本较2022年末增加4000万元，资本公积减少3242.34万元，综合收益总额为7216.20万元，未分配利润增加1973.85万元[172] - 2023年上半年对所有者（或股东）分配利润6000万元[172] - 2023年上半年资本公积转增资本（或股本）4000万元[172] - 2023年半年度期末所有者权益合计为10.23亿元，较2022年末增加1973.85万元[172][173] 核心技术与产品研发 - 公司依托高分子材料改性技术和高分子材料加工技术两大核心技术体系，有逾千种产品及配套[23] - 报告期内立项开发液体储存与取样等系列产品，投产PCR板等多种产品[23] - 等离子体处理高分子材料表面改性技术使材料表面接触角达30° - 40°，亲水保质期3年[23] - 等离子体引发接枝高分子材料表面超亲水改性技术使接触角达10°以下[23] - 细胞在低于32°C时脱落率达90%以上[24] - 2023年上半年立项开发多系列产品，投产多种产品如PCR板、PCR管等[24] - 2023年3月15日参与的广东省科技厅应急专项项目通过验收[25] - 2023年4月4日参与的广州市黄埔区科学技术局项目获得立项[25] - 2023年4月15日通过广东省制造业单项冠军示范企业认定[25] - 2023年上半年完成9项团体标准制定发布，8项立项及征求意见稿，参与1项国家标准制定并送审[27] - 2023年上半年申请专利17项，获得授权专利13项，累计申请268项，累计授权203项[27][28] - 2023年上半年费用化研发投入16473487.37元，较上年同期下降17.57%，研发投入总额占营收比从5.71%增至8.38%[28] - 辅助生殖生育细胞培养系列产品开发预计总投资600万元，本期投入50.23万元，累计投入536.79万元[29] - 移液管生产采用高速高精度挤出成型技术，不良率5‰，容量精确度±1%，生产线效率提升1.5倍[24] - 开发核酸离心柱式核酸提取与纯化装置，载量有20μg大柱与200μg小柱[2] - 研发PCR系列产品，适配多种主流品牌PCR仪，样品蒸发率≤3% [3][34] - 大容量培养摇瓶系列产品工作体积可装至总体积的50%-60% [34] - 生物样本库管系列产品采用双色管体一体注塑成型，底部激光蚀刻国际标准二维码[35] - 核酸提取试剂盒系列产品提取操作1小时可获高纯度基因组DNA [36] - 面向疫苗分离浓缩工艺的超滤膜包截留分子量为300kDa，膜清洗后通量恢复不低于80%，使用次数不低于5次[38] - 培养基方瓶系列产品开发125ml、250ml、500ml、1000ml规格[3

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 28 日 召开第三届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于修订公司部分制度的议 案》。现将有关情况公告如下： | 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 公告编号：2023-060 | | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | 广州洁特生物过滤股份有限公司 关于修订公司部分内部制度的公告 一、《独立董事工作制度》修订情况 为进一步提升规范运作及内控管理水平，完善公司治理结构，优化独立董事 工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程 指引》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定的要 求，结合公司的实际情况，公司拟对《广州洁特生物过滤股份有限公司独立董事 工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）相关条款进行修订，具体修订情 ...

广州洁特生物过滤股份有限公司 为了促进公司规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东 的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）和《广州洁特生物过滤 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关法律、法规的规定，并参照 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《上 海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》（以下简称《工作指引》）、 《上市公司独立董事履职指引》等规章指引，制订本制度。 第一条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与其所受聘 的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照有关 法律法规、指引以及公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当保持身份和履职的独立性。在履职过程中，不受公司及其主要 股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三 ...

| 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 公告编号：2023-056 | | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | 广州洁特生物过滤股份有限公司 2023 半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及有 关规定，广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"或"洁特生物"）董事 会对公司 2023 半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下： 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 1、2020 年首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕2918 号）和上海证券交易所自 律监管决定书（〔2020〕24 号）核准同意，公司首次向社会公开发行人民币普 通股（A 股）2,500 ...

| 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 公告编号：2023-058 | | --- | --- | | 转债代码：688026 | 转债简称：洁特转债 | 广州洁特生物过滤股份有限公司 关于选举职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会任期即将届 满，为保证公司监事会的合规运作，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公 司于 2023 年 8 月 28 日召开职工代表大会审议通过《关于选举公司监事会职工代表 监事的议案》，同意选举刘春林先生（简历详见附件）为公司第四届监事会职工代 表监事，任期至公司第四届监事会届满。 公司第四届监事会由三名监事组成，其中两名非职工代表监事由公司股东大会 选举产生。本次职工代表大会选举产生的职工代表监事，将与 2023 年第一次临时 股东大会选举产生的非职工代表监事共同组成公司第四届监事会，任期与公司第四 届监事会一致。 特此公告。 2 广州洁特生物过滤股份有限公司监事会 2023 年 8 月 ...

广州洁特生物过滤股份有限公司 第三届监事会第二十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二 十一次会议于 2023 年 8 月 28 日在广州经济技术开发区永和经济区斗塘路 1 号公 司会议室以现场方式召开，本次会议通知已于 2023 年 8 月 18 日以通讯方式送达 各位监事。本次会议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人，本次会议的召集、召 开方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 | 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 公告编号：2023-055 | | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | 经审议，监事会认为公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况符合《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律法规和《公司募集资金使用管理制度》等制度 1 文件的规定 ...