激励计划相关会议 - 2023年4月24日审议通过激励计划相关议案[1] - 2023年5月18日股东大会审议通过相关议案[3] - 2023年6月19日审议通过首次授予限制性股票议案[3] 限制性股票作废 - 2024年6月13日审议通过作废部分限制性股票议案[4] - 2025年5月28日审议通过作废部分限制性股票议案[4] - 2025年业绩未达标，2,008,210股限制性股票作废[6] 影响说明 - 本次作废对公司财务和经营无实质性影响[7]

目 录 一、募集资金年度存放、管理与使用情况鉴证报告………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放、管理与使用情况的专项报告…… 第 3—12 页 募集资金年度存放、管理与使用情况鉴证报告 天健审〔2026〕3-20 号 中微半导体（深圳）股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称中微半导公 司）管理层编制的 2025 年度《关于募集资金年度存放、管理与使用情况的专项 报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供中微半导公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为中微半导公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 中微半导公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10 号）和《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2025 年 5 月修订）》（上 证发〔2025〕69 号）的规定编制《关于募集资金年度存放、管理与使用情况的 专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或 重大 ...

北京盈科(成都)律师事务所 法律意见书 2026】盈成书 字第47号 北京盈科(成都)律师事务所 关于 中微半导体(深圳)股份有限公司 关于作废处理 2023 年限制性股票激励计划 剩余全部限制性股票 的 法律意见书 【空间等合 北京盈科(成都)律师事务所 法律意见书 北京盈科(成都)律师事务所 关于中微半导体(深圳)股份有限公司 关于作废处理 2023年限制性股票激励计划剩余全部限制性股票 的法律意见书 致:中微半导体(深圳)股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《中华人民共和国公司 法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司股权激励管理办法》、《科创板上市公司自 律监管指南第 4 号-股权激励信息披露》等法律、行政法规和规范性文件以及《中微半导 体(深圳)股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定,北京盈科(成都) 律师事务所(以下简称"本所")接受中微半导体(深圳)股份有限公司(以下简称"公司") 的委托,指派本所律师(或称"本所经办律师")就公司作废处理 2023年限制性股票激励 计划剩余全部限制性股票(以下简称"本次作废处理")涉及的相关事项出具本法律意见 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2026〕3-19 号 中微半导体（深圳）股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称中微半导公司）2025 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 我们认为，中微半导公司于 2025 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 一、企业对内部控制的责任 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 第 1 页 共 2 页 四、财务报告内部控制审计意见 按照《企 ...

中信证券股份有限公司 关于中微半导体（深圳）股份有限公司 2025 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为中微半 导体（深圳）股份有限公司（以下简称"中微半导"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市项目的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，负责中微半导上市后的持续督 导工作，并出具本募集资金存放与使用情况的核查意见。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于中微半导体（深圳）股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕910 号），公司由主承销商中信证 券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股） 股票 6,300 万股，发行价为每股人民币 30.86 元，共计募集资金 194,418.00 万元， 坐扣承销和保荐费用 10,409.26 万元（其中，不含税承销费为人民币 98,200,566.04 元，该部分属于发行费用，税款为人民币 5,892,033.96 元，该部分不属于发行费 用 ...

| | | | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—5 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 6—13 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 6 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 7 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 8 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… | 第 9 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 10 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 11 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 12 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 13 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 | 14—88 页 | | 四、附件………………………………………………………… 第 | 89—92 页 | | ...

中微半导体（深圳）股份有限公司 （二）独立性说明 2025 年度独立董事述职报告（吴敬） 作为中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》（"以下简称《独立董事管理办法》"）以及《上海证券交 易所科创板上市规则》等法律法规及相关规范性文件的要求，在2025年度工作中 ，全面关注公司发展战略，主动了解掌握公司经营状况，积极参加公司股东会、 董事会及各专门委员会会议，认真审议各项议案并就公司的重大事项发表了独立 意见，切实履行了独立董事的各项职责和义务，审慎行使了公司和股东所赋予的 权利，维护了全体股东的合法利益，充分发挥独立董事的作用。现将2025年度担 任独立董事的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事的个人情况 公司第二届董事会共9名董事，其中包括3名独立董事：我、华金秋及宋晓科 。作为公司独立董事，我们均拥有良好的专业资质及能力，选任均符合《公司法 》等有关法律法规及规范性文件要求，并在所从事的专业领 ...

中微半导体（深圳）股份有限公司 2025年度独立董事述职报告（宋晓科） 律法规及《公司章程》等有关制度所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资 格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 （三）任职董事会专门委员会的情况 本人任公司第二届董事会提名委员会主任委员、战略与投资委员会委员；任 第三届董事会提名委员会主任委员、战略与投资委员会、审计委员会、薪酬与考 核委员会委员 。 作为中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》（"以下简称《独立董事管理办法》"）以及《上海证券交 易所科创板上市规则》等法律法规及相关规范性文件的要求，在2025年度工作中 ，全面关注公司发展战略，主动了解掌握公司经营状况，积极参加公司股东会、 董事会及各专门委员会会议，认真审议各项议案并就公司的重大事项发表了独立 意见，切实履行了独立董事的各项职责和义务，审慎行使了公司和股东所赋予的 权利，维护了全体股东的合法利益，充分发挥独立董 ...

（二）独立性说明 作为公司独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附 属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、法 中微半导体（深圳）股份有限公司 2025年度独立董事述职报告（孙晓岭） 作为中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》（"以下简称《独立董事管理办法》"）以及《上海证券 交易所科创板上市规则》等法律法规及相关规范性文件的要求，在2025年度工 作中，全面关注公司发展战略，主动了解掌握公司经营状况，积极参加公司股 东会、董事会及各专门委员会会议，认真审议各项议案并就公司的重大事项发 表了独立意见，切实履行了独立董事的各项职责和义务，审慎行使了公司和股 东所赋予的权利，维护了全体股东的合法利益，充分发挥独立董事的作用。现 将2025年度担任独立董事的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事的个人情况 公司第二届董事会共9名董事，其中包括3名独立董事：宋晓科 ...

华金秋，男，1974年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，西南财经大 学博士。1992年9月至1997年8月任江苏省盐城市电化厂会计，2005年1月至今历 任深圳大学管理学院会计教师、深圳大学经济学院会计系教师，2013年9月至2019 年8月任深圳市达特文化科技股份有限公司（原深圳市达特照明股份有限公司） 独立董事，2017年6月至2021年2月任中和信（广东）企业运营管理有限公司（原 中合尚融特色小镇（广东）企业运营管理有限公司）监事，2017年7月至2021年6 月任深圳中新时代投资开发有限公司监事，2020年3月至今任深圳市紫光照明技 术股份有限公司（非上市公司）独立董事，2020年10月至今任深圳垒石热管理技 术股份有限公司（非上市公司）独立董事，2020年12月至今任深圳市豪鹏科技股 份有限公司（001283）独立董事，2021年12月至今任九泰基金管理有限公司（非 上市公司）独立董事，2020年至2025年8月任公司独立董事。 （二）独立性说明 作为公司独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附 属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、法 律、咨询等服 ...