成都市路桥工程股份有限公司 证券代码：002628 证券简称：成都路桥 公告编号：2024-055 关于收到行政监管措施决定书的整改报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 成都市路桥工程股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券监 督管理委员会中国证券监督管理委员会四川监管局（以下简称"四川证监局"） 出具的《关于对成都市路桥工程股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2024〕 51 号，以下简称"《决定书》"），具体内容详见公司于 2024 年 8 月 21 日披 露的《关于公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会四川监管局行政监管措 施决定书的公告》（公告编号：2024-050）。 公司收到《决定书》后高度重视，及时向相关人员进行了通报，并组织董事、 监事、高级管理人员、相关部门人员及中介服务机构对《决定书》中所涉及的问 题进行了全面梳理和针对性地分析研讨，认真对照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司股东大会规则》 《上市公司治理准则》等有关法律、法规及规范性文件的规定，针对《决定 ...

财务数据 - 公司2023年前三季度营业收入为854,899,912.02元，同比下降4.74%[1] - 公司2023年前三季度归属于上市公司股东的净利润为15,255,524.31元，同比增长141.04%[1] - 公司2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为139,104,478.62元，同比下降55.40%[1] - 公司2023年第三季度营业收入为301,244,990.90元，同比下降2.35%[1] - 公司2023年第三季度归属于上市公司股东的净利润为10,597,441.89元，同比增长460.28%[1] - 公司2023年第三季度研发费用为4,246,878.89元，同比下降33.68%[1] - 公司2023年第三季度信用减值损失为-6,973,399.98元，同比下降126.03%[1] - 公司2023年第三季度资产减值损失为-889,131.44元，同比下降95.90%[1] - 公司2023年第三季度营业外收入为3,004,765.93元，同比增长100.00%[1] - 公司2023年第三季度营业收入为854,899,912.02元，同比下降4.74%[11] - 公司2023年第三季度营业成本为815,466,456.95元，同比下降8.16%[11] - 公司2023年第三季度管理费用为58,273,526.07元，同比增加5.89%[11] - 公司2023年第三季度财务费用为84,613,351.70元，同比下降24.33%[11] - 公司2023年第三季度投资收益为138,809,873.60元，同比下降9.48%[11] - 公司2023年第三季度信用减值损失为6,973,399.98元，同比下降126.01%[11] - 公司2023年9月30日资产总计为7,330,660,812.42元，较年初下降4.55%[9] - 公司2023年9月30日负债总计为4,255,056,672.12元，较年初下降7.55%[9] - 公司2023年9月30日所有者权益合计为3,075,604,140.30元，较年初下降0.09%[9] - 公司2023年9月30日归属于母公司所有者权益合计为2,998,051,381.83元，较年初下降0.13%[9] - 公司2023年第三季度实现营业利润2,061.35万元[12] - 公司2023年第三季度实现净利润1,650.62万元[12] - 公司2023年前三季度实现销售商品、提供劳务收到的现金11.78亿元[13] - 公司2023年前三季度实现经营活动产生的现金流量净额1.39亿元[13] - 公司2023年前三季度实现投资活动产生的现金流量净额5,768.27万元[13] - 公司2023年前三季度实现筹资活动产生的现金流量净额-13,928.76万元[14] - 公司2023年前三季度期末现金及现金等价物余额2.09亿元[14] - 公司2023年第三季度归属于母公司股东的净利润1,525.55万元[12] - 公司2023年第三季度少数股东损益125.06万元[12] - 公司2023年第三季度基本每股收益0.02元[12] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为39,674户[7] - 报告期末表决权恢复的优先股股东总数为0户[7] - 前10名股东中，四川宏义嘉华实业有限公司持股比例为15.56%[7] - 四川东君泰达实业有限公司持股比例为5.00%[7] - 四川省道诚力实业投资有限责任公司持股比例为1.76%[7] - 成都江凯置业有限公司持股比例为1.71%[7] - 前10名无限售条件股东中，四川宏义嘉华实业有限公司持有11,776.78万股[7] - 四川东君泰达实业有限公司持有3,785.97万股[7] - 四川省道诚力实业投资有限责任公司持有1,330.58万股[7] - 成都江凯置业有限公司持有1,291.05万股[7]

会议情况 - 公司第七届董事会第二十三次会议9月14日发通知通讯表决召开，9名董事参加[2] 审议事项 - 审议通过《关于公司收到行政监管措施决定书的整改报告》，8月21日收到决定书后自查整改[3] - 审议通过《关于公司前期会计差错更正及追溯调整的议案》，对多期报告相关项目更正调整[5] 表决结果 - 《关于公司收到行政监管措施决定书的整改报告》9票同意，0票弃权反对[4] - 《关于公司前期会计差错更正及追溯调整的议案》9票同意，0票弃权反对，已通过审计委员会会议[6][7]

财务表现 - 2023年上半年营业收入为5.54亿元，同比下降5.99%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为466万元，同比增长113.61%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为9,120万元，同比下降59.05%[5] 股权变动 - 公司原控股股东四川宏义嘉华实业有限公司持有的37,859,716股公司股份被司法拍卖，由四川东君泰达实业有限公司竞得[11] - 公司完成部分限制性股票的回购注销，总股本由757,194,315股减至757,100,415股[11] - 公司原控股股东四川宏义嘉华实业有限公司将其持有的117,767,762股公司股份对应的全部表决权委托给四川东君泰达实业有限公司，四川东君泰达实业有限公司成为公司控股股东[11]

财务指标 - 公司2023年第一季度营业收入为18,967.93万元，同比下降8.28%[4] - 公司2023年第一季度归属于上市公司股东的净利润为415.72万元，同比下降76.51%[4] - 公司2023年第一季度经营活动产生的现金流量净额为4,914.43万元，同比下降7.82%[4] - 公司2023年第一季度基本每股收益为0.01元，同比下降50.00%[4] - 公司2023年第一季度总资产为738,177.82万元，较上年度末下降3.90%[4] - 公司2023年第一季度归属于上市公司股东的所有者权益为300,431.87万元，较上年度末增长0.08%[4] - 公司2023年第一季度货币资金为12,207.20万元，较上年度末下降41.80%[6] - 公司2023年第一季度应收账款为62,589.72万元，较上年度末下降35.16%[6] - 公司2023年第一季度研发费用为208.67万元，同比增长65.54%[6] - 公司2023年第一季度信用减值损失为802.32万元，同比下降72.48%[6] - 公司2023年第一季度总资产为339.68亿元，较年初下降9.0%[14] - 公司2023年第一季度货币资金为12.21亿元，较年初下降41.8%[14] - 公司2023年第一季度交易性金融资产为15亿元，较年初增加26.1%[14] - 公司2023年第一季度应收账款为62.59亿元，较年初下降35.2%[14] - 公司2023年第一季度合同资产为102.70亿元，较年初下降2.8%[14] - 公司2023年第一季度长期应收款为280.34亿元，较年初下降1.1%[14] - 公司2023年第一季度营业收入为18967.93万元[15] - 公司2023年第一季度营业成本为18604.04万元[17] - 公司2023年第一季度税金及附加为70.57万元[17] - 公司2023年第一季度管理费用为1715.37万元[17] - 公司2023年第一季度财务费用为2086.68万元[17] - 公司2023年第一季度投资收益为3517.27万元[17] - 公司2023年第一季度资产总计为73.82亿元[15,16] - 公司2023年第一季度负债总计为43.00亿元[15,16] - 公司2023年第一季度所有者权益合计为30.81亿元[15,16] - 公司2023年第一季度归属于母公司所有者权益合计为30.04亿元[16] - 公司2023年第一季度实现营业利润2,822,864.99元，同比下降90.08%[18] - 公司2023年第一季度实现净利润4,825,262.98元，同比下降74.01%[18] - 公司2023年第一季度经营活动产生的现金流量净额为49,144,311.53元，同比下降7.84%[20] - 公司2023年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-78,724,360.00元[20] - 公司2023年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为-56,297,233.15元[21] - 公司2023年第一季度期末现金及现金等价物余额为66,104,531.46元[21] - 公司2023年第一季度营业收入为475,725,466.74元，同比下降17.98%[20] - 公司2023年第一季度支付给职工以及为职工支付的现金为34,267,282.06元，同比下降18.32%[20] - 公司2023年第一季度支付的各项税费为17,057,583.48元，同比下降0.84%[20] 股权变动 - 公司控股股东四川宏义嘉华实业有限公司持有的37,859,716股公司股份被司法拍卖[12] - 公司控股股东发生变更，四川东君泰达实业有限公司成为公司新的控股股东[13] - 公司完成部分限制性股票的回购注销，总股本由757,194,315股减至757,100,415股[13] - 公司控股股东四川宏义嘉华实业有限公司将其持有的117,767,762股公司股份对应的表决权全权委托给四川东君泰达实业有限公司[13] 其他 - 公司2023年第一季度报告未经审计[22]

利润分配计划 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[6] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[103] 整体财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入369,939,301.13元，上年同期553,654,921.12元，同比减少33.18%[26] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润-27,880,039.04元，上年同期4,658,082.42元，同比减少698.53%[26] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额-15,038,484.33元，上年同期60,203,461.55元，同比减少124.98%[26] - 本报告期末总资产7,109,680,544.04元，上年度末7,325,656,772.86元，同比减少2.95%[26] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产2,959,469,497.91元，上年度末2,987,327,618.19元，同比减少0.93%[26] - 2024年1 - 6月公司营业收入369,939,301.13元，同比减少33.18%，因报告期完成施工收入减少所致[49] - 2024年1 - 6月公司营业成本354,549,873.89元，同比减少32.50%，因报告期完成施工收入减少所致[49] - 营业收入合计369,939,301.13元，较上年同期553,654,921.12元减少33.18%[54] - 投资收益89,156,493.08元，占利润总额比例277.70%[59] - 报告期投资额15,193,451.00元，较上年同期24,500,000.00元减少37.99%[65] 非经常性损益 - 非流动性资产处置损益9,072,207.73元[30] - 计入当期损益的政府补助880,041.71元[30] - 非金融企业持有金融资产和金融负债产生的损益-7,800,000.00元[30] - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出1,459,343.42元[30] 订单情况 - 2024年1 - 6月公司新中标及新签约订单13个，订单金额共计3166.59万元[40] 经营模式与业务发展策略 - 公司主要有单一工程承包和投融资建设两种经营模式，目前谨慎参与大额垫付资金项目，积极拓展房建和乡村振兴业务[37] - 公司依托行业优势，推进主业发展和新产业拓展，利用复合资质承接小项目提升基建主业质量[38] - 公司全面梳理存量项目问题，狠抓项目目标责任管理，落实目标责任书签署[40] - 公司与山西省长治市、内蒙古自治区赤峰市喀喇沁旗政府建立合作机制，签订相关协议[42] 公司资质与优势 - 公司具备公路、桥梁、隧道等工程施工全资质类别且多为一级，有复合资质优势[43] - 公司业务集中在以四川为中心的西部地区，当地交通建设发展带来业务机会[44] - 公司坚持精确化管理，在成本效益和技术质量方面有竞争优势[45] 各业务线收入情况 - 公路市政工程施工收入338,529,679.99元，占比91.51%，较上年同期减少36.10%[54] - 材料及交安设施销售收入8,993,120.23元，同比增长2,677.28%[54] - 省内营业收入293,067,154.14元，占比79.22%，较上年同期减少45.68%；省外营业收入76,872,146.99元，占比20.78%，同比增长443.75%[54] 资产负债关键指标变化 - 应收账款1,083,625,932.96元，占总资产15.24%，较上年末增加2.69%[61] - 合同资产955,630,304.24元，占总资产13.44%，较上年末减少2.16%[61] - 长期借款1,396,739,525.01元，占总资产19.65%，较上年末增加0.56%[61] 受限资产情况 - 期末受限资产账面余额合计135,349,687.52元，账面价值合计102,293,595.56元[64] 对外投资情况 - 公司对四川成路至诚资产管理有限公司投资金额为1亿元，持股比例100%，预计收益和本期投资盈亏均为0 [67] - 公司对四川成路能源有限公司投资金额为5000万元，持股比例100%，预计收益和本期投资盈亏均为0 [70] - 公司股权投资合计金额为1.5亿元，预计收益和本期投资盈亏均为0 [70] - 公司对新疆成路低碳绿色科技建筑项目投资金额为193458951元，累计投入124888000元 [72] - 公司绿色低碳产业园项目投资金额为193458951元，累计投入124888000元 [75] 投资业务其他情况 - 公司报告期不存在证券投资 [76] - 公司报告期不存在衍生品投资 [77] 募集资金与资产出售情况 - 公司报告期无募集资金使用情况 [78] - 公司报告期未出售重大资产 [79] 股权出售情况 - 公司于2024年5月31日出售陕西宣汉县景通实业有限公司100%股权，价格为1920.08万元，较之前减少22.1%[83] - 公司于2024年5月31日出售四川宣汉卓越建业科技有限公司100%股权，价格为98.87万元，较之前减少161.05万元，影响比例为8.63%[83] 子公司经营情况 - 成都中成高等级公路维护有限责任公司为子公司，注册资本1200万元，总资产5753.093794万元，净资产149.797287万元，营业收入31.596979万元，营业利润13.750647万元，净利润10.312985万元[85] - 成都中讯机电有限责任公司为子公司，注册资本1200万元，总资产4973.547216万元，净资产2608.914144万元，营业收入868.297803万元，营业利润550.203463万元，净利润435.954330万元[85] - 四川道诚为子公司，注册资本1100万元，总资产5082.8119万元，净资产1552.9358万元，营业收入930.38901万元[85] 各子公司业务线收入及利润率情况 - 成都蜀都高级路面有限责任公司路面工程施工收入5800万美元，利润率7.13%[88] - 成都市道至成供应链管理有限公司供应链管理服务、信息咨询服务收入500万美元，利润率16%[88] - 西藏成路建设工程有限公司公路投资收入2亿美元，利润率2.57%[88] - 宜宾市南溪区滨四项目投资有限公司工程投资收入5000万美元，利润率2.06%[88] - 旺苍县旺宁公路有限公司公路、桥梁养护管理、工程投资收入1.5亿美元，利润率4.84%[88] - 宜宾市南溪区环溪路桥项目投资有限公司工程投资收入5000万美元，利润率8.99%[88] - 邛崃文龙土地综合整理项目有限责任公司土地综合治理收入500万美元，利润率4.70%[88] - 宜宾源景旅游投资有限公司工程项目投资收入1亿美元，利润率0.42%[88] - 达州市达宣快速建设管理有限公司工程项目投资收入5000万美元，利润率85.08%[88] 公司风险与应对 - 公司面临产业政策、行业竞争和财务风险，将采取相应措施应对[92][95] 股东大会情况 - 2023年年度股东大会投资者参与比例为24.37%，召开日期为2024年05月21日，披露日期为2024年05月22日[101] - 2024年上半年公司召开一次股东大会，审议影响中小投资者利益重大事项时对中小投资者表决单独计票并公开结果[110] 公司人员变动情况 - 2024年2 - 5月公司多位董事、监事、高级管理人员发生变动，包括选举、聘任、离任、解聘等情况[102] 激励措施情况 - 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况[104] 环保情况 - 公司及分子公司报告期内未发生环境保护相关重大违法违规行为，不属于重点排污单位[108] 公司荣誉与员工情况 - 公司连续多年被评为成都市“守合同重信用企业”[114] - 报告期内公司员工劳动合同签约率达100%[115] 诉讼纠纷情况 - 公司与宝丰县发展投资有限公司诉讼涉案金额8705.22万元，未审结[128] - 公司与刘某某股权转让纠纷诉讼涉案金额1532.13万元，未审结[128] - 公司与大邑县交通建设投资有限公司工程款纠纷诉讼涉案金额6163.54万元，未审结[128] - 四川力拓兴邦建筑劳务有限公司起诉公司及曾某某涉案金额5711.59万元，未审结[128] - 公司与四川汶马高速公路有限责任公司项目工程款纠纷涉案金额9854.9万元，未审结[128] - 公司与天安财产保险股份有限公司吉林省分公司财产保全损害赔偿诉讼涉案金额119.59万元，对方被判赔偿公司损失930,588元[131] - 成都惟尚建筑设计有限公司与公司等就新疆阿拉尔生活馆项目诉讼涉案金额398.97万元，公司被判不承担支付责任[131] - 胡某某与公司等就广昌至吉安高速公路项目工程款诉讼涉案金额617.38万元，一审公司不承担责任，二审中[131] - 四川康瑞斯建材有限公司与公司等就邻水县国道210线邻水高滩至川渝界改建工程诉讼涉案金额215.45万元，一审中[134] - 李某、彭某、王某与公司等就邻水县国道210线邻水高滩至川渝界改建工程诉讼涉案金额117.09万元，一审公司不承担责任，二审中[134] - 宁夏泽惠道路资源再生利用有限公司与公司诉讼涉案金额607.55万元，一审中[134] - 江安县2020年（第二批）9个镇13个增减挂钩项目争议涉案金额369.14元[137] - 叶县西环路升级改造工程项目争议涉案金额500元[137] - 渝邻快速通道项目争议涉案金额154.27元[137] - 九绵LJ25合同段项目争议涉案金额124.25元[140] 关联交易情况 - 公司与攀枝花川股投宏东为格实业有限公司日常关联交易金额为3892.28万元，占同类交易额比例为10.52%，获批额度为20000万元[142] - 2024年公司预计关联交易实际发生总额未超过预计总金额[142] - 公司报告期不存在处罚及整改情况[141] - 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易[145] - 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易[146] - 公司报告期不存在关联债权债务往来[147] 担保情况 - 报告期内审批对子公司担保额度合计为0，实际发生额合计为0；报告期末已审批对子公司担保额度合计为185,475，实际担保余额合计为150,000[157] - 实际担保总额占公司净资产的比例为50.68%[157] - 为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额为149,500；担保总额超过净资产50%部分的金额为2,026.53；上述三项担保金额合计为151,526.53[160] 委托理财情况 - 委托理财发生额为15,600万元，未到期余额为0，逾期未收回金额为15,600万元，已计提减值金额为2,340万元[162] 股份变动情况 - 有限售条件股份本次变动前数量为2,145,613股，比例为0.28%，变动后数量为2,071,213股，比例为0.27%[169] - 无限售条件股份本次变动前数量为754,954,802股，比例为99.72%，变动后数量为755,029,202股，比例为99.73%[169] - 股份总数本次变动前后均为757,100,415股，比例均为100.00%[169] - 股份变动原因是高管离职后减持及董事离职半年内全额锁定[172] - 限售股期初总数为2,145,613股，本期解除限售75,000股，本期增加限售600股，期末限售股数为2,071,213股[173] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为36,493，报告期末表决权恢复的优先股股东总数为0[177] - 四川宏义嘉华实业有限公司持股比例15.56%，持股数量117,767,762股，股份处于冻结状态[177] - 四川东君泰达实业有限公司持股比例5.00%，持股数量37,859,716股[177] - 四川省道诚力实业投资有限责任公司持股比例2.18%，持股数量16,508,247股[177] - 成都江凯置业有限公司持股比例1.80%，持股数量13,598,702股，报告期内减少89,400股[177] - 南京懿和轩投资管理有限公司 - 懿和苍鹭1号私募证券投资基金持股比例0.91%，持股数量6,854,300股[177] - 周维刚持股比例0.82%，持股数量6,190,100股[177] - 朱军持股比例0.80%，持股数量6,031,000股[177] - 那天锐持股比例0.64%，持股数量4,866,600股，报告期内增加375,600股[177] - 前10名无限售条件普通股股东中，四川宏义嘉华实业有限公司持股117,767,762股，四川东君泰达实业有限公司持股37,859,716股，四川省道诚力实业投资有限责任公司持股16,508,2

资金占用情况 - 2024年期初占用资金余额144,223.76万元[4] - 2024年半年度占用累计发生额21,143.50万元[4] - 2024年半年度偿还累计发生额17,022.39万元[4] - 2024年期末占用资金余额148,344.88万元[4] 各公司款项情况 - 攀枝花川投宏格实业应收账款期末余额4,841.24万元[2] - 攀枝花川投宏格实业其他应收款期末余额9,178.94万元[2] - 攀枝花川投宏格实业合同资产期末余额17,228.94万元[2] - 四川道诚建设其他应收款期末余额1,322.07万元[3] - 成都市道至成供应链其他应收款期末余额648.09万元[3] - 邛崃文龙土地综合整理其他应收款期末余额9,074.26万元[3]

股东大会投票情况 - 参加表决股东及代表168名，所持股份163,675,946股，占总股本21.6188%[9] - 现场投票股东及代理人5人，代表股份2,766,118股，占总股本0.3654%[9] - 网络投票股东及代理人163人，代表股份160,909,828股，占总股本21.2534%[9] 担保议案表决情况 - 担保议案同意160,888,996股，占出席股东所持股份98.2973%[10] - 担保议案反对2,157,950股，占出席股东所持股份1.3184%[10] - 担保议案弃权629,000股，占出席股东所持股份0.3843%[10] 中小投资者投票情况 - 中小投资者参加会议163人，代表股份5,389,350股，占总股本0.7118%[9] - 中小投资者对担保议案同意2,602,400股，占出席中小股东所持股份48.2878%[12] - 中小投资者对担保议案反对2,157,950股，占出席中小股东所持股份40.0410%[12] - 中小投资者对担保议案弃权629,000股，占出席中小股东所持股份11.6712%[12]

投资情况 - 2021年4月至2023年12月购买信托计划15600万份，金额15600万元[2] 信息披露问题 - 信托计划相关披露不完整、不准确，未及时披露延期兑付等情况[2] - 财报中款项列报及公允价值计量披露有误[2] - 股东大会会议记录不完整[3] 监管措施 - 四川证监局责令改正，计入诚信档案[4] - 30日内提交书面整改报告[4] - 不服可60日申请复议或6个月起诉[4]

业绩问题 - 2021 - 2023年12月购买信托计划15600万份，金额15600万元[2] - 财报多项披露不完整、不准确，款项列报有误[2] 监管措施 - 四川证监局对王培利等9人出具警示函并计入诚信档案[3] - 不服监管可60日复议、6个月诉讼，期间措施不停[3][4]