上海市锦天城(武汉)律师事务所 关于神雾节能股份有限公司 向激励对象授予预留部分股票期权的 法律意见书 法律意见书 上海市锦天城(武汉)律师事务所 关于神雾节能股份有限公司 向激励对象授予预留部分股票期权的 法律意见书 锦 天 城 律师事务 所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 地址: 武汉市江汉区云霞路 187 号民生金融中心 8 层 电话: 027—83828888 传真: 027—83821988 锦 天 城 律师事务 所 LLBRIGHT LAW OFFICES 致:神雾节能股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》")等法律、法规和规范性文件的规定,上海市锦天城(武 汉)律师事务所(以下简称"本所")接受神雾节能股份有限公司(以下简称"神 雾节能"或"公司")的聘请,作为公司聘请的专项法律顾问,在对公司 2022年 股票期权激励计划(以下简称"本激励计划"或"本次激励计划")所涉及的调整、 首次授予(以下简称"首次授予")及向激励对象授予预留部分股票期权( ...

证券代码：000820 证券简称：神雾节能 编号：2023-039 神雾节能股份有限公司 关于江苏省冶金设计院有限公司为全资子公司 借款提供反担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 神雾节能股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子公司对外担保总金额 超过公司最近一期经审计净资产 100%，请投资者注意担保风险。 一、担保情况概述 为满足子公司的日常经营及业务发展需要，确保公司及子公司生产经营的持 续、稳健发展，在确保规范运作和风险可控的前提下，公司控股子公司江苏省冶 金设计院有限公司（以下简称"江苏院"）之全资子公司武汉联合立本能源科技 有限公司（以下简称"联合立本"）计划向华夏银行股份有限公司东西湖支行（以 下简称"华夏银行"）申请 500 万元人民币的流动资金贷款，期限一年。 联合立本拟就上述贷款与中国人民财产保险股份有限公司武汉市东湖开发 区科技保险支公司（以下简称"人保"）签署《委托保证合同》，由人保提供保 证担保。同时，江苏院和联合立本法定代表人夫妇将共同为联合立本上述贷款向 人保提供反担保。其中，江苏院提供反担保金额 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 神雾节能股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第八次会议于 2023 年 9 月 5 日以通讯形式发出会议通知，于 2023 年 9 月 15 日以通讯方式召开。应 出席本次会议的董事 7 人，实际出席本次会议的董事 7 人。 会议由公司董事长吕建中先生主持，公司部分监事、高管列席了会议。会议 的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。 二、会议审议情况 本次会议经审议表决通过了如下议案： 1、审议通过《关于向激励对象授予预留部分股票期权的议案》 证券代码：000820 证券简称：神雾节能 编号：2023-036 神雾节能股份有限公司 第九届董事会第八次会议决议公告 2、审议通过《关于江苏省冶金设计院有限公司为全资子公司借款提供反担 保的议案》 同意公司控股子公司江苏省冶金设计院有限公司为其全资子公司武汉联合 立本能源科技有限公司向华夏银行股份有限公司申请的额度不超过 500 万元的 流动资金贷款提供信用连带责任保证反担保。 公司独立董事发表了同意的独立意见。 具体内容 ...

注：1、上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果 四舍五入所致； 2、公司于 2023 年 4 月 28 日召开第九届董事会第七次会议，审议通过了《关于聘请公 司总经理兼财务总监的议案》，公司董事会同意聘请吴凯先生为公司总经理，同时兼任公司 财务总监。 二、核心人员名单 神雾节能股份有限公司 2022 年股票期权激励计划预留授予激励对象名单 （预留授予日） 一、激励对象名单及拟授出权益分配情况 | | | | 占本激励计划 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | 获授的股票期权 数量（万份） | 拟授出权益数 量的比例 | 授予日公司股 本总额比例 | | 吴凯 | 董事、总经理、 | 50.0452 | 1.57% | 0.08% | | | 财务总监 | | | | | 郭永生 | 董事 | 57.2000 | 1.80% | 0.09% | | 核心人员（11 | 人） | 530.0000 | 16.63% | 0.83% | | 合计 | | 637.2452 | 20.00% | 1.00% | 20 ...

神雾节能股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：公司2023年第一次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 证券代码：000820 证券简称：神雾节能 公告编号：2023-040 现场会议时间为：2023年10月9日（星期一）14:30 网络投票时间为：2023年10月9日 其中： （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年10 月9日上午9:15—9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00； （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年10月 9日9:15至15:00。 5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式 召开。 6、会议股权登记日：2023年9月25日。 2023年9月15日，公司第九届董事会第八次会议审议通过了《关于召开2023 年第一次临时股东大会的议案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法 规、部门规章 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 神雾节能股份有限公司 2022 年股票期权激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： | 一、股票期权预留授予的具体情况 9 | | | --- | --- | | 二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划存在差异的说明 | 10 | | 一、股票期权的授予条件 | 11 | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 | 11 | 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任神雾节能股份有限公司 （以下简称"神雾节能"、"上市公司"或"公司"）2022 年股票期权激励计 划（以下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本独立财务顾问"）， 并制作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告是根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律、法规和规范性文件的有 关规定，在神雾节能提供有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供神雾 节能全体股东及有关各方参考。 二 ...

证券代码：000820 证券简称：神雾节能 编号：2023-037 神雾节能股份有限公司 第九届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 神雾节能股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第五次会议于 2023 年 9 月 5 日以通讯形式发出会议通知，于 2023 年 9 月 15 日以通讯表决方式召 开。应出席本次会议的监事 3 人，实际出席本次会议的监事 3 人。 会议由公司监事会主席宋磊先生主持，公司部分高管列席了会议。会议的召 集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《公司 章程》的规定。 监事会同意以 2023 年 9 月 15 日为预留授权日，向 13 名激励对象预留授予 637.2452 万份股票期权，行权价格为 2.93 元/股。 具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的 《关于向激励对象授予预留部分股票期权的公告》（公告编号：2023-038）。 审议结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权 二、会议审议情况 本次 ...

证券代码：000820 证券简称：神雾节能 编号：2023-038 神雾节能股份有限公司 关于向激励对象授予预留部分股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 神雾节能股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年股票期权激励计划（以 下简称"本次激励计划"或 "《激励计划》"）规定的预留授予条件已经成就， 根据公司 2022 年第一次临时股东大会对董事会的授权，公司于 2023 年 9 月 15 日以通讯表决形式召开第九届董事会第八次会议和第九届监事会第五次会议，审 议通过《关于向激励对象授予预留部分股票期权的议案》，同意以 2023 年 9 月 15 日为预留授权日，向符合条件的 13 名激励对象授予 637.2452 万份股票期权， 行权价格为 2.93 元/股。现将相关事项公告如下： 1、本激励计划拟授出的权益形式 本激励计划采取的激励形式为股票期权。 2、本激励计划拟授出权益涉及的标的股票来源及种类 本激励计划涉及标的股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 3、本激励计划授予的股票期权在各 ...

神雾节能股份有限公司独立董事 关于对第九届董事会第八次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独 立董事管理办法》《公司章程》及《独立董事工作制度》等有关规定，我们作为 神雾节能股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会独立董事，对公司于 2023 年 9 月 15 日召开的第九届董事会第八次会议审议的相关事项发表如下独立 意见： 一、关于向激励对象授予预留股票期权的独立意见 经核查，独立董事认为： （一）董事会确定公司 2022 年股票期权激励计划（以下简称"本次激励计 划"、"《激励计划》"）的预留授权日为 2023 年 9 月 15 日，该授权日符合《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《激励计划》中关于 授权日的相关规定。 （二）本激励计划预留授予的激励对象符合《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《股权激励管理办法》等 相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》和《激励计划》规定的激励对象 范围及资格，激励对象均不存在《股权激励管理办法》第八条所述不得成为激励 对象的下列情形： （1）最近 ...

证券代码：000820 证券简称：神雾节能 公告编号：2023- 035 神雾节能股份有限公司关于涉及诉讼的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次诉讼事项受理的基本情况 重要内容提示： 1、案件所处的诉讼阶段：已受理，尚未开庭审理 2、公司所处的当事人地位：被告 3、涉案的金额：1030 万元 4、是否会对公司损益产生负面影响：神雾节能股份有限公司非本案件中借 款当事人亦非担保责任人，公司判断本诉讼不会对上市公司损益产生影响。 近日，神雾节能股份有限公司（以下简称"公司"）收到武汉市武昌区人民 法院出具的《应诉通知书》[（2023）鄂 0106 民初 10615 号]，天风睿金（武汉） 投资基金管理有限公司（以下简称"天风睿金"）与公司控股股东神雾科技集团 股份有限公司（以下简称"神雾集团"）、北京神雾资源综合利用技术投资管理 有限公司（以下简称"神雾资源"）、公司、吴道洪、袁申鹤、北京旭朗德低碳 科技有限公司（以下简称"旭朗德"）、燕令枝、新疆博力拓矿业有限责任公司 （以下简称"博力拓"）借款纠纷一案，武汉市武昌区人民法院已受理立案。 ...