苏州国芯科技股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 苏州国芯科技股份有限公司 2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《科创板上市规则》"）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等相关规定，现将苏州国芯科技股份有限公司（以下简称 "公司"）2023 年半 年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3860 号文核准，公司向社会公开发行人 民币普通股（A 股）6,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价格人民币 41.98 元，募集资 金总额人民币 2,518,800,000.00 元，该股款已由国泰君安证券股份有限公司扣除其承销保 荐费 238,282,339.67 元（不含增值税）后将剩余募集资金 2,280,517,660.33 元于 2021 年 12 月 30 日划入公司募集资金监 ...

证券代码：688262 证券简称：国芯科技 公告编号：2023-079 苏州国芯科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 9 月 12 日 14 点 00 分 召开地点：苏州新区塔园路 168 号苏州香格里拉酒店见山厅 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 12 日 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 至 2023 年 9 月 12 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 1 股东大会召开日期：2023年9月12日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易 ...

证券代码：688262 证券简称：国芯科技 公告编号：2023-077 苏州国芯科技股份有限公司 第二届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州国芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十三次会 议（以下简称"本次会议"或"会议"）于 2023 年 8 月 23 日 10 时在苏州市新区 竹园路 209 号创业园 3 号楼 2301 举行。本次会议采用现场表决和通讯表决的方 式召开，应参加表决董事 9 名，实际参加表决董事 9 名，会议由董事长郑茳先生 主持。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、 部门规章、规范性文件和《苏州国芯科技股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）等相关规定和要求。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，本次会议审议通过如下议案： （一）以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过《关于 2023 年 半年度报告及摘要的议案》 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《苏 州国芯 ...

证券代码：688262 证券简称：国芯科技 公告编号：2023-080 苏州国芯科技股份有限公司 关于变更公司注册资本、修订《公司章程》并办理工商变 更登记的公告 作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、部门规章以及规范性 文件的要求，公司拟相应变更注册资本的同时，对《公司章程》相应条款进行修 改。根据上述公司注册资本、总股本的变更以及公司实际情况，拟对《公司章程》 进行修订，内容如下： 苏州国芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 23 日召开 第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于变 更公司注册资本、修订＜公司章程＞并办理工商变更登记的议案》。现将具体情 况公告如下： 一、 变更公司注册资本的情况 因公司 2022 年度资本公积转增股本方案以股权登记日公司总股本扣减公司 回购专用证券账户中的 1,773,812 股后股本数 238,226,188 股为基数，以资本公 积金向全体股东每股转增 0.402978 股，合计转增 95,999,913 股，本次权益分派 实施后公司总股本为 335,999,913 股。 根据公司 2022 年度资本公 ...

证券代码：688262 证券简称：国芯科技 公告编号：2023-075 苏州国芯科技股份有限公司股东减持计划时间届 满暨减持股份结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 大股东持股的基本情况 本次减持计划实施前，苏州国芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）股 东持股情况如下： 1、西藏津盛泰达创业投资有限公司（以下简称"西藏泰达"）持有公司股份 17,014,800 股，占公司总股本比例为 7.09%； 2、天津天创保鑫创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"天创保鑫"） 持有公司股份 4,521,240 股，占公司总股本比例为 1.88%； 3、天津天创华鑫现代服务产业创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"天 创华鑫"）持有公司股份 7,912,620 股，占公司总股本比例为 3.30%。 4、魏宏锟持有公司股份 4,387,680 股，占公司总股本比例为 1.83%。 上述股份来源均为公司 IPO 前取得的股份，且已于 2023 年 1 月 6 日起解除 限售并上市流通。 ...

营业收入 - 2023年第一季度营业收入为136,099,310.45元，同比增长173.26%[4] - 公司2023年第一季度营业收入为37,561,425.11元，较2022年第一季度增加了8,254,028.74元[25] 净利润 - 归属于上市公司股东的净利润为-26,857,045.07元，同比下降8,837.89%[4] - 公司2023年第一季度净利润为-23,957,762.80元，较2022年第一季度净利润下降了26,282,530.58元[25] 研发投入 - 研发投入合计为52,353,434.43元，占营业收入比例为38.47%，同比减少6.07个百分点[5] - 公司研发费用增加，主要是研发人员数量和薪酬增长所致[10] 总资产 - 总资产为3,204,556,481.10元，同比增长5.12%[5] 自主芯片业务 - 公司自主芯片和模组、芯片定制服务业务实现了增长，收入分别实现了30.33%和408.93%的增长[6] 财务状况 - 公司2023年第一季度现金及现金等价物净增加额为407,609,656.54元[22] - 公司2023年第一季度资产总计为3,075,044,693.53元，较2022年12月31日增加了140,381,190.42元[24] - 公司2023年第一季度流动负债合计为329,084,401.38元，较2022年12月31日增加了189,284,718.17元[23]

公司基本信息 - 公司中文名称为苏州国芯科技股份有限公司[13] - 公司注册地址位于苏州高新区竹园路209号[14] - 公司股票在上海证券交易所科创板上市，股票代码为688262[15] 财务数据 - 公司2022年实现营业收入524,830,632.70元，较上年同期增长28.83%[22] - 公司2022年净利润76,912,125.34元，较上年同期增长9.55%[22] - 公司2022年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润9,009,171.75元，比上年同期减少79.43%[22] 业务发展 - 公司2022年营业收入同比增长28.83%，主要是因为持续调整产品结构，抓住行业发展机遇，围绕汽车电子和国家重大需求应用等重点领域，积极开拓市场和客户[16] - 公司2022年研发投入占营业收入的比例增加至29.00%，较上年有所提升[16] - 公司2022年汽车电子和工业控制收入为18,904.97万元，较上年同期增长127.51%[22] - 公司2022年边缘计算和网络通信收入为12,148.61万元，较上年同期增长71.41%[22] 产品研发 - 公司成功研发了系列中高端车身/网关控制芯片，应用场景包括整车控制、车身网关、安全气囊等[24] - 公司已研发成功CCFC2003PT、CCFC2006PT等型号汽车动力总成控制芯片产品[24] - 公司成功研发了CCFC2007PT芯片产品，基于40nm eflash工艺开发，可应用于汽车电子动力总成和新能源电池管理控制[25] 技术创新 - 公司的云计算安全芯片产品主要面向服务器、VPN网关、防火墙、路由器等领域，已成为国内云安全芯片市场的领先供应商[29] - 公司成功研发了基于CCP903T高性能密码芯片和合肥硅臻QRNG25SPI量子随机数发生器模组设计的高速量子密码卡[30] - 公司正在研发第二代更高性能的Raid芯片，有望达到国际主流水平，满足服务器应用需求[32] 公司治理 - 公司重视人才队伍建设和企业文化建设，研发人员数量增加并结构优化，市场销售人员和技术支持服务人员数量增加，持续加强精细化管理和提升整体运营效率[38] - 公司构建了以汽车电子、信创和信息安全、先进计算和存储、新能源和工业应用、芯片定制服务五大事业部为引擎的组织管理体系，强化产品质量主体责任并加大对供应厂商的管理力度[38] - 公司将严格按照相关法律法规和规章制度要求，持续推进公众公司的规范运作，依法全面履行信息披露义务，积极承担企业社会责任，提升上市公司治理水平，加强与投资者的沟通交流，保护投资者合法权益[156]

证券代码：688262 证券简称：国芯科技 公告编号：2023-048 苏州国芯科技股份有限公司 关于召开 2022 年度暨 2023 年第一季度业绩暨现金分 红说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 05 月 16 日(星期二)下午 13:00-14:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 05 月 09 日(星期二)至 05 月 15 日(星期一)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 IR@china-core.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问 题进行回答。 苏州国芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 4 月 28 日发 布《2022 年年度报告》和《2023 年第一季度报告》，为便于广大投资者 ...

人才计划 - 秉承“以人为本”理念，加强人才队伍、梯队建设与培养，提升研发队伍水平，稳定核心技术人员队伍 [1][2] - 加大专业人才引进力度，特别是核心技术、高端市场和销售人才 [2] - 加强芯片设计事业部建设，形成研发人才梯队，通过研发项目提升团队能力 [2] 新技术与新产品研发 - 2022年以信息安全、汽车电子等重点领域需求为导向，推进募投项目建设，开发自主芯片产品 [2] - 加大汽车电子芯片产品开发力度，形成系列化产品，满足汽车产业需求 [2] - 完善研发体制，参与产业链分工合作，加强与领先企业交流，提高芯片品质与行业地位 [2] 2021年产品研发成果 嵌入式CPU领域 - 基于RISC-V指令架构研发32位CPU核CRV4E，可替代ARM M4CPU核 [3] - 基于PowerPC指令架构研发高性能64位多核CPU C10000，可替代ARM A55 CPU核 [3] 汽车电子领域 - 多款高性能汽车电子芯片研发完成，发动机控制芯片获实际应用，打破国际垄断 [3] - 新一代车身/网关控制芯片获超200万颗订单，实现出货和装车 [3] - 新一代动力总成控制芯片处于流片阶段，域控制器和BMS控制器芯片研发顺利 [3] 工业控制领域 - 步进电机控制芯片完成设计并量产，将提供定制服务，丰富产品系列 [3] 端安全领域 - 芯片CCM4201S工程批成功，获超500万颗订单，新一代芯片完成设计并计划投片 [3] 云安全领域 - 高性能芯片及密码卡完成研发并推广，产品性能达国际先进水平 [3] 边缘计算和网络通信领域 - S1020芯片正在研发，适用于相关领域需求 [4] 云存储领域 - RAID芯片完成研发，有望实现国产化替代 [4] 2021年自主芯片业务 - 聚焦云 - 端信息安全、汽车电子和工业控制方向，构建齐全产品种类 [4] - 业务聚焦头部大客户，在细分市场巩固提升领先地位，扩大影响力 [4] - 在多个市场领域取得进展，如金融电子、智能门锁、车联网等 [4] - 在汽车电子芯片领域构建战略合作关系，形成先发优势 [5] 业绩与营收 - 公司收入来自国家重大需求和市场需求领域，季节性特征明显，一季度收入占比小，收入通常逐季增大 [5] - 芯片出货量正常，在手订单充足，2022年营收以披露报告为准 [5] 发展战略与规划 - 战略目标是成为嵌入式CPU领域具国际竞争力企业，实现国产化替代 [5] - 聚焦关键应用领域，推出高端自主芯片及模组产品矩阵 [6] - 在嵌入式CPU层面，对标ARM，建设自主生态，替代国外技术和产品 [6] - 在自主芯片产品层面，在关键领域持续突破，成为国产化芯片领先供应商 [6] 核心技术与研发进展 自主可控嵌入式CPU微架构设计技术 - 研发32位CPU核CRV4E，已授权客户；研发64位多核CPU C10000，预计2022年Q2流片 [7] 面向应用的SoC芯片设计平台技术 - 包括高速通信接口物理层聚合设计等三项技术，均用于网络通信处理芯片，预计2022年Q2流片 [7] 安全可信系统架构及芯片实现技术 - 研发第三代硬件加速安全引擎技术，用于网络通信处理芯片，预计2022年Q2流片 [8] 高可靠芯片设计技术 - 研发新一代汽车电子芯片 [8] 市场开拓与品牌建设 - 2022年加强与上下游企业合作，拓展新客户，强化大客户服务 [8] - 参加展会和论坛，加强宣传，提升知名度，掌握行业信息 [8] - 以品牌建设为引领，组建团队，加强产品和服务质量 [8] 研发投入与人员占比 - 截至2021年12月31日，研发人员158人，占总人数57.9% [8] - 2021年研发投入8947.25万元，占营业收入21.96% [8]

公司概况与战略 - 公司聚焦国产自主可控嵌入式技术研发和产业化应用，提供嵌入式CPU IP授权、芯片定制服务和自主芯片及模组产品 [1][2] - 产品应用于信息安全、汽车电子和工业控制以及边缘计算和网络通信三大领域，战略目标是成为我国嵌入式CPU领域具备国际竞争力的企业 [2] 业务增长情况 - 2021年信息安全方面收入比上年增长66.79%，汽车电子与工业控制收入比上年增长11.79%，边缘计算和网络通信收入比上年增长97.67% [2] - 2022年以来订单稳定且持续增长，第一季度与去年一季度相比增长幅度较大，未来将持续开拓市场，预计各项业务持续良好发展 [2] 产能保障 - 作为芯片设计公司，在行业耕耘20余年，与主要晶圆制造厂、封测厂保持良好合作关系，目前产能能满足业务增长需要，且随着全球晶圆制造产能扩张，产能紧张情况未来会缓解 [2] 芯片定制服务 - 因国家重大需求和国产替代要求，国产芯片定制化设计服务需求将增多，公司深耕该领域20余年，品牌口碑好，订单有保证 [2] - 工业控制方向的步进电机专用芯片、新一代谐波分量智能电表专用芯片及国家重大需求领域的信息安全芯片投入量产，将积极影响定制服务业务业绩 [2][3] IP业务进展 - 嵌入式CPU核方面，基于RISC-V和PowerPC指令架构投入研发，推出高性能64位多核CPU C10000，开发基于RISC-V架构的处理器CRV0、CRV4L和CRV4E等，正在研发CRV7 CPU [3] - 完成数据通路加速架构设计技术研发，可为多核CPU提供对高速通信接口和加速器的共享基础架构 [3] RISC-V架构情况 - 在非安卓系统尤其是物联网领域，RISC-V架构有很好应用前景，国内基于该架构做芯片研发的公司不少，但有丰富IP和定制设计经验、能做系列化CPU核定制和芯片定制化设计的单位不多 [3] 汽车领域进展 - 瞄准汽车电子MCU芯片领域国产化替代窗口，基于PowerPC指令集开发了C2000、C2002等系列CPU，已授权客户使用，并开发了系列车身及动力控制芯片，正在开发汽车电子域控制器及新能源电池管理控制芯片 [3][4] 信息安全芯片情况 - 国内销售的信息安全芯片需采用国密算法，通过检测认证，国产化率相对较高 [4] - 不同应用领域对信息安全芯片性能要求侧重点不同，如物联网要求低功耗、低成本，云安全注重高性能，大数据中心云安全要求高数据吞吐率，车用领域注重高可靠性 [4] - 公司竞争优势在于具有三种指令架构8大类嵌入式自主CPU核，产品种类丰富，覆盖云到端，工艺制程从65纳米到14纳米 [4] 车规级信息安全芯片情况 - 车规级安全MCU芯片应用于车载T - BOX安全单元等，已有产品系列通过AEC - Q100标准检测，部分已批量供货，部分正在客户验证阶段，对标国际领先厂商产品，应用于V2X领域 [4] - 客户包括国际Tier1厂商捷德信息及国内厂商云海商通、远特科技等，2022年出货量以公司公告为准 [4] - 全球市场上，恩智浦、瑞萨电子和英飞凌等传统汽车芯片巨头在车规级安全芯片方面具备先发优势，占据主要市场份额 [4][5] 车规级安全芯片市场情况 - 中国智能网联汽车处于发展阶段，车规级安全芯片应用处于起步阶段，未来市场空间巨大 [5] - 目前车规级安全芯片货源基本能够得到保障 [5]