发行方案评估 - 公司发行方案论证分析报告考虑行业发展等论证了发行必要性[2] - 发行对象选择、定价、方式等合理可行[2] - 即期回报摊薄填补措施切实可行[2] - 方案符合公司及股东利益，不损害中小股东利益[2] - 方案符合相关规定[2] 独立董事意见 - 独立董事同意发行方案论证分析报告[2] - 独立董事为赵健梅等，日期为2026年3月17日[3]

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2026-030 云南沃森生物技术股份有限公司 关于筹划控制权变更事项进展暨复牌公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、云南沃森生物技术股份有限公司股票（股票简称：沃森生物，股票代码： 300142）自 2026 年 3 月 19 日（星期四）开市起复牌。 2、公司控制权变更事项能否最终实施完成及实施结果尚存在不确定性，敬请 广大投资者注意投资风险。 一、停牌情况 公司正在筹划向特定对象发行 A 股股票，该事项可能会导致公司控制权发生 变更。鉴于该事项尚存在不确定性，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 6 号——停复牌（2025 年修订）》等有关规定，为维护广大投资者的利益，避 免公司股价异常波动，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：沃 森生物，股票代码：300142）自 2026 年 3 月 17 日（星期二）开市起停牌，预计 停 牌 时 间 不 超 过 2 个 交 易 日 。 具 体 内 容 详 见 公 司 在 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cnin ...

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2026-024 云南沃森生物技术股份有限公司 特此公告。 云南沃森生物技术股份有限公司 董事会 二〇二六年三月十八日 关于本次向特定对象发行 A 股股票不存在直接或通过利益相关 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2026年3月17日召 开第六届董事会第三次会议，审议通过了公司2026年度向特定对象发行A股股票 （以下简称"本次发行"）的相关议案。 公司现就本次向特定对象发行A股股票不存在直接或通过利益相关方向参 与认购的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下： 公司不存在向发行对象做出保底保收益或者变相保底保收益承诺的情形，不 存在直接或者通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者其他补偿的情形。 ...

二〇二六年三月 云南沃森生物技术股份有限公司 募集资金使用可行性分析报告 一、本次募集资金使用计划 本次向特定对象发行募集资金总额不超过 200,288.35 万元，募集资金将在扣 除发行费用后全部用于补充流动资金。 二、本次募集资金投资项目的必要性与可行性分析 （一）本次募集资金的必要性 云南沃森生物技术股份有限公司 （住所：云南省昆明市高新区科新路 395 号） 2026 年度向特定对象发行 A 股股票 募集资金使用可行性分析报告 衡量疫苗带来的经济价值，疫苗产业的 CBR 可达 1:16~44，即投资 1 元，可得到 16~44 元的效益。 长期以来国内许多疫苗企业聚焦成熟度高且市场风险较小的传统技术路线 产品，Me-too 类管线占比高，且大多集中在宫颈癌疫苗、肺炎球菌疫苗和脑膜 炎球菌疫苗等热门疫苗品种，重磅产品上市时间显著晚于欧美头部企业，进而导 致国内疫苗存量市场竞争持续加剧、产品同质化竞争日益明显。近年来，中国头 部疫苗企业积极把握新技术窗口努力缩短与全球疫苗巨头的差距，经过多年的持 续投入，中国创新疫苗企业已建立了自主可控、比肩国际先进技术水平的 mRNA 疫苗技术平台，实现从研发到生产的全 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2026-023 云南沃森生物技术股份有限公司 关于 2026 年度向特定对象发行股票摊薄即期回报、填补措 施及相关主体承诺的公告 根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17 号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的 意见》（国办发[2013]110 号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期 回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）要求，为保障中小投资者 利益，云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）就 2026 年度向特 定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"或"本次向特定对象发行股票"） 对即期回报摊薄的影响进行了认真分析并提出了具体的填补回报措施，相关主体 对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺。具体内容如下： 一、本次发行股票对公司即期回报摊薄的影响分析 公司本次发行股票数量不超过207,983,751股（含本数），未超过发行前总股 本的30%。 ...

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2026-026 云南沃森生物技术股份有限公司 关于公司最近五年被证券监管部门和证券交易所 采取监管措施或处罚情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）自上市以来，严格按 照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件，以及《云南沃森生物技术股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定和要求，不断完善公司治理 结构，建立健全内部控制制度，规范公司运作，促进企业持续、稳定、健康发展。 鉴于公司拟向特定对象发行股票，公司对最近五年是否被证券监管部门和证 券交易所处罚或采取监管措施的情况进行了自查，自查结果如下： 一、最近五年被证券监管部门和证券交易所采取处罚的情况 最近五年内公司不存在被证券监管部门和证券交易所处罚的情况。 二、最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施及整改情况 最近五年内公 ...

关于向特定对象发行 A 股股票涉及关联交易事项暨与特定对象 签署附条件生效的股份认购协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司""沃森生物"）拟向 特定对象北京腾云新沃生物科技合伙企业（有限合伙）（以下简称"腾云新沃"） 发行不超过 207,983,751 股 A 股普通股股票，腾云新沃拟以人民币现金认购本次 发行的全部股票（以下简称"本次发行"）。 2、2026 年 3 月 17 日，腾云新沃与公司签署了《云南沃森生物技术股份有限 公司与北京腾云新沃生物科技合伙企业（有限合伙）关于云南沃森生物技术股份 有限公司向特定对象发行 A 股股票之附条件生效的股份认购协议》。根据《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）的相关规定， 根据相关协议安排在未来十二个月内，存在《上市规则》所列举的关联人规定情 形之一的，为上市公司的关联人。本次发行完成后，腾云新沃将成为公司的控股 股东，属于公司关联人。因此，本次发行构成关联交易。 证券代码：300142 证券简称：沃森生物 ...

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2026-027 关于无需编制前次募集资金使用情况报告的公告 云南沃森生物技术股份有限公司 董事会 二〇二六年三月十八日 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会《监管规则适用指引——发行类第7号》的有关规定："前 次募集资金使用情况报告对前次募集资金到账时间距今未满五个会计年度的历 次募集资金实际使用情况进行说明，一般以年度末作为报告出具基准日，如截止 最近一期末募集资金使用发生实质性变化，发行人也可提供截止最近一期末经鉴 证的前募报告"。 云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）最近五个会计年度内 不存在通过配股、增发、发行可转换公司债券等方式募集资金的情况，公司前次 募集资金到账至今已超过五个会计年度。鉴于上述情况，公司本次向特定对象发 行股票无需编制前次募集资金使用情况报告，亦无须聘请会计师事务所对前次募 集资金使用情况出具鉴证报告。 特此公告。 云南沃森生物技术股份有限公司 ...

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2026-029 云南沃森生物技术股份有限公司 关于召开 2026 年第二次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东会届次：2026 年第二次临时股东会 2、股东会的召集人：董事会 3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业 板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》 的有关规定。 4、会议时间： （1）现场会议时间：2026 年 4 月 3 日 14:00； （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为 2026 年 4 月 3 日 9:15-9:25、9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所 互联网投票系统进行投票的具体时间为 2026 年 4 月 3 日 9:15 至 15:00 期间的任 意时间。 5、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合。 6、会议的股权登记日 ...

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2026-022 云南沃森生物技术股份有限公司 第六届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第三次 会议于 2026 年 3 月 17 日以现场会议结合通讯表决的方式召开，会议通知于 3 月 11 日以电子邮件方式发出，本次会议应参会董事 11 名，实际参加会议董事 11 名。会议由董事长李云春先生主持，公司部分高级管理人员列席会议。本次会议 的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及《公司 章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》 根据《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施 细则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，公司对照上市公司向特定对象发 行股票的相关资格、条件和要求，结合公司实际情况，经逐项核查 ...