公司部监管函〔2023〕第 155 号 深圳美丽生态股份有限公司董事会： 深 圳 证 券 交 易 所 关于对深圳美丽生态股份有限公司的监管函 二、未及时披露被列为失信被执行人事项 你公司于 2023 年 4 月 28 日披露的《关于控股子公司被列入 及移出失信被执行人的公告》显示，你公司的控股子公司美丽生 态建设因与嘉兴上建禾兴混凝土有限公司（以下简称"上建禾兴"） 的买卖合同纠纷被上建禾兴提起诉讼，经嘉兴市南湖区人民法院 审理和当庭调解，法院出具《民事调解书》（2022）浙 0402 民初 1447 号，美丽生态建设因未能在约定期限内根据《民事调解书》 履行给付义务，2023 年 3 月 21 日被法院列为失信被执行人。你 公司迟至 2023 年 4 月 28 日才披露前述被列为失信被执行人事项。 你公司上述第一项行为违反了本所《股票上市规则（2022 年修订）》第 1.4 条、第 2.1.1 条、第 6.1.3 条和第 6.1.4 条的 规定；第二项行为违反了本所《股票上市规则（2023 年修订）》 第 1.4 条、第 2.1.1 条、第 2.2.9 条和第 7.7.7 条的规定。本所 希望你公司及全体董 ...

证券简称：美丽生态 证券代码：000010 公告编号：2023-061 深圳美丽生态股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股票交易异常波动情况 深圳美丽生态股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）（证券简称： 美丽生态，证券代码：000010）股票于 2023 年 9 月 13 日、9 月 14 日、9 月 15 日连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过 20%，根据《深圳证券交易所交 易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动情形。 二、公司关注、核实情况说明 针对股票交易异常波动，经公司自查并通过电话及致函等方式，向公司管理 层、控股股东及实际控制人进行了核实，现将有关情况说明如下： 1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处； 2、公司未发现近期公共媒体报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生 较大影响的未公开重大信息； 3、公司近期经营情况及内外部经营环境未发生重大变化； 4、公司、控股股东及实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重 大事项，或处于筹划阶段的重大事项； 5、在公司本次股票异常波动期间，公司控股股 ...

为保证本激励计划的顺利实施，现根据（《公司法》《证券法》《上市公司股权 激励管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件和（《公司章程》及本激励计 划的相关规定，并结合公司实际情况，特此制定本考核管理办法。 第一条 考核目的 深圳美丽生态股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 为进一步完善深圳美丽生态股份有限公司（ 以下简称（ 公司"、（ 美丽生态"） 法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分 调动公司（ 含控股子公司）董事、高级管理人员、中层管理人员和核心骨干员工， 以及董事会认为需要激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他人员 的积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、 公司和核心团队三方利益紧密地结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展和 长期利益，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2023 年限制性股 票激励计划。在充分保障股东利益的前提下，按照利益与贡献对等的原则，公司 制定了《深圳美丽生态股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 草案）》 以 下简称 本激励计划"）。 制定本考核管理办法的目的是加 ...

北京观韬中茂律师事务所 关于深圳美丽生态股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书 观意字（2023）第 007175 号 二〇二三年九月 北京观韬中茂律师事务所 关于深圳美丽生态股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书 观意字（2023）第 007175 号 致：深圳美丽生态股份有限公司 北京观韬中茂律师事务所（以下简称"本所"）受深圳美丽生态股份有限公司 （以下简称"美丽生态"或"公司"）的委托，作为公司 2023 年限制性股票激励计 划（以下简称"本次激励计划"或"《激励计划》"）的专项法律顾问，根据《中华 人民共和国公司法》（2018 年修正）（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（2019 年修订）（以下简称"《证券法》"），中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（2018 年修正） （以下简称"《管理办法》"）等法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《深 圳美丽生态股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，就公 司实行本次激励计划所涉及的相关事项，出具本法律意见书。 根据有关 ...

深圳美丽生态股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 各位股东： 证券简称：美丽生态 证券代码：000010 公告编号：2023-058 （1）现场会议召开时间为：2023 年 9 月 25 日（星期一）下午 2:30 （2）网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 9 月 25 日 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易 所互联网投票系统投票时间为 2023 年 9 月 25 日 9:15—15:00。 5、会议召开方式： 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券 交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可 以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票、委 托董事会投票和网络投票中的一种表决方式，如果重复投票，则按照第一次投票 作为有效表决票进行统计。 根据本公司第十一届董事会第九次会议决议，将召开本公司 2023 年第二次临 时股东 ...

深圳美丽生态股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划自查表 | | 公司简称：美丽生态 股票代码：000010 独立财务顾问：申港证券股份有限公司 | | | | --- | --- | --- | --- | | 序 | | 是否存在 该事项 | | | 号 | 事项 | | 备注 | | | | （是/否/ 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具 | 是 | | | | 否定意见或无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师 | 是 | | | | 出具否定意见或无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司 | 是 | | | | 章程、公开承诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 是 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 是 | | | | 激励对象合规性要求 ...

深圳美丽生态股份有限公司 证券简称：美丽生态 证券代码：000010 公告编号：2023-056 具体内容详见公司同日于《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网披露的公 司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及摘要（公告编号：2023-057）。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 二、《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 经审核，监事会认为：公司《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办 法》符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相 关法律法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司本次激励计划的顺利实施， 确保公司发展战略和经营目标的实现。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 第九届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳美丽生态股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第八次会议通 知于 2023 年 9 月 5 日以电子邮件方式发出，会议于 2023 年 9 月 8 日上午以通讯 方式召开，会议由监事会主席代礼平女士主持，应到监事 3 人，实到 ...

独立董事刘伟英女士保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券简称：美丽生态 证券代码：000010 公告编号：2023-059 深圳美丽生态股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 特别声明： 1、本次征集委托投票权为依法公开征集，征集人刘伟英女士符合《中华人 民共和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征 集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件； 2、截至本公告披露日，征集人刘伟英女士未直接或间接持有公司股票。 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 的有关规定，深圳美丽生态股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）独立董 事刘伟英女士受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于 2023 年 9 月 25 日 召开的 2023 年第二次临时股东大会中审议的公司 2023 年限制性股票激励计划 相关议案向全体股东公开征集委托投票权。 一、征集人基本情况及声明 （一）征集人基本情况 本次征 ...

证券简称：美丽生态 证券代码：000010 公告编号：2023-055 深圳美丽生态股份有限公司 第十一届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳美丽生态股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事会第九次会议 通知于 2023 年 9 月 5 日以电子邮件方式发出，会议于 2023 年 9 月 8 日上午以 通讯方式召开，会议由董事长陈飞霖先生主持，应到董事 5 人，实到董事 5 人， 会议程序符合《公司法》《公司章程》规定，会议合法有效。会议审议并通过了 以下议案： 一、《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》 为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引 和留住优秀人才，充分调动董事、高级管理人员、中层管理人员、公司核心骨干 员工的积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将 股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展， 确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益 与贡献对等的原则，公司根据相关法 ...

证券简称：美丽生态 证券代码：000010 深圳美丽生态股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 二〇二三年九月 深圳美丽生态股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 二、本激励计划采用的激励工具为限制性股票，本激励计划的股票来源为本 公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在股东大会审议通过起 60 日内，公 司进行权益的授予并在中国证券登记结算有限公司深圳分公司进行登记。在激励 对象获授的限制性股票解除限售前，激励对象享有其股票应有的权利，包括但不 限于该等股票的分红权、配股权等。但限售期内激励对象因获授的限制性股票而 取得的股票红利、资本公积转增股份、配股股份、增发中向原股东配售的股份同 时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份限售期的截止日期与 限制性股票相同，且上述限制性股票不得转让、用于为他人担保或偿还债务等。 三、本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量不超过 9,500 万股，约占 本激励计划草案公告时公司股本总额 105,869.2292 万股的 8.97%。本次授予为一 次性授予，无预留权益。 截至本激励计划草案 ...