发行方案评估 - 公司发行方案论证分析报告考虑行业发展等论证了发行必要性[2] - 发行对象选择、定价、方式等合理可行[2] - 即期回报摊薄填补措施切实可行[2] - 方案符合公司及股东利益，不损害中小股东利益[2] - 方案符合相关规定[2] 独立董事意见 - 独立董事同意发行方案论证分析报告[2] - 独立董事为赵健梅等，日期为2026年3月17日[3]

股票动态 - 公司股票2026年3月17日开市起停牌，预计不超2个交易日[2] - 公司股票2026年3月19日开市起复牌[1][8] 股份发行 - 2026年3月17日公司与腾云新沃签署股份认购协议，拟发行不超207,983,751股A股[3] - 发行完成后，腾云新沃持股比例为11.51%[4] 权益变动 - 权益变动后李云春持股比例降至1.50%[5] - 权益变动后成都喜云持股比例降至1.31%[5] - 权益变动后广州盈沃持股比例降至0.15%[5] 一致行动与董事会 - 2026年3月17日部分股东签署一致行动协议，有效期七年[4] - 发行后腾云新沃及其一致行动人持股比例达14.46%[5] - 发行后董事会设9名董事，腾云新沃提名4非独董和2独董[5]

新策略 - 公司于2026年3月17日召开会议，审议通过2026年度向特定对象发行A股股票相关议案[2] - 公司承诺发行股票不存在保底保收益或变相保底保收益情形[2] - 公司承诺发行股票不存在提供财务资助或其他补偿情形[2]

募集资金情况 - 向特定对象发行募集资金不超200,288.35万元用于补充流动资金[2] - 募集资金使用符合法规政策及公司战略[6][9] 募集资金影响 - 到位使用后公司总资产和净资产规模将增长[10] - 有助于优化财务结构、降低财务风险[10] 制度建设 - 已建立募集资金使用管理制度（2025年11月）[7]

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2026-026 云南沃森生物技术股份有限公司 关于公司最近五年被证券监管部门和证券交易所 采取监管措施或处罚情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）自上市以来，严格按 照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件，以及《云南沃森生物技术股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定和要求，不断完善公司治理 结构，建立健全内部控制制度，规范公司运作，促进企业持续、稳定、健康发展。 鉴于公司拟向特定对象发行股票，公司对最近五年是否被证券监管部门和证 券交易所处罚或采取监管措施的情况进行了自查，自查结果如下： 一、最近五年被证券监管部门和证券交易所采取处罚的情况 最近五年内公司不存在被证券监管部门和证券交易所处罚的情况。 二、最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施及整改情况 最近五年内公 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2026-023 云南沃森生物技术股份有限公司 关于 2026 年度向特定对象发行股票摊薄即期回报、填补措 施及相关主体承诺的公告 根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17 号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的 意见》（国办发[2013]110 号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期 回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）要求，为保障中小投资者 利益，云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）就 2026 年度向特 定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"或"本次向特定对象发行股票"） 对即期回报摊薄的影响进行了认真分析并提出了具体的填补回报措施，相关主体 对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺。具体内容如下： 一、本次发行股票对公司即期回报摊薄的影响分析 公司本次发行股票数量不超过207,983,751股（含本数），未超过发行前总股 本的30%。 ...

关于向特定对象发行 A 股股票涉及关联交易事项暨与特定对象 签署附条件生效的股份认购协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司""沃森生物"）拟向 特定对象北京腾云新沃生物科技合伙企业（有限合伙）（以下简称"腾云新沃"） 发行不超过 207,983,751 股 A 股普通股股票，腾云新沃拟以人民币现金认购本次 发行的全部股票（以下简称"本次发行"）。 2、2026 年 3 月 17 日，腾云新沃与公司签署了《云南沃森生物技术股份有限 公司与北京腾云新沃生物科技合伙企业（有限合伙）关于云南沃森生物技术股份 有限公司向特定对象发行 A 股股票之附条件生效的股份认购协议》。根据《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）的相关规定， 根据相关协议安排在未来十二个月内，存在《上市规则》所列举的关联人规定情 形之一的，为上市公司的关联人。本次发行完成后，腾云新沃将成为公司的控股 股东，属于公司关联人。因此，本次发行构成关联交易。 证券代码：300142 证券简称：沃森生物 ...

募集资金情况 - 公司近五个会计年度未通过配股等方式募资[1] - 前次募集资金到账超五个会计年度[1] 发行股票相关 - 本次向特定对象发行股票无需编制前次募资使用报告[1] - 本次向特定对象发行股票无须聘请会计师出具鉴证报告[1]

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2026-029 云南沃森生物技术股份有限公司 关于召开 2026 年第二次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东会届次：2026 年第二次临时股东会 2、股东会的召集人：董事会 3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业 板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》 的有关规定。 4、会议时间： （1）现场会议时间：2026 年 4 月 3 日 14:00； （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为 2026 年 4 月 3 日 9:15-9:25、9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所 互联网投票系统进行投票的具体时间为 2026 年 4 月 3 日 9:15 至 15:00 期间的任 意时间。 5、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合。 6、会议的股权登记日 ...

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2026-022 云南沃森生物技术股份有限公司 第六届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第三次 会议于 2026 年 3 月 17 日以现场会议结合通讯表决的方式召开，会议通知于 3 月 11 日以电子邮件方式发出，本次会议应参会董事 11 名，实际参加会议董事 11 名。会议由董事长李云春先生主持，公司部分高级管理人员列席会议。本次会议 的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及《公司 章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》 根据《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施 细则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，公司对照上市公司向特定对象发 行股票的相关资格、条件和要求，结合公司实际情况，经逐项核查 ...