民生证券股份有限公司 关于普元信息技术股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为普元 信息技术股份有限公司（以下简称"普元信息"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号-规范运作》等有关规定，对普元信息 2024 年度募集资金存放与实 际使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 | 项目 | 金额（万元） | | --- | --- | | 截止 年 月 日募集资金余额 2023 12 31 | 134.45 | | 加：本报告期利息收入 | 103.21 | | 加：本报告期到期的结构性存款及定期存款 | 5,700.00 | | 减：本报告期使用超募资金永久补充流动资金 | 5,937.66 | 截止 2024 年 12 月 31 日募集资金余额 - 截至 2024 年 12 ...

普元信息技术股份有限公司 2024 年度 营业收入扣除情况专项审核报告 普元信息技术股份有限公司全体股东: 专项审核报告 众会字（2025）第 04308 号 我们接受委托，审计了普元信息技术股份有限公司（以下简称 "普元信息）2024 年度的 财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2024 年度的合并及公司利润 表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注，并于 2025 年 4 月 22 日出具了众会字（2025）第 04303 号审计报告。同时，我们审核了后附的普元信 息公司 2024 年度营业收入扣除情况表。 一、管理层的责任 普元信息管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上海证券交易所科 创板股票上市规则》以及《科创板上市公司自律监管指南第 9 号——财务类退市指标：营业 收入扣除》等要求编制营业收入扣除情况表，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假 记录、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是对普元信息 2024 年度营业收入中是否存在与主营业务无关的收入和不具 备商业实质的收入进行审核，并就普元信息公 ...

普元信息技术股份有限公司 目录 | 内容 | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-4 | | 合并资产负债表 | 5-6 | | 公司资产负债表 | 7-8 | | 合并利润表 | 9 | | 公司利润表 | 10 | | 合并现金流量表 | 11 | | 公司现金流量表 | 12 | | 合并所有者权益变动表 | 13-14 | | 公司所有者权益变动表 | 15-16 | | 财务报表附注 | 17-98 | 审计报告 2024 年度 财务报表及审计报告 1、事项描述 公司的主营业务收入来自于软件基础平台以及基于软件基础平台的应用开发业务， 2024 年度营业收入 419,833,549.11 元，鉴于营业收入是关键业绩指标之一，对财务报表具有 重要性，因此，我们将收入确认识别为关键审计事项。 众会字（2025）第 04303 号 普元信息技术股份有限公司全体股东： （一）审计意见 我们审计了普元信息技术股份有限公司（以下简称普元信息）财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2024 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量 表、合并及公司所有者权 ...

上海市石门一路 288 号 兴业太古汇香港兴业中心一座 26 层 邮编：200041 电话：(86-21) 5298-5488 传真：(86-21) 5298-5492 君合律师事务所上海分所 关于普元信息技术股份有限公司 2022 年、2023 年及 2024 年限制性股票激励计划部分限制性股 票作废事项、2024 年限制性股票激励计划授予价格调整及第一 | 北京总部 | 电话: (86-10) 8519-1300 | 上海分所 | 电话: (86-21) 5298-5488 | 广州分所 | 电话: (86-20) 2805-9088 | | 深圳分所 | 电话: (86-755) 2939-5288 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 传真: (86-10) 8519-1350 | | 传真: (86-21) 5298-5492 | | 传真: (86-20) 2805-9099 | | | 传真: (86-755) 2939-5289 | | 杭州分所 | 电话: (86-571) 2689-8188 | 成都分所 ...

普元信息技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第二章 对外担保对象的审查 第一条 为了进一步规范普元信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保行为，加强对外担保的管理，有效控制和防范公司对外担 保风险，保证公司资产的安全和完整，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《上市 公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《普元信息技术股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，制定 本制度。 第二条 本制度所述的"对外担保"是指公司为他人提供的担保，包括公司 对控股子公司的担保。"公司及其控股子公司的对外担保总额"是 指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控 股子公司对外担保总额之和。 第三条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第四条 公司对外担保实行统一管理，非经董事会或股东会批准，任何人无 权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第五条 公司全 ...

《普元信息技术股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，勤勉履行独立董 事职责，积极出席公司相关会议，以专业能力和丰富经验，促进董事会规范运作 和公司治理水平提升，切实维护了公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。现 将 2024 年度独立董事履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 普元信息技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为普元信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严 格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、 法规、规范性文件和《普元信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，自身 及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业担任其他职务，也未在公司 主要股东单位任职；没有为公司及其控股股东、实际控制人或其各自的附属企业 提供财务、法律、咨询等服务。不存在妨碍进行独立客观判断的情形，不存在影 响独立性的情况。本人符合《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等相关 规定的独立性要求和担任公 ...

普元信息技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范普元信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等证券违法违规行为， 维护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监 管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》（以下简称"《规范运作》"）及《普元信息技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、子公司（包括公司直 接或间接持股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）以及公 司能够对其实施重大影响的参股公司（以下简称"参股公司"）。 第三条 公司董事会应当按照本制度以及证券交易所相关规则要求及时登 记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司 ...

普元信息技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 （六） 法律、行政法规、部门规章或者公司章程规定的其他情形。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证 1 第二章 股东会的职权 股东会可以授权董事会对发行公司债券作出决议。 除法律、行政法规、中国证监会规定或证券交易所业务规则另有规 2 第六条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一） 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本议事 规则和公司章程的规定； （二） 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三） 会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四） 应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第七条 股东会由公司全体股东组成，是公司的权力机构，依法行使下列职 权： （一） 选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二） 审议批准董事会的报告； （三） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四） 对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五） 对发行公司债券作出决议； （六） 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决 议； （七） 修改公司章程； （八） 对公司聘用、解聘承 ...

普元信息技术股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总 则 第二章 投资者关系管理的基本原则 第一条 为了规范和加强普元信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者及潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，增 进投资者对公司的了解和认同，切实保护投资者特别是中小投资者 的合法权益，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性互动关 系，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》以及《普元信息技术股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）及其他有关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之 间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平 和企业整体价值，尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相 关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一） 合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披 露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文 件、行业规范和自律规则、公司 ...

第二章 董事会的组成和下设机构 第二条 公司董事会由 8 名董事组成，其中独立董事 3 名，职工代表董事 1 名。董事会设董事长 1 名，董事长由董事会以全体董事的过半数选 举产生。 在发生公司恶意收购的情况下，如该届董事会任期届满的，继任董 事会成员中应至少有三分之二以上的原任董事会成员连任，但独立 董事连续任职期限不得超过六年；在继任董事会任期未届满的每一 年度内的股东会上改选董事的总数，不得超过公司章程所规定董事 会组成人数的四分之一。 任何董事不得为拟向公司实施或正在实施恶意收购的任何组织或个 人及其收购行为提供任何有损公司或股东合法权益的便利或帮助。 普元信息技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范普元信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职 责，提高董事会规范运作和科学决策的水平，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规 ...