上海昊海生物科技股份有限公司 独立非执行董事 2025 年度述职报告 本人杨玉社，作为上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立非执行董事，在 2025 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《上市公司独立董事管理办法》 和《上海昊海生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海昊 海生物科技股份有限公司独立董事工作细则》等法律、法规、规范性文件、公司 制度的要求，勤勉尽责，维护全体股东的合法利益，充分发挥独立非执行董事的 作用。现将本人在 2025 年度的履职情况报告如下： 一、独立非执行董事的基本情况 （一）独立非执行董事简历 杨玉社，男，1963 年 6 月生，中国科学院上海药物研究所博士，自 1998 年 就职于中国科学院上海药物研究所，现任中国科学院上海药物研究所博士生导师、 二级研究员。主要研究领域为原创性抗感染药物、抗凝血药物、中枢神经系统药 物研究 ...

| 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 5 | | 第三章 | 股份和注册资本 | 5 | | 第四章 | 减资和购回股份 | 9 | | 第五章 | 股票和股东名册 | 10 | | 第六章 | 股东的权利和义务 | 11 | | 第七章 | 股东会 | 15 | | 第八章 | 类别股东表决的特别程序 | 28 | | 第九章 | 董事会 | 30 | | 第十章 | 公司董事会秘书 | 38 | | 第十一章 | 公司总经理 | 38 | | 第十二章 | 公司董事、高级管理人员的资格和义务 | 40 | | 第十三章 | 财务会计制度与利润分配 | 42 | | 第十四章 | 会计师事务所的聘任 | 47 | | 第十五章 | 公司的合并与分立 | 47 | | 第十六章 | 公司的解散和清算 | 48 | | 第十七章 | 通知与公告 | 50 | | 第十八章 | 公司章程的修订程序 | 51 | | 第十九章 | 附则 | 52 | 2 第一章 总则 第一条 为维护上海昊海生物科技股份有限公司（以下称"公司"）、公司股 东及债 ...

上海昊海生物科技股份有限公司 独立非执行董事 2025 年度述职报告 本人苏治，作为上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立非执行董事，在 2025 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《上市公司独立董事管理办法》 和《上海昊海生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海昊 海生物科技股份有限公司独立董事工作细则》等法律、法规、规范性文件、公司 制度的要求，勤勉尽责，维护全体股东的合法利益，充分发挥独立非执行董事的 作用。现将本人在 2025 年度的履职情况报告如下： 一、独立非执行董事的基本情况 （一）独立非执行董事简历 苏治，男，1977 年 12 月生，吉林大学数量经济学博士，现任中央财经大学 教授、博士生导师，中央财经大学——电子科技大学联合数据研究中心执行副主 任，金融学院金融科技系主任、特聘教授，国务院发展研究中心国际技术研究所 学术委员会副主任 ...

特此公告。 上海昊海生物科技股份有限公司董事会 证券代码：688366 证券简称：昊海生科 公告编号：2026-009 2026 年 3 月 21 日 截至 2026 年 3 月 20 日，唐敏捷先生直接持有公司 A 股股份 68,369 股、H 股股份 35,400 股，其与公司其他董事、高级管理人员及持有百分之五以上股份 的股东、实际控制人之间不存在关联关系。唐敏捷先生具备任职条件及工作经验， 不存在《公司法》及《公司章程》规定的不能担任公司高级管理人员的情形，其 未受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩戒，未 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证券监督管理委员会立案 稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等 要求的任职资格。 唐敏捷先生简历详见附件。 上海昊海生物科技股份有限公司 关于聘任公司财务负责人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2026 年 3 月 20 日召开第六届董事 ...

上海昊海生物科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所《科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等要求，上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公 司 2025 年度末在任独立董事姜志宏先生、苏治先生、杨玉社先生、沈红波先生 的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事姜志宏先生、苏治先生、杨玉社先生、沈红波先生的任职情 况以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事及董事会各相关 专门委员会成员以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公 司以及主要股东之间不存在利害关系、重大业务往来或其他可能妨碍其进行独立 客观判断的关系。因此，董事会认为公司独立董事符合《上市公司独立董事管理 办法》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》中对独立董事独立性的相关要求。 上海昊海生物科技股份有限公司董事会 2026 年 3 月 20 日 ...

证券代码：688366 证券简称：昊海生科 公告编号：2026-010 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2026 年 3 月 20 日召开第六届董事会第七次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本并修订公 司章程的议案》等议案，现将相关事项公告如下： 一、变更注册资本 上海昊海生物科技股份有限公司 关于变更注册资本并修订公司章程的公告 1.2024 年 5 月 29 日，公司召开 2023 年度股东周年大会、2024 年第一次 A 股类别股东大会及 2024 年第一次 H 股类别股东大会审议通过了《关于授予董事 会回购 H 股的一般性授权的议案》，并于 2024 年 6 月 3 日召开第五届董事会第 二十四次会议，审议通过了《关于上海昊海生物科技股份有限公司回购 H 股股 份的议案》。根据前述一般性授权和决议，公司于 2024 年 12 月 5 日至 2025 年 5 月 12 日期间合计回购 H 股股份 612,600 股，并于 2025 年 7 月 28 ...

证券代码：688366 证券简称：昊海生科 公告编号：2026-007 上海昊海生物科技股份有限公司 2025年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）经中国证 券监督管理委员会证监许可[2019]1793号文同意，由主承销商瑞银证券有限责任公 司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售、网上向持有上 海市场非限售Ａ股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合 的方式进行，向社会公开发行了人民币普通股（A股）股票17,800,000股，发行价 为每股人民币89.23元，共计募集资金总额为人民币1,588,294,000.00元，扣除券商 承销佣金及保荐费人民币46,450,107.55元和增值税2,787,006.45元后，主承销商瑞银 证券有限责任公司于2019年10月25日汇入公司募集资金监管账户中国光大银行股 份有限公司上海 ...

上海昊海生物科技股份有限公司 董事会审计委员会 2025 年度履职报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《上海昊海生物科技股份有限 公司章程》（简称"《公司章程》"）以及《上海昊海生物科技股份有限公司董事 会审计委员会工作细则》的规定，报告期内，上海昊海生物科技股份有限公司（简 称"公司"）董事会审计委员会勤勉尽责，在审核公司财务报告、审查公司内控制 度及风险管理、监督及评价外部审计机构工作事宜等方面积极履行职责。现就 2025 年度的履职情况汇报如下： 一、审计委员会的基本情况 公司第五届董事会审计委员会由独立非执行董事沈红波先生、苏治先生、姜 志宏先生、赵磊先生和非执行董事游捷女士组成，其中，沈红波先生为会计专业 人士，担任审计委员会主席。 报告期内，审计委员会听取并审阅了公司审计部的内部审计工作开展情况、 工作总结以及审计计划，并提出了相关的意见建议。公司审计部就组织治理、战 略与风险管理、社会责任等重要领域开展了内控自我评价，并就服务采购管理、 ...

公司代码：688366 公司简称：昊海生科 上海昊海生物科技股份有限公司 2025年度内部控制评价报告 上海昊海生物科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2025年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对公司建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组 织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内 ...

证券代码：688366 证券简称：昊海生科 公告编号：2026-011 上海昊海生物科技股份有限公司 关于 2025 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称"本公司"）于 2026 年 3 月 20 日召开第六届董事会第七次会议，审议通过了《关于 2025 年度计提资产减值准 备的议案》。现将相关事项公告如下： 一、本次计提减值准备情况概述 根据《企业会计准则》的要求，为客观、公允地反映本公司及下属子公司（以 下合称"本集团"）截至 2025 年 12 月 31 日的财务状况和经营情况，本公司对 2025 年度财务报告合并范围内的相关资产进行了全面清查、分析和评估，认为 部分资产存在一定的减值迹象。本着审慎性原则，本公司对相关资产进行了减值 测试并计提了相应的资产减值准备，具体情况如下表： 单位：人民币万元 | | 项目 | 本年计提金额 | | --- | --- | --- | | 资产减值损失 | 商誉减值准备 | 15,109.28 | | ...