证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2023-002 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海康鹏科技股份有限公司董事会 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 24 日召开 第二届董事会第八次会议，第二届监事会第八次会议分别审议通过了《关于修订 并制定相关公司制度的议案》以及《关于修订<监事会议事规则>的议案》。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，为规范公司 运作，进一步提升公司治理水平，公司结合实际情况，制定、修订了相关制度， 具体如下： 网站（www.sse.com.cn）披露的相关文件。 上海康鹏科技股份有限公司 关于修订并制定相关公司制度的公告 特此公告。 | 序号 | 制度名称 | 类型 | 是否需要提交 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 股东大 ...

上海康鹏科技股份有限公司 股东大会议事规则 议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召 开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后 10 日内未作出书面反 馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行 召集和主持。 第八条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召 开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政 法规和《公司章程》的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时 股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召 开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的， 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大 会，并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日 ...

上海康鹏科技股份有限公司 对外担保管理制度 对外提供担保事项属于下列情形的，还应当在董事会审议通过后提交股东大会审 议： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保； （二）公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净 资产的 50%以后提供的任何担保； （三）公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计总 资产的 30%以后提供的任何担保； （四）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保； （五）按照担保金额连续 12 个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审 计总资产 30%的担保； （六）对公司股东、实际控制人及其关联方提供的担保； （七）证券交易所或者公司章程规定的其他担保情形。 对于董事会权限范围内的担保事项，除应当经全体董事的过半数通过外，还 必须经出席董事会会议的三分之二以上董事同意。股东大会审议前款第（五）项 担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股东 或者受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会 的其他股东所持表决权的半数以上通过 ...

一、募集资金基本情况 中信建投证券股份有限公司 关于上海康鹏科技股份有限公司 使用部分募集资金向全资子公司实缴注册资本以实施募投 项目的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作 为上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"、"康鹏科技"）首次公开发 行股票并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等有关规定，对康鹏科技使用部分募集资金向全资子公司实缴注册 资本以实施募投项目的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海康鹏科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1007 号），公司首次公开发行人民币 普通股 103,875,000 股，发行价格为每股人民币 8.66 元，共募集资金人民币 899,557,500.00 元，扣除承销保荐费用人民币 60,969,025.00 元（不含增值税）后 的募集资金为人民币 838, ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2023-005 上海康鹏科技股份有限公司 关于使用部分募集资金向全资子公司 实缴注册资本以实施募投项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海康鹏科技股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 8 月 24 日召开第 二届董事会第八次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集 资金向全资子公司实缴注册资本以实施募投项目的议案》，同意公司拟使用本次 募集资金向全资子公司兰州康鹏新能源科技有限公司（以下简称"兰康新能源"） 实缴注册资本 10,000.00 万元，以实施募投项目"兰州康鹏新能源科技有限公司 2.55 万吨/年电池材料项目（一期）一阶段"，不增加注册资本。根据项目实际情 况及资金使用需求，公司将分批次实缴该部分出资。公司监事会、独立董事对本 事项发表了明确同意意见，保荐人中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐 人"）出具了明确的核查意见。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意 ...

上海康鹏科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第七条 投资者关系工作包括的主要职责是： （一）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情 况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公 司董事会及管理层。 （二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；投资者和媒体的 咨询；接待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投 资者对公司的参与度。 （三）对公司股票及其衍生品种价格作出预期或者承诺； （四）从事歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为； （五）从事其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券市场、内幕交易等 违法违规行为。 第九条 公司应当建立、健全投资者关系管理活动相关制度及程序，保 证信息披露的公平性： （一）公司应当制定接待和推广制度，内容应当至少包括接待和推广的 组织安排、活动内容安排、人员安排、禁止擅自披露、透露或者泄露未公开 2 （三）公共关系。建立并维护与交易所、行业协会、媒体以及其他公司 和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员 ...

上海康鹏科技股份有限公司 监事会议事规则 一届监事会按照《公司章程》的规定以提案的方式提交股东大会审议。 第七条 监事会设监事会主席一名，监事会主席由全体监事过半数选举产生 或更换。 第八条 监事无正当理由连续两次不能亲自出席监事会会议或两次无故不 参加监事会活动的，视为不能履行职责，股东大会或职工代表大会应予以撤换。 第九条 监事任期届满前可以提出辞职，《公司章程》关于董事辞职的规定 适用于监事。 第十条 监事会行使下列职权： （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； （二）检查公司财务； （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、 行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建 议；公司监事会发现董事、高级管理人员违反法律法规、本所相关规定或者公司 章程的，应当向董事会通报或者向股东大会报告，并及时披露，也可以直接向监 管机构报告； （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司利益时，要求董事、高级管理 人员予以纠正； （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主 持股东大会职责时召集和主持股东大会； （六）向股东大 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2023-008 上海康鹏科技股份有限公司 关于第二届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第八次会议 于 2023 年 8 月 24 日以现场方式召开。本次会议通知于 2023 年 8 月 18 日以直 接送达形式发送。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会 主席张麦旋先生主持。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等 有关法律法规及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《关于修订并制定相关公司制度的公告》（公告编号：2023-002）。 本议案尚需提交公司 2023 年第一次临时股东大会审议。 2、审议通过《关于使用募集资金置换 ...

上市信息 - 公司股票于2023年7月20日在上海证券交易所科创板上市，简称为“康鹏科技”，代码为“688602”[4][39][40][41] - 公开发行后总股本为51,937.50万股，发行股票数量为10,387.50万股，战略配售股数为1270.1846万股，占发行数量的12.23%[42][43][46] - 发行后市值约44.98亿元，满足上市标准[53] 财务数据 - 2022年度营收123,819.81万元，2021 - 2022年净利润分别为13,406.68万元和16,707.27万元[53] - 2023年1 - 6月营业总收入52543.01万元，较上年同期减少15.46%[116] - 2023年1 - 6月归属于母公司股东的净利润为7314.28万元，较上年同期减少23.26%[116] - 2023年1 - 6月扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为7176.12万元，较上年同期减少19.55%[116] - 2023年6月30日流动资产128710.33万元，较2022年末增长4.58%，流动负债59485.27万元，较2022年末减少6.19%[115] - 2023年6月30日总资产259956.76万元，较2022年末增长2.42%，归属于母公司股东的净资产191485.60万元，较2022年末增长4.44%[115] 股权结构 - 发行前欧常投资及其一致行动人持股62.52%，发行后持股50.02%[57] - 发行前公司前十名股东合计持股36317.73万股，占比87.42%[97] - 欧常投资、琴欧投资、无锡云晖、中信建投投资等股东发行前后持股比例及锁定情况[95] 产品销售 - 下游三大国际巨头全球市场占有率约为80%，公司报告期内销售给日本JNC的收入占各期显示材料销售金额的比例分别为77.55%、72.91%和66.18%[18] - 报告期内，公司销售给天赐材料、新宙邦的收入占各期新能源电池材料及电子化学品收入的比例分别为53.05%、73.78%、73.46%[24] - 报告期内，公司医药化学品相关产品合计销售收入占比为48.59%、63.49%、82.20%[31] 产品价格与产能 - 显示材料报告期内前五大主要产品在2022年、2021年、2020年的平均销售单价较上一年度变动幅度分别为0.50%、-16.72%和-9.03%[19] - 2022年、2021年及2020年公司LiFSI销售单价较上一年度变动幅度分别为 -6.19%、-20.77%和 -15.67%[28] - 各厂商在2025年前有明确投产时间的LiFSI产能约为13万吨，其他潜在在建产能约为10万吨[29] 市场情况 - 2021年京东方、华星光电、惠科股份在全球LCD电视面板出货量的市场占有率超50%[23] - 公司有机硅压敏胶占到约10%国内市场份额[30] 发行情况 - 本次发行价格8.66元/股对应的发行人2022年扣非后摊薄市盈率为26.92倍，高于行业均值，低于可比公司扣非后均值[15] - 中信建投投资跟投比例为4.45%，跟投股数4618937股，跟投金额39999994.42元[100] - 发行人高级管理人员与核心员工通过康鹏科技1号战配资管计划获配8082909股，金额69997991.94元[103] - 首次公开发行股票募集资金总额89955.75万元，净额81065.96万元[110] 承诺与措施 - 控股股东及其一致行动人、相关人员等作出股份锁定、减持、稳定股价、欺诈发行回购等承诺[137][143][152][188] - 公司若股价连续20个交易日收盘价低于上一年度末经审计每股净资产，将启动稳定股价方案[161]