证券代码：300116 股票简称：保力新 公告编号：2024-034 保力新能源科技股份有限公司 关于公司股票交易将被实施退市风险警示和其他风险警示 暨股票停牌一天的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司股票交易于 2024 年 4 月 29 日（星期一）停牌一天，于 2024 年 4 月 30 日（星 期二）开市起复牌； 2、公司股票交易自 2024 年 4 月 29 日起被实施"退市风险警示"和"其他风险警示"， 股票简称由"保力新"变更为"*ST 保力"，证券代码仍为"300116"。 一、公司股票交易被实施退市风险警示的原因 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 10.3.1 条第一款第一项的规定，上 市公司出现"最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于 1 亿元，或追溯重 述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于 1 亿元"的情形，公司股票交易将被 实施退市风险警示。 二、公司股票交易被实施其他风险警示的原因 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》9.4 条"上市公司出现 下列情 ...

保力新能源科技股份有限公司 董事会对独董独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《保力新能源科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等的规定，独立董事应当每年对独立性情况进行 自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进 行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。基于此，保力新能源科技股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事的独立性情况进行评 估并出具如下专项意见： 经核查公司独立董事田进先生及金宝长先生的任职经历以及签署的相关自 查文件，董事会认为公司独立董事均能够胜任独立董事的职责要求，其未在公司 担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公 司以及主要股东之间不存在妨碍我们进行独立客观判断的关系，不存在影响独立 董事独立性的情况。公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法 规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。 保力新能源科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 ...

审计报告相关 - 中兴财光华对公司2023年度审计出具保留意见审计报告[2] - 董事会对保留意见涉及事项出具专项说明[2] 监事会态度 - 监事会尊重保留意见审计报告，同意专项说明[2][3] - 监事会配合董事会，关注工作推进，维护权益[3] - 监事会希望消除不利因素[3]

业绩与风险 - 2023年度归属股东净利润为负且扣除后营收低于1亿，将被实施退市风险警示[4] - 2021 - 2023年净利润、扣非净利润及经营现金流持续为负，将被实施其他风险警示[5] 股价与补偿 - 截至2024年4月26日，股价连续十日低于1元，有终止上市风险[2] - 业绩承诺人仅履行8200万元补偿义务，与规定差距大[6] - 控股股东质押股份可能被平仓，有业绩补偿偿付风险[6]

子公司情况 - 报告期内公司纳入合并范围子公司共22户，新增6户，减少0户[3] 内部控制 - 明确财务与非财务报告内控缺陷评价定量标准[5][9] - 报告期内无财务与非财务报告内控重大、重要缺陷[14][15] 监管整改 - 2023年10月收监管决定书，已完成整改[16][17] - 其他内控缺陷已整改并提交报告[18] 综合评价 - 保荐人认为公司治理与内控合规，2023年执行良好[20]

股东大会相关 - 独立董事提议召开临时股东大会，董事会10日内反馈[2] - 董事会同意召开，决议后5日内发通知[2] - 董事、监事候选人名单以提案提请股东大会表决[3] - 股东提名董事、监事候选人须股东大会召开10日前书面提交提案[3] - 公司股东大会选举两名以上独立董事实行累积投票制[4] - 中小股东表决情况单独计票并披露，选举独董和非独董表决分别进行[4] 董事、监事提名与任期 - 董事会等可提名非独立董事候选人[3] - 董事会等可提名独立董事候选人[3] - 监事会等可提名股东代表监事候选人[3] - 董事任期三年，任期届满可连选连任，独立董事连续任职不超六年[4] 董事辞职与利润分配 - 董事辞职提交书面报告，董事会2日内披露[5] - 股东大会对利润分配方案决议后，董事会2个月内完成股利派发[6] - 董事会制定中期分红方案后，2个月内完成股利派发[6] - 公司制定利润分配方案，董事会提议案，股东大会表决[7] - 制定现金分红方案，董事会研究，独立董事可发表意见[7] - 股东大会审议现金分红方案前，公司与中小股东沟通[7] - 公司严格执行现金分红政策，调整需条件并2/3以上表决权通过[8] - 公司在年报披露分红政策制定及执行情况[8][9] - 当年盈利董事会未做现金利润分配预案，披露原因及资金用途[8][9] - 利润分配政策制定与修改方案由董事会向股东大会提出[8][10] - 董事会制定利润分配政策与独立董事沟通兼顾发展与回报[10] - 调整或变更现金分红政策以全体股东利益为出发点[10] - 调整或变更现金分红政策议案经董事会审议后股东大会批准且2/3以上表决权通过[10] - 监事会监督董事会和管理层执行分红政策情况及决策程序[10] 章程修订 - 本次章程修订事项经董事会审议后提交股东大会审议[11]

业绩总结 - 2023年度审计报告为保留意见，对经销商客户收入1587.87万元实施延伸审计后无法获取充分证据[1] - 截至2023年12月31日，公司营运资金短缺，营业收入13649.07万元，扣非前后净利润大幅亏损，经营现金流为负[2][4] - 2020年公司将703台抵债车辆以2800万元出售，截至2023年末尚有1980.40万元货款未收回[2][5] 未来展望 - 2024年公司拟改进32700产品质量、降低成本，扩大海外销售达盈亏平衡[9] - 2024年公司将稳固电动两轮车市场，开拓共享、换电和便携式储能市场[9] - 2024年公司将加大重卡等专用车市场pack产品渗透，拓展工商业储能业务[9] - 2024年公司将通过多种手段充实现金流，改善财务状况[10] 新产品和新技术研发 - 改造后柔性化圆柱生产线将兼容7款圆柱系列电芯生产[11] - 内蒙古生产基地将在1款32700产品基础上兼容生产6款铝壳全极耳磷酸铁锂圆柱电芯[11] - 2023年5月成立的陕西保宝储能科技有限公司完成大容量电池组（单只容量3777AH）800只的生产[11] - 5WM的储能示范项目已生产完成，处于调试阶段[11] 其他新策略 - 公司董事会尊重审计意见，对收入事项解释称已核查相关凭证并取得回函[8] - 公司大圆柱投产销售预计扩大营收，提升制造基地自我造血能力[10] - 公司实际控制人正通过股权质押与转让等方式筹集资金履行业绩承诺[11] - 董事会将配合会计师搜集审计证据消除关联关系保留事项[11] - 公司将采取措施消除保留意见审计报告中涉及的事项[12]

股权质押 - 控股股东常德新中喆补充质押980万股，占其所持1.63%，占总股本0.22%[2] - 常德中兴投资管理中心质押后质押股份占其所持32.33%，占总股本4.38%[4] - 控股股东及其一致行动人质押后质押股份占其所持30.29%，占总股本4.38%[4] 风险与应对 - 公司股价波动，控股股东质押股份有平仓风险[5] - 控股股东将采取补充质押、提前赎回应对[5]

业绩预告期间 - 业绩预告期间为2023年1月1日至12月31日[1] 前次预计财务数据 - 前次预计归属于上市公司股东的净利润亏损1.48亿元 - 1.97亿元，上年同期亏损1.865383亿元[2] - 前次预计扣除非经常性损益后的净利润亏损1.43亿元 - 1.92亿元，上年同期亏损1.765331亿元[2] - 前次预计营业收入1.33亿元 - 1.46亿元，上年同期1.91371亿元[2] - 前次预计扣除后营业收入1.04亿元 - 1.17亿元，上年同期1.693981亿元[2] 修正后扣除后营业收入数据 - 修正后扣除后营业收入预计为0.92亿元 - 1.08亿元，较前次预计下限降低11.54% [3] 业绩预告修正原因 - 业绩预告修正原因是会计师因重要客户延伸审计程序受限，无法判断收入商业实质，扣除相关客户收入[3] 业绩预告修正后风险提示 - 业绩预告修正后，公司预计2023年度归属于上市公司股东的净利润为负值且扣除后营业收入低于1亿元，股票交易可能被实施退市风险警示[4] 公司应对措施 - 公司董事会尊重审计师意见，将吸取教训，加强审计准则与监管规则学习，做好信息披露工作[4] 公司指定信息披露渠道 - 公司指定信息披露报刊为《中国证券报》《证券日报》，网站为巨潮资讯网[4]

业绩总结 - 常德新中喆承诺2020 - 2022年扣非净利润合计不低于3亿元[1] 业绩补偿 - 2023年7、11、12月及公告披露日累计收到补偿款8200万元[2] - 实际补偿款与应补偿额相差较大[3] 应对措施 - 董事会要求常德新中喆按约定补偿[4] - 若不加快补偿将启动司法程序追偿[4] - 公司及董监高敦促业绩承诺人履行承诺[4]