2023 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐人名称：华源证券股份有限公司 被保荐公司简称：保力新、*ST 保力 | | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：赖昌源 联系电话：010-57672165 | | | | 保荐代表人姓名：任东升 联系电话：010-57672165 | | | | 现场检查人员姓名：赖昌源、任麓 | | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | | 现场检查时间：2024 年 4 月 15 日-4 月 20 日、4 月 26 日 | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | （一）公司治理 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司"三会"会议资料；查阅公司章程及相关管理制度；查阅公司信息披露文件； | | | | 查阅公司生产经营场所。 | | | | 1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是 | | | | 2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 是 | | | | 3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 是 | | | | 件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | | | 4、三 ...

业绩情况 - 2023年度营业收入低于1亿元，净利润为负[5] - 2023年归属于上市公司股东的净利润亏损1.89亿元，与上期相比亏损基本持平[5] - 截至2023年12月31日公司营运资金短缺，营业收入低且扣非前后净利润大幅亏损，经营活动现金流为负[8] 股票情况 - 截至2024年5月6日，公司股票收盘价连续十二个交易日低于1元[5] - 公司股票交易自2024年4月29日起被实施退市风险警示和其他风险警示，股票简称由“保力新”变更为“*ST保力”[4][6] 资金与补偿 - 前次使用募集资金6000万元暂时补充流动资金，剩余4000万元延期至2024年6月23日前归还[5] - 常德新中喆已向公司补偿8200万元，尚需进一步补偿金额较大[5] 涉诉情况 - 截至2023年末公司涉诉案件17件，原告案件12件涉诉金额13787.45万元，被告案件5件涉诉金额897.52万元[6] 其他事项 - 2023年现场查询公司募集资金专户2次[3] - 2023年现场检查公司2次[3] - 发表专项意见10次[5] - 2024年3月20日对上市公司进行1次培训，内容为解读监管政策及案例、介绍再融资和并购重组法规政策[6][7] - 原保荐代表人徐海平因工作变动，任东升自2023年4月担任持续督导保荐代表人[11] - 公司董事会已审议同意拟通过向常德新中喆起诉的方式，要求其履行业绩补偿承诺[4] - 股东李瑶重大资产重组业绩承诺及补偿安排未履行完毕，公司将合法清收其剩余补偿义务[10]

一、公司股票可能因股价低于面值被终止上市的情况 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》第 10.2.1 条的相 关规定，上市公司连续二十个交易日每日股票收盘价均低于 1 元，深圳证券交易所终止 其股票上市交易。因触及交易类强制退市情形而终止上市的股票不进入退市整理期。 截至 2024 年 5 月 9 日，公司股票收盘价连续十五个交易日低于 1 元，即使后续 5 个 交易日（不包含公司股票全天停牌日）连续涨停，也将因股价连续 20 个交易日低于 1 元 而触及交易类退市指标，敬请广大投资者注意风险。 二、历次可能因股价低于面值被终止上市风险提示公告的披露情况 证券代码：300116 股票简称：*ST保力 公告编号：2024-043 保力新能源科技股份有限公司 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》第 10.2.3 条的相 关规定，上市公司连续十个交易日每日股票收盘价均低于 1 元，应当在次一交易日披露 公司股票可能被终止上市的风险提示公告，其后每个交易日披露一次，直至相应的情形 消除或者深圳证券交易所作出公司股票终止上市的决定（以在先者为准）。公司于 ...

证券代码：300116 股票简称：*ST保力 公告编号：2024-042 保力新能源科技股份有限公司 关于股票交易严重异常波动的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》第 10.2.1 条 的相关规定，上市公司连续二十个交易日每日股票收盘价均低于 1 元，深圳证券交易所 终止其股票上市交易。因触及交易类强制退市情形而终止上市的股票不进入退市整理期。 截至 2024 年 5 月 8 日，公司股票收盘价连续十四个交易日低于 1 元，即使后续 6 个交易 日（不包含公司股票全天停牌日）连续涨停，也将因股价连续 20 个交易日低于 1 元而触 及交易类退市指标，敬请广大投资者注意风险。 2、鉴于目前业绩承诺人常德新中喆企业管理中心（有限合伙）（以下简称"常德新 中喆"）仅向公司履行了 8,200 万元的现金补偿义务，与《重整投资补充协议二》中规定 应履行的业绩补偿金额仍有很大差距。同时，近期公司股价连续下跌，截至目前公司股 票收盘价连续十四个交易日低于 1 元，一方面，公司控股 ...

证券代码：300116 股票简称：*ST保力 公告编号：2024-041 保力新能源科技股份有限公司 关于公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的 第六次风险提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、公司股票可能因股价低于面值被终止上市的情况 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》第 10.2.1 条的相 关规定，上市公司连续二十个交易日每日股票收盘价均低于 1 元，深圳证券交易所终止 其股票上市交易。因触及交易类强制退市情形而终止上市的股票不进入退市整理期。 因股价低于面值被终止上市的第五次风险提示性公告》（公告编号：2024-040 号）。本 公告为公司可能触发面值退市的第六次终止上市风险提示公告。 三、其他说明及风险提示 1、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》第 10.3.1 条第 （一）项规定，若上市公司出现"最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低 于 1 亿元，或追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于 1 亿元"的情 形，其股票交易将被实施退市风 ...

证券代码：300116 股票简称：*ST保力 公告编号：2024-040 保力新能源科技股份有限公司 关于公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的 第五次风险提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、公司股票可能因股价低于面值被终止上市的情况 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》第 10.2.1 条的相 关规定，上市公司连续二十个交易日每日股票收盘价均低于 1 元，深圳证券交易所终止 其股票上市交易。截至 2024 年 5 月 7 日，公司股票收盘价连续十三个交易日低于 1 元， 公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的风险，敬请广大投资者注意风险。 二、历次可能因股价低于面值被终止上市风险提示公告的披露情况 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》第 10.2.3 条的相 关规定，上市公司连续十个交易日每日股票收盘价均低于 1 元，应当在次一交易日披露 公司股票可能被终止上市的风险提示公告，其后每个交易日披露一次，直至相应的情形 消除或者深圳证券交易所作出公司股票终止上市的决定（ ...

关于股票交易异常波动的公告 保力新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）股票价格于2024年4月29 日、4月30日、5月6日连续三个交易日收盘价格跌幅偏离值累计超过30%，根据 深圳证券交易所的有关规定，属于股票交易异常波动情形。 二、公司关注并核实的情况说明 证券代码：300116 股票简称：*ST保力 公告编号：2024-039 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假性 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 保力新能源科技股份有限公司 1、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》第 10.2.1 条的相关规定，上市公司连续二十个交易日每日股票收盘价均低于 1 元， 深圳证券交易所终止其股票上市交易。截至 2024 年 5 月 6 日，公司股票收盘价 连续十二个交易日低于 1 元，公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的 风险。 2、鉴于目前业绩承诺人常德新中喆企业管理中心（有限合伙）（以下简称 "常德新中喆"）仅向公司履行了 8,200 万元的现金补偿义务，与《重整投资补 充协议二》中规定应履行的业绩补偿金额仍有很大差距。同时，近期公司股价 连续 ...

证券代码：300116 股票简称：*ST保力 公告编号：2024-038 保力新能源科技股份有限公司 关于公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的 第四次风险提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、公司股票可能因股价低于面值被终止上市的情况 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》第 10.2.1 条的相 关规定，上市公司连续二十个交易日每日股票收盘价均低于 1 元，深圳证券交易所终止 其股票上市交易。截至 2024 年 5 月 6 日，公司股票收盘价连续十二个交易日低于 1 元， 公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的风险，敬请广大投资者注意风险。 二、历次可能因股价低于面值被终止上市风险提示公告的披露情况 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》第 10.2.3 条的相 关规定，上市公司连续十个交易日每日股票收盘价均低于 1 元，应当在次一交易日披露 公司股票可能被终止上市的风险提示公告，其后每个交易日披露一次，直至相应的情形 消除或者深圳证券交易所作出公司股票终止上市的决定（ ...

证券代码：300116 股票简称：保力新 公告编号：2024-036 保力新能源科技股份有限公司 关于公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的 第二次风险提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、公司股票可能因股价低于面值被终止上市的情况 2、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》9.4 条"上市公司 出现下列情形之一的，本所对其股票交易实施其他风险警示：（六）公司最近三个会计年 度扣除非经常性损益前后净利润孰低者为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营 能力存在不确定性"，公司股票交易适用被继续实施其他风险警示的情形。公司已披露 的 2023 年度报告及审计报告显示，公司 2021 年、2022 年及 2023 年最近三个会计年度， 归属于上市公司股东的净利润及扣除非经常性损益后的净利润与经营活动现金流持续为 负值。同时，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年度的财务报告出 具了保留意见的审计报告，显示公司的持续经营能力存在重大不确定性，触及上述其他 风险警示情形，公司股票已被深圳证券交易所实施其 ...

（2）结合公司主营业务开展情况、行业环境、公司市 场竞争能力、同行业可比公司情况等，说明公司持续经营存 在重大不确定性的具体表现和原因，公司管理层是否对公司 持续经营能力进行了审慎评估，以及针对公司持续经营能力 存在不确定性已采取或拟采取的应对措施，并补充说明公司 在持续经营能力存在重大不确定性的情况下，采用持续经营 假设为基础编制财务报表的具体依据及合理性。 深 圳 证 券 交 易 所 关于对保力新能源科技股份有限公司的 年报问询函 创业板年报问询函〔2024〕第 41 号 保力新能源科技股份有限公司董事会 ： 我部在对你公司 2023 年年度报告事后审查中关注到以 下情况： 1.年审会计师对你公司 2023 年度财务报告出具了保留 意见的审计报告，保留意见主要涉及对部分营业收入无法判 断是否具有商业实质、公司持续经营能力存在重大不确定性、 公司与中山慧通是否存在关联关系等。请你公司： （1）补充说明保留事项涉及的无法判断是否具备商业 实质的"经销商客户收入"的具体情况，包括但不限于相关 交易形成背景、交易对方情况、交易形式、交易的必要性以 及公司内部履行的审议程序等，核查并说明是否存在虚构交 易事项、虚构 ...