申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于公司 2023 年度向 特定对象发行股票涉及关联交易事项的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"保荐机构"或"申万宏源 承销保荐"）作为新疆立新能源股份有限公司（以下简称"公司"或"立新能源"） 首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对立新 能源 2023 年向特定对象发行股票涉及关联交易事项进行了核查，核查情况及核 查意见如下： 一、关联交易概述 关联交易基本情况 公司拟向包括控股股东新疆新能源（集团）有限责任公司（以下简称"新能 源集团"）、大股东新疆国有资本产业投资基金有限合伙企业（以下简称"国有基 金"）在内的不超过三十五名特定对象发行不超过 280,000,000 股（含本数）股票， 最终发行数量以中国证监会同意注册的数量为准。公司已与发行对象新能源集团 签署了《新疆立新能源股份有限公司与新疆新能源（集团）有限责任公司关于向 特定对象发行 A 股股票之附条件生效的股份认购合同》（以下简称"《附条件生 效的股份认购合同》"），约定新能源集团以现金拟认购比 ...

证券代码：001258 证券简称：立新能源 公告编号：2023-053 新疆立新能源股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、前次募集资金基本情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定 了《新疆立新能源股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称"管理制度"），该《管理制度》 经本公司第一届董事会第十六次会议审议通过，并经本公司 2022 年第二次临时股东大会表 决通过。 根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司分别在中国建设银行股份有限 公司乌鲁木齐中山路支行、新疆银行股份有限公司乌鲁木齐中亚南路支行、中国工商银行股 份有限公司乌鲁木齐北京路支行、上海浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行营业部开设 募集资金专项账户，并于 2022 年 7 月 5 日与申万宏源证券承销保荐有限责任公司、中 ...

证券代码：001258 证券简称：立新能源 公告编号：2023-055 新疆立新能源股份有限公司 第一届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 新疆立新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十五次会议 于 2023 年 11 月 28 日以通讯表决的方式召开，会议通知以电子邮件及书面方式 于 2023 年 11 月 18 日向全体监事发出。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。 会议由公司监事会主席唐可馨女士主持，会议的召集程序、审议程序和表决方式 符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，情况如下： （一）审议表决《新疆立新能源股份有限公司关于符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》 经与会监事审议，公司监事会认为：根据《上市公司证券发行注册管理办法》 等法律法规和规范性文件规定的上市公司向特定对象发行股票的资格和条件，公 司符合向特定对象发行股票的有关规定，具备向特定对象发行股票的条件。本议 案内容涉及关联交易，关联监事唐可馨、张斌对议案 ...

证券代码：001258 证券简称：立新能源 公告编号：2023-046 新疆立新能源股份有限公司 关于投资建设共享储能项目的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步加快国家"三基地一通道"建设，落实国家能源战略，加快推动新能 源发展，构建清洁低碳、安全高效的能源体系，保障国家能源安全供应，新疆立 新能源股份有限公司（以下简称"立新能源"或"公司"）认真谋划全疆区域独立储 能项目方案，拟由全资子公司若羌县立新综合能源有限公司（以下简称"若羌立 新能源"）投资建设立新能源若羌县 16 万千瓦/64 万千瓦时共享储能项目，项目 预计总投资额为 8.32 亿元。 一、对外投资概述 2023 年 5 月，新疆维吾尔自治区发展和改革委员会下发了《关于加快推进 新能源及关联产业协同发展的通知》，加快推进新时代国家"三基地一通道"建设， 以区域新增负荷为支撑，以就地消纳为重点，以外送为补充，依托区域电网接入 条件推动风光水储协同发展，构建新能源与关联产业协同共进的高质量发展格局。 鼓励各类投资主体在负荷密集接入、大规模新能源汇集、大容量直流馈入、调峰 调 ...

证券代码：001258 证券简称：立新能源 公告编号：2023-045 第一届董事会第二十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》 《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和经济参考网（www.jjckb.cn）的《新 疆立新能源股份有限公司关于投资建设共享储能项目的公告》（公告编号： 2023-046）。 新疆立新能源股份有限公司 新疆立新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第二十九次会 议于2023年11月20日以通讯表决方式召开，会议通知以电话及邮件方式于2023 年 11 月 10 日向全体董事发出。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。 会议由公司董事长王博先生主持，会议的召集程序、审议程序和表决方式符合《公 司法》和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《新疆立新能源股份有限公司关于投资建设共享储能项目 的议案》 经审议，董事会认为本次投资建设项目符合国家和地方产业政 ...

分组1：投资者关系活动基本信息 - 活动类别包括特定对象调研、媒体采访、新闻发布会、现场参观、分析师会议、业绩说明会、路演活动等 [1] - 参与单位有申万宏源证券、工银瑞信基金、招商基金等 [1] - 活动时间为2023年某日（周四）上午10:30 - 12:30，地点在公司会议室 [1] - 上市公司接待人员为董事会秘书董爽及相关人员 [1] 分组2：新疆地区新能源市场化交易情况 - 仅开展中长期电力交易，未开展电力现货交易；非保障性项目利用小时之外电量参与各类中长期交易，平价项目所有电量参与市场化交易 [1] - 2023年起实行分时段电力交易，每日24小时划分为峰、平、谷三个时段，各8小时，12月峰时段选2小时为尖峰时段，5 - 8月谷时段选2小时为深谷时段 [1] - 平段交易电价0.2 - 0.3元/千瓦时，峰段下限上浮75%，尖峰上浮100%，谷段上限下浮75%，深谷下浮90% [2] 分组3：新疆特高压通道建设情况 - 第一条哈密南 - 郑州±800千伏特高压直流工程，全长2210公里，投资233.9亿元，2014年1月建成投运 [2] - 第二条准东 - 华东（皖南）±1100千伏特高压直流输电工程，线路长3324公里，投资407亿元，2018年12月建成投运 [2] - 第三条哈密 - 重庆±800千伏特高压直流工程，2023年7月获核准批复，8月开工建设 [2] 分组4：新疆地区获取新能源项目路径 - 根据自治区发改委《关于加快推进新能源产业协同发展的通知》，可通过开展新能源规模化制氢、推动油气行业增产扩绿等9种方式获取项目 [2] - 文件未明确要求申报主体自带负荷 [2] 分组5：公司控股股东合并重组情况 - 公司控股股东新疆新能源（集团）有限责任公司与新疆能源（集团）有限责任公司整体合并重组有序推进 [3] - 合并后新的新疆能源集团形成多产业板块融合协同发展新格局，将为公司扩大主业规模提供有力支撑 [3]

证券代码：001258 证券简称：立新能源 新疆立新能源股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-006 投资者关系活动 类别 特定对象调研 分析师会议 媒体采访 业绩说明会 新闻发布会 路演活动 现场参观 其他 参与单位名称及 人员姓名 申万宏源证券 查浩 戴映炘 工银瑞信基金 何崟 招商基金 王可晗 时间 2023 年 11 月 2 日（周四）上午 10:30~12:30 地点 公司会议室 上市公司接待人 员姓名 董事会秘书董爽及相关人员 投资者关系活动 主要内容介绍 1、新疆地区新能源参与市场化交易目前是怎么执行的？交 易机制如何？ 新疆地区目前仅开展了中长期电力交易，未开展电力现货交 易；年初发改委下发非保障性项目中的利用小时数情况，利用小 时之外的电量参与电采暖、双边、电网代购、省间外送等各类中 长期交易。非保障性项目之外的平价项目所有电量参与市场化交 易。 新疆地区电力市场化交易自 2023 年起实行分时段电力交 易，将每日 24 小时划分为峰、平、谷三个时段，每个时段 8 小 时，其中 1、7、11、12 月在峰时段中选取 2 个小时为尖峰时段， 5-8 月在谷时段中选取 2 个小时为 ...

营业收入及利润 - 公司第三季度营业收入为299,647,751.13元，同比增长11.79%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为98,301,500.38元，同比增长2.48%[5] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为379,340,664.62元，较上年同期下降13.23%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为379,340,664.62元，较上期减少13.3%[35] - 投资活动产生的现金流量净额为-723,007,599.82元，较上期减少30.5%[35] - 筹资活动产生的现金流量净额为-59,220,499.06元，较上期减少103.6%[35] - 期末现金及现金等价物余额为664,229,895.78元，较上期减少59.4%[35] 资产及股东情况 - 在建工程投资增加导致在建工程金额增长40.64%[11] - 公司流动资产合计为2,626,184,567.48元，非流动资产合计为7,085,467,219.93元，资产总计为9,711,651,787.41元[32] - 报告期末普通股股东总数为63,464股，前十名股东持股情况中，新疆新能源（集团）有限责任公司持股比例最高为47.38%[28] 其他 - 研发投入增加导致研发费用同比增长2364.77%[21] - 利润增加及部分新能源项目企业所得税免征期到期导致所得税费用增加208.58%[24] - 公司在建项目投资支出减少导致投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少31.46%[26] - 公司上年同期收到首发募集资金7.26亿元[27] - 2023年第三季度公司营业总收入为798,805,361.02元，较上期增长8.8%[33] - 未分配利润为665,221,316.82元，较上期增加0.05%[36]

二、监事会会议审议情况 证券代码：001258 证券简称：立新能源 公告编号：2023-042 新疆立新能源股份有限公司 第一届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 新疆立新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十四次会议 于 2023 年 10 月 24 日以通讯表决方式召开，会议通知以电话及邮件方式于 2023 年 10 月 14 日向全体监事发出。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 会议由公司监事会主席唐可馨女士主持，会议的召集程序、审议程序和表决方式 符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 （一）审议通过《关于<新疆立新能源股份有限公司 2023 年第三季度报告> 的议案》 经审议，监事会认为：公司董事会编制和审议的 2023 年第三季度报告的程 序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映 了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见同日披露于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海 证券报》经济参 ...

证券代码：001258 证券简称：立新能源 公告编号：2023-041 新疆立新能源股份有限公司 第一届董事会第二十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 经审议，董事会认为公司 2023 年第三季度报告符合法律、行政法规及中国 证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2023 年第三季度的经 营管理情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》 《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和经济参考网（www.jjckb.cn）的《新 疆立新能源股份有限公司 2023 年第三季度报告》（公告编号：2023-043）。 表决结果：同意票 9 票 反对票 0 票 弃权票 0 票 三、备查文件 1.《新疆立新能源股份有限公司第一届董事会第二十八次会议决议》； 2.《新疆立新能源股份有限公司第一届董事会审计委员会 2023 年第 4 次会 议决议》。 新疆立新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第二十八次会 ...