宁波力勤资源科技股份有限公司 （此页无正文，为《宁波力勤资源科技股份有限公司审核委员会及其他专门委 员会的设置情况说明》之签章页） 宁波力勤资源科技股份有限公司 年 月 日 为进一步规范并提升公司治理水平，公司设置了审核委员会、薪酬委员会、 提名委员会以及环境、社会及管治委员会四个董事会专门委员会并制定了相关 工作细则，从制度层面保障了公司治理结构的科学、规范和完善。董事会各专 门委员会及具体构成情况如下： （以下无正文） 审核委员会及其他专门委员会的设置情况说明 1 宁波力勤资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）申请首次公开发行 股票并在主板上市，根据《首次公开发行股票注册管理办法》《公开发行证券 的公司信息披露内容与格式准则第 58 号——首次公开发行股票并上市申请文件》 等有关规定，现将审核委员会及其他专门委员会的设置情况说明如下： | 名称 | 主席 | 成员 | | --- | --- | --- | | 审核委员会 | 张争萍 | 何万篷、王缉宪 | | 薪酬委员会 | 何万篷 | 张争萍、余卫军 | | 提名委员会 | 张争萍 | 蔡建勇、何万篷 | | 环境、社会及管治委员会 | 蔡建勇 | ...

业绩数据 - 2023 - 2025年公司营业收入分别为212.86亿元、298.46亿元和402.55亿元[87][103] - 2023 - 2025年扣非后归母净利润分别为10.01亿元、18.42亿元和28.27亿元[87][88] - 2026年预测营业收入、净利润和归母净利润分别为564.13亿元、60.01亿元和36.16亿元[94] - 2026年1 - 6月公司营业收入253.69亿元，较上年同期增长37.15%[96] - 2026年1 - 6月公司净利润43.85亿元，较上年同期增长94.93%[96] - 2026年1 - 9月预计营业收入380 - 420亿元，较去年同期增长27.93% - 41.40%[101] - 2026年1 - 9月预计净利润51 - 53亿元，较去年同期增长50.98% - 56.90%[101] 市场地位 - 公司是中国最大的镍矿贸易商和供货商，2024年镍产品贸易量位居全球第一[15][83][89] - 截至2024年末，公司在全球及印尼稳定运行的采用HPAL技术的湿法冶炼项目中均排名第二[83][90] 发行上市 - 本次拟发行1.7289亿股，占发行后总股本10%，预计2026年9月18日发行，在深交所主板上市[21][74] - 发行后总股本为17.2882135亿股[21][74] - 募集资金拟投向湿法渣资源化示范项目和MHP精炼生产项目[13][107] 业务情况 - 主营业务涵盖镍资源采购、贸易、生产与销售，下游客户包括电池制造商和不锈钢企业[76][80] - 报告期内镍钴化合物产品占主营业务毛利比例分别为83.67%、89.43%和79.29%[65] 财务指标 - 2023 - 2025年公司营业收入年均复合增长率为37.52%，归属母公司股东净利润年均复合增长率为65.11%[59] - 2025年公司资产负债率（合并）为56.65%，资产负债率（母公司）为42.38%[91] 子公司情况 - 截至2026年7月7日，公司有38家子公司、4家参股公司，7家重要子公司[141][187][188] - 多家子公司披露了2025年总资产、净资产、营业收入和净利润数据[188][190][192][193][194][196] 其他要点 - 公司2022年12月在香港联交所发行上市，2023 - 2024年进行两次H股“全流通”[12][164][179][180][181] - 印尼现行企业所得税税率一般为22%，公司下属印尼子公司可享优惠政策[120]

宁波力勤资源科技股份有限公司 首次公开发行股票并在主板上市提示公告 保荐人（主承销商）：中国国际金融股份有限公司 宁波力勤资源科技股份有限公司（以下简称"发行人"、"力勤资源"或 "公司"）首次公开发行股票并在主板上市申请已经深圳证券交易所（以下简 称"深交所"）上市审核委员会审议通过，并已获得中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）证监许可〔2026〕1936号文同意注册。 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"、"保荐人"、"主承销商" 或"保荐人（主承销商）"）担任本次发行的保荐人（主承销商）。 《宁波力勤资源科技股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市招股意 向书》（以下简称"《招股意向书》"）及附件披露于中国证监会指定网站 （巨潮资讯网，网址www.cninfo.com.cn；中证网，网址www.cs.com.cn；中国证 券网，网址www.cnstock.com；证券时报网，网址www.stcn.com；证券日报网， 网址www.zqrb.cn；经济参考网，网址www.jjckb.cn；中国金融新闻网，网址 www.financialnews.com.cn；中国日报网，网址www ...

宁波力勤资源科技股份有限公司 首次公开发行股票并在主板上市初步询价及推介公告 保荐人（主承销商）：中国国际金融股份有限公司 特别提示 本次发行的高价剔除比例：初步询价结束后，发行人和保荐人（主承销商）根据 剔除不符合要求的投资者初步询价结果，对所有符合条件的配售对象的报价按照申购 价格由高到低、同一申购价格按配售对象的拟申购数量由小到大、同一申购价格同一 申购数量的按申报时间（申报时间以深交所网下发行电子平台记录为准）由晚到早、 同一申购价格同一申购数量同一申报时间上按深交所网下发行电子平台自动生成的委 托序号顺序从后到前排序，剔除报价最高部分配售对象的报价，剔除的拟申购量不超 过所有符合条件的网下投资者拟申购总量的 3%，本次发行执行 3%的最高报价剔除比 例。当拟剔除的最高申报价格部分中的最低价格与确定的发行价格相同时，对该价格 上的申购不再剔除。剔除部分的配售对象不得参与网下申购。 本次网下发行部分限售期安排：网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应 当承诺其获配股票数量的 30%（向上取整计算）限售期限为自发行人股票首次公开发 行并上市之日起 6 个月，即每个配售对象获配的股票中，70%的股份无限售 ...

宁波力勤资源科技股份有限公司 股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度 的建立健全及运行情况 宁波力勤资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）申请首次公开发行 股票并在主板上市，根据《首次公开发行股票注册管理办法》《公开发行证券 的公司信息披露内容与格式准则第 58 号——首次公开发行股票并上市申请文件》 等有关规定，现将股东会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建 立健全及运行情况说明如下： 一、股东会的建立健全及运行情况 公司股东会依法履行了《公司法》《公司章程》所赋予的权利和义务，制 定了《股东会议事规则》，对股东会的相关事项进行了详细的规定。公司股东 会严格按照《公司章程》和《股东会议事规则》的规定行使权利。 报告期内，公司共召开了 12 次股东会。股东会依据《公司法》《证券法》 等法律法规、《公司章程》《股东会议事规则》等相关规章制度规范运作。股 东会在召集方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面均符合有关法律法规 和公司章程的规定，不存在股东违反《公司法》及其他规定行使职权的情形。 二、董事会的建立健全及运行情况 根据《公司法》和《公司章程》的要求，公司设立了董事会，制定了《董 ...

中国证券监督管理委员会收到深圳证券交易所报送的关于你 公司首次公开发行股票并在主板上市的审核意见及你公司注册申 请文件。根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》 《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》 (国办发〔2020〕5号)和《首次公开发行股票注册管理办法》(证 监会令第 205 号) 等有关规定,经审阅深圳证券交易所审核意见 及你公司注册申请文件,现批复如下: 中国证券监督管理委员会 证监许可〔2026〕1936号 关于同意宁波力勤资源科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复 宁波力勤资源科技股份有限公司: 三、本批复自同意注册之日起 12个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前,你公司如发 生重大事项,应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。 2026年7月31日 一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。 二、你公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的 招股说明书和发行承销方案实施。 ...

宁波力勤资源科技股份有限公司 子公司、参股公司简要情况 3、PT Halmahera Persada Lygend | 公司名称 | PT Halmahera Persada Lygend | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2018 年 7 日 | 月 | 27 | | | 已发行资本 | 6,283,286,000,000印尼盾 | | | | | 实收资本 | 6,283,286,000,000印尼盾 | | | | | 注册地 | Gedung Bank Panin Lantai 3, Jl. Jend. Sudirman, Kota Adm. Jakarta Pusat, Provinsi DKI Jakarta | | | | | 主营业务 | 镍钴化合物的生产制造 | | | | | 在发行人业务板块中的定位 | 发行人主营业务的重要组成部分 | | | | | 股东构成 | 发行人持股 29.54%，Kang Xuan Pte. Ltd.持股 | | | 25.36%， | | | PT TRIMEGAH BANGUN PERSAD ...

3、如力勤资源及其下属企业在未来进一步拓展并从事新的业务,本单位及其他 下属企业将不与力勤资源及其下属企业就开展的新业务相竞争;如果可能与力勤资源 及其下属企业的新业务产生竞争的,本单位及其他下属企业将按照如下方式退出与力 勤资源的竞争:A、停止与力勤资源及其下属企业因业务相同或相似而构成竞争或可 能构成竞争的业务;B、在符合适用的法律法规及相关监管规则允许的前提下,将相 竞争的业务纳入到力勤资源来经营,或者将相竞争的业务转让给无关联的第三方。 关于避免同业竞争的承诺函 宁波力勤资源科技股份有限公司(以下简称"力勤资源")及其下属企业(指纳 入力勤资源合并报表的经营主体,下同)系本单位控制的、主要从事镍资源采购、镍 产品贸易和镍产品的生产与销售的集团公司。本单位作为力勤资源的控股股东,将采 取有效措施避免与其产生同业竞争,现作出承诺如下: 1、截至本承诺函签署之日,本单位及本单位控制的其他企业(以下简称"本单 位及其他下属企业",不含力勤资源及其下属企业,下同)未从事与力勤资源及其下 属企业主营业务相同或者相似、或者构成竞争关系的业务。 2、本单位在未来不以直接或间接的方式从事与力勤资源及其下属企业主营业务 ...

序号 文件名 页码 1 本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定 期限的承诺 1 2 关于持股及减持意向的承诺 41 3 稳定股价的措施和承诺 68 4 关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺 78 5 股份回购和股份买回的措施和承诺函 89 6 对欺诈发行上市的股份回购和股份买回承诺函 95 7 填补被摊薄即期回报的措施及承诺 97 8 利润分配政策的承诺 109 9 关于未能履行承诺的约束措施 111 10 关于规范并减少关联交易的承诺 144 11 关于社会保险和住房公积金的承诺 161 12 关于瑕疵物业资产的承诺 165 13 关于股东信息披露的专项承诺 169 3-11 与投资者保护相关的承诺 流通限制、自愿锁定的承诺函 宁波力勤资源科技股份有限公司(以下简称"发行人")拟申请首次公开发 行 A 股股票并在深圳证券交易所主板上市(以下简称"本次发行上市"),本企 业为发行人的股东,现就本企业所直接持有的发行人本次发行上市前的内资股股 份(以下简称"A 股首发前股份")流通限制及自愿锁定承诺如下: 1、自发行人 A 股股票在深圳证券交易所上市交易之日起 12个月内, ...

宁波力勤资源科技股份有限公司 关于落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程 序、股东投票机制建立情况的说明 一、落实投资者关系管理相关规定的安排 为进一步加强公司与投资者和潜在投资者之间的信息沟通，增进投资者对公 司的了解和认同，提升公司投资价值，根据《公司法》《证券法》和中国证券监 督管理委员会的有关规范性文件、《公司章程（草案）》及其他法律、法规和规定， 公司制定了《投资者关系管理制度》，对公司投资者关系管理的目的、原则和对 象、部门设置及职责等进行了明确规定。 1、投资者关系管理的基本原则：（1）合规性原则。公司投资者关系管理应 当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、 行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为 准则；（2）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利；（3）主动性原则。公司应 当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求； （4）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、 规范运作、担当责任，营造健康良好的市 ...