杭州楚环科技股份有限公司制度 内幕信息知情人登记制度 杭州楚环科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 2024 年 4 月 杭州楚环科技股份有限公司制度 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州楚环科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，建立内幕信息知情人档案材料，维护信息披露 的公开、公平、公正原则，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律、法规和规范性文件， 以及《杭州楚环科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《杭州楚环 科技股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，并结合本公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 公司内幕信息知情人登记管理工作由董事会领导实施；董事会应当 保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书 负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当 对内幕信息知情人档案 ...

作为杭州楚环科技股份有限公司（以下简称"公司"或"楚环科技"）的 独立董事，2023 年度，本人严格遵照《公司法》《证券法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规及《公司章程》《独立董 事工作制度》等公司制度的规定，本着对公司及全体股东负责的态度，忠实地 履行了独立董事的职责，勤勉、审慎、认真地行使公司赋予独立董事的权利， 积极出席相关会议，认真审议各项议案，充分发挥独立董事参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，切实维护了公司和全体股东的利益。现将本人在 2023 年度 履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人胡峰，1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，教授 职称。1993 年 8 月至 1998 年 8 月担任河南新郑卷烟厂销售公司业务员；2003 年 8 月至 2005 年 4 月担任交通银行总行授信管理部业务主管；2005 年 5 月至今 历任浙江工商大学工商管理学院副教授/教授、博士生导师；2018 年 1 月至今担 任杭州亘泰实业有限公司监事；2016 年 12 月至 2021 年 5 月担任浙江维康药业 股份有限 ...

募集资金情况 - 公司公开发行20,093,500股A股，发行价每股22.96元，募集资金46,134.68万元[11] - 募集资金净额为38,256.82万元，于2022年7月19日汇入监管账户[11] 项目投入与利息收入 - 截至期初累计项目投入13,209.41万元，利息收入净额106.31万元[13] - 本期项目投入8,447.42万元，利息收入净额401.43万元[15] - 截至期末累计项目投入21,656.83万元，利息收入净额507.74万元[15] 资金结余情况 - 应结余募集资金17,107.73万元，实际结余17,107.73万元，差异为0 [15] 账户余额情况 - 截至2023年12月31日，中国工商银行杭州半山支行专户余额55,944,227.30元[19] - 截至2023年12月31日，杭州银行西溪支行专户余额90,243,026.12元，通知存款账户余额24,890,000.00元[19] 项目投资进度 - 废气治理设备系列产品生产线项目承诺投资16830.42万元，截至期末累计投入5531.29万元，投资进度32.86%[27] - 技术研发中心及信息协同平台建设项目承诺投资7163.50万元，截至期末累计投入1767.14万元，投资进度24.67%[27] - 补充营运资金项目承诺投资14262.90万元，截至期末累计投入14358.40万元，投资进度100.67%[27] 项目时间调整 - 废气治理设备系列产品生产线项目达到预定可使用状态时间由2024年3月20日延至2025年9月20日[28] - 技术研发中心及信息协同平台建设项目达到预定可使用状态时间由2024年4月12日延至2025年10月12日[28] 资金置换与管理 - 2022年8月25日同意用46150860.08元募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金[28] - 2022年和2023年分别同意使用不超30000万元闲置募集资金进行现金管理[29]

营收与利润 - 2023年营业收入4.58亿元，较2022年下降19.76%[2][4][6][8] - 2023年净利润3793.48万元，较2022年下降41.47%[2][4] - 2023年扣非净利润3155.16万元，较2022年下降45.27%[2][4] 资产与现金流 - 2023年末总资产11.53亿元，较2022年末增长9.29%[2] - 2023年末净资产7.74亿元，较2022年末增长3.79%[2] - 2023年经营现金流净额1095.72万元，较2022年增加117.38%[2][11] - 2023年投资现金流净额6366.70万元，较2022年增加123.86%[11] - 2023年筹资现金流净额1910.81万元，较2022年减少94.50%[11] 费用 - 2023年销售费用3029.87万元，较2022年增长16.31%[10] - 2023年管理费用4614.81万元，较2022年下降8.15%[10]

业绩总结 - 2023年期初往来资金余额总计4267.00万元[11] - 2023年度往来资金利息总计130.67万元[11] - 2023年度偿还累计发生金额总计4267.00万元[11] - 2023年期末往来资金余额总计130.67万元[11] 其他 - 审计公司对楚环科技2023年度财务报表等进行审计[3] - 汇总表编制遵循相关规定[5][8] - 全资子公司与上市公司往来为非经营性，因内部贷款[11]

股份转让规定 - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，不超1000股可一次全转[7][8][9] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年基数[9] - 任期届满前离职，任期内和届满后6个月内，每年转让不超25%[16] 交易限制 - 董监高在年报、半年报公告前30日内等不得买卖股份[10] - 违规6个月内买卖，收益归公司[11] 信息申报 - 董监高应在公司申请股票上市初始登记等时间申报身份信息[14] 违规处理 - 董监高违规，董事会秘书报告董事会、深交所和浙江监管局[18] 制度生效 - 制度经董事会审议通过后生效，原办法废止[20]

会议情况 - 2024年4月25日召开会议，4月15日送达通知[1] - 3名监事全部出席会议[1] 议案审议 - 多项议案表决3票同意，0票反对，0票弃权[2][4][5][6][7][9][12][14][15] - 两项议案因监事回避提交2023年年度股东大会审议[10][11] 资金与担保 - 2024年用不超4亿闲置自有资金委托理财[12] - 控股股东及实控人提供不超4亿无偿担保额度[15] 报告评价 - 监事会认为《2023年年度报告》真实准确完整[2] - 监事会认为公司募集资金管理使用合法合规[9]

业绩总结 - 2023年营业收入为4.5770093495亿元，废气恶臭治理设备销售占比86.78%[6] - 本期营业利润为44,053,773.37元，上年同期为72,927,596.61元[23] - 本期净利润为37,934,817.25元，上年同期为64,813,569.28元[23] 财务数据 - 期末货币资金为313,485,736.41元，上年年末为225,087,310.94元[18] - 期末应收账款为335,007,045.39元，上年年末为309,054,734.33元[18] - 期末存货为91,740,514.11元，上年年末为71,501,135.76元[18] - 期末流动负债合计为338,192,598.89元，上年年末为298,583,488.57元[18] - 期末长期借款为37,677,461.00元，上年年末为6,508,143.06元[18] 现金流情况 - 公司经营活动产生的现金流量净额本期为10957229.27元，上年同期为 - 63034287.29元[27] - 公司投资活动产生的现金流量净额本期为63667044.89元，上年同期为 - 266883368.48元[27] - 公司筹资活动产生的现金流量净额本期为19108122.70元，上年同期为347341237.91元[27] 项目进展 - 楚环智能制造基地建设项目预算17,007.00万元，累计投入占比27.34%，进度35%[169] - 废气治理设备系列产品生产线项目预算16,113.38万元，累计投入占比27.84%，进度40%[169][170] 会计政策 - 废气恶臭治理设备销售在产品交付且客户验收通过后确认收入[6] - 金融资产初始确认分三类，金融负债初始确认分四类[51][52] - 存货发出采用月末一次加权平均法，盘存制度为永续盘存制[68][69]

董监高薪酬方案 - 2024年4月25日会议审议2024年度董监高薪酬方案[1] - 适用对象为董监高，期限2024年1月1日至12月31日[1] - 非独董、监事、高管按职务等领薪，独董年津贴10万（税前）[2] - 薪酬税前，税费公司代扣，离任按实际任期算[3] - 高管方案董事会通过生效，董监方案需股东大会通过[4]

担保审议规则 - 对外担保需经董事会或股东大会审议，财务部负责具体事务，法律顾问协助办理[4] - 提供担保需全体董事过半数、出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意并决议[9] 需股东大会审议情形 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%[9] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保[9] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保[9] - 被担保对象最近一期财务报表资产负债率超70%[9] - 最近十二个月内担保金额累计计算超最近一期经审计总资产的30%[9][10] - 为关联人提供担保[12] 其他规定 - 被担保人债务到期后十五个交易日内未履行还款义务或出现严重影响还款能力情形时，公司应及时披露[12] - 公司担保的债务到期展期并继续担保，需作为新的对外担保重新履行审议和披露义务[15] - 制度中“以上”“内”含本数，“超过”不含本数[17] - 制度未尽事宜按相关法规及《公司章程》执行，不一致时以其规定为准[17] - 制度由董事会拟定或修改，自股东大会审议通过之日起生效[17] - 制度由公司董事会负责解释[17]