北京市长安律师事务所 2023 年第二次临时股东大会 之 法律意见书 二 O 二三年十一月 北京市朝阳区西坝河东里 18 号中检大厦 9、10 层 电话：010-84185889 传真：010-84486100 康泰医学 2023 年第二次临时股东大会法律意见书 北京市长安律师事务所 关于 康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司 为出具本法律意见书，本所律师审查了《公司章程》、公司董事会为召开 本次股东大会所做出的决议及公告文件、本次股东大会会议文件、出席现场会 议的股东或股东委托代理人的登记证明等必要的文件和资料。同时，本所已得 到公司的书面确认，即公司提供给本所律师的所有文件及相关资料均是真实、 完整、有效的，复印件与原件一致，无任何隐瞒、遗漏或虚假之处。 本法律意见书仅用于本次股东大会见证之目的。本所同意公司将本法律意 见书作为本次股东大会的法定文件，随同其他会议文件一并报送深圳证券交易 所公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何 其他目的。 本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德 规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下： 1 北京市长安律师事务所 关于康 ...

营收与利润情况 - 本报告期营业收入1.227479804亿元，同比减少5.62%；年初至报告期末营业收入6.1722711911亿元，同比增长33.55%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润1223.112105万元，同比减少79.21%；年初至报告期末为1.9511755443亿元，同比增长12.00%[5] - 营业收入较2022年1 - 9月增长33.55%，主要系本期血氧类产品销售订单增加[8] - 营业总成本较2022年1 - 9月增长55.53%，主要系本期营业收入增长，营业成本相应增长[8] - 2023年前三季度营业总收入6.17亿美元，较上期4.62亿美元增长33.55%[22] - 2023年前三季度净利润1.95亿美元，较上期1.74亿美元增长12.01%[23] - 2023年前三季度基本每股收益0.4856，较上期0.4336增长12%[23] - 2023年前三季度营业总成本4.29亿美元，较上期2.76亿美元增长55.49%[22] - 2023年前三季度研发费用7980.64万美元，较上期6607.28万美元增长20.78%[22] - 2023年前三季度销售费用7909.53万美元，较上期3695.29万美元增长114.04%[22] - 2023年前三季度公允价值变动收益为 - 4657.83万美元，上期为855.28万美元[23] - 2023年前三季度其他收益2990.40万美元，较上期751.53万美元增长297.91%[22] 资产与权益情况 - 本报告期末总资产34.6623181374亿元，较上年度末减少7.14%；归属于上市公司股东的所有者权益20.7471814224亿元，较上年度末增长7.59%[5] - 货币资金较2022年末减少73.94%，主要系部分银行存款用于现金管理[8] - 交易性金融资产较2022年末增长1293.88%，主要系公司增加购入理财产品[8] - 应收账款较2022年末减少68.35%，主要系结算客户到期货款[8] - 2023年9月30日货币资金为362,964,487.15元，较1月1日的1,392,695,435.40元减少[18] - 2023年9月30日交易性金融资产为650,058,191.78元，较1月1日的46,636,450.30元大幅增加[18] - 2023年9月30日应收账款为50,881,342.23元，较1月1日的160,752,363.98元减少[18] - 2023年9月30日存货为510,787,631.05元，较1月1日的430,236,285.05元增加[18] - 2023年9月30日一年内到期的非流动资产为935,713,097.26元，较1月1日的486,265,200.34元增加[18] - 2023年9月30日流动资产合计为2,636,067,417.34元，较1月1日的2,558,415,892.24元增加[18] - 2023年9月30日在建工程为16,485,877.90元，较1月1日的1,324,446.40元大幅增加[18] - 2023年第三季度末资产总计34.66亿美元，较年初37.33亿美元下降7.14%[19] - 2023年第三季度末负债合计13.92亿美元，较年初18.04亿美元下降22.84%[20] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为41,237名[11] - 前10名股东中，胡坤持股比例最高，为46.84%，持股数量为188,189,252股[11] - 2023年前三季度限售股份期初总数为249,569,772股，本期解除限售47,047,313股，期末总数为202,522,459股[15] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额较2022年1 - 9月增长164.98%，主要系本期销售回款增加[9] - 投资活动产生的现金流量净额较2022年1 - 9月增长1125.55%，主要系本期购买理财产品增加[9] - 经营活动现金流入小计本期为8.3826077494亿元，上期为5.7235876195亿元；经营活动现金流出小计本期为6.6053846096亿元，上期为5.0528894476亿元；经营活动产生的现金流量净额本期为1.7772231398亿元，上期为0.6706981719亿元[24] - 投资活动现金流入小计本期为1.2175475957亿元，上期为0.0169986647亿元；投资活动现金流出小计本期为8.3877372934亿元，上期为0.6020587469亿元；投资活动产生的现金流量净额本期为 -7.1701896977亿元，上期为 -0.5850600822亿元[24] - 筹资活动现金流入小计本期为7.5237160044亿元，上期为16.7746087121亿元；筹资活动现金流出小计本期为12.4431536857亿元，上期为8.8255094528亿元；筹资活动产生的现金流量净额本期为 -4.9194376813亿元，上期为7.9490992593亿元[25] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响本期为0.0688181301亿元，上期为0.1170595303亿元[25] - 现金及现金等价物净增加额本期为 -10.2435861091亿元，上期为8.1517968793亿元[25] - 期初现金及现金等价物余额本期为13.8732309806亿元，上期为5.9857239254亿元[25] - 期末现金及现金等价物余额本期为3.6296448715亿元，上期为14.1375208047亿元[25] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为7.5405004478亿元，上期为4.8926074650亿元[24] - 收到的税费返还本期为0.4481159449亿元，上期为0.3323881134亿元[24] - 取得投资收益收到的现金本期为0.5569036433亿元，上期为0.0169986647亿元[24]

康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等规定，公 司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名不在上市公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事两名，至少有一名独立董事为会计专业人士（会计专业人士是指具有 高级职称或注册会计师资格的人士）。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中会计专业人 士担任，负责主持委员会工作。主任委员由董事会在委员中任命。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述规 ...

证券代码：300869 证券简称：康泰医学 公告编号：2023-086 债券代码：123151 债券简称：康医转债 康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开的公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于召开 2023 年第二 次临时股东大会的议案》，公司董事会决定于 2023 年 11 月 30 日（星期四）召 开 2023 年第二次临时股东大会。本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合 的方式进行，现就相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1. 股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会 2. 股东大会的召集人：公司董事会 3. 会议召开的合法、合规性：本次股东大会召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4. 会议召开的日期、时间： （1）现场会议日期和时间：2023 年 11 月 30 日（星期四）下午 15：00； （2）网络投票日 ...

独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善康泰医学系统(秦皇岛)股份有限公司（以下简称"公 司"）公司治理结构、规范独立董事行为，保障全体股东特别是中小股东的合法 权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）令第 220 号《上市公司独 立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律法规、规范性文件和《康 泰医学系统(秦皇岛)股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规 定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人、或者其 他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。若发现所审议事 ...

证券代码：300869 证券简称：康泰医学 公告编号：2023-088 债券代码：123151 债券简称：康医转债 2023 年 10 月 30 日 康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于调整第四届董事会专 门委员会成员的议案》，现将具体情况公告如下： 根据中国证券监督管理委员会最新颁布的《上市公司独立董事管理办法》， 审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，为完善公司治理 结构，保障审计委员会的正常运行，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公 司独立董事管理办法》以及《公司章程》等规定，董事会同意调整第四届董事会 专门委员会成员，调整第四届董事会审计委员会成员为李华（主任委员）、胡坤、 杨长东，提名委员会成员为杨长东（主任委员）、杨志山、李华，任期自本次董 事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。除上述调整外，公司第四 届董事会其他委员会成员保持不变，其职责权限、决策程序和议事规则均按照《公 司章程》等相关规定执行。 特此公告。 康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司董事会 康泰医学系统（秦皇 ...

证券代码：300869 证券简称：康泰医学 公告编号：2023-087 债券代码：123151 债券简称：康医转债 康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司 关于修订公司章程及部分制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》等相关法律法规的规定，结合公司实际情况，为进一步完善公司 治理体系，提升规范运作水平，公司对《公司章程》、《董事会议事规则》、《独 立董事制度》和《董事会审计委员会工作细则》进行修订。 康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开了第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于修订公司章程及部 分制度的议案》，以上议案尚需提交股东大会审议，现将有关情况公告如下： 《董事会议事规则》条文修订对照表 修订前 修订后 第九条 董事连续二次未能亲自出席、也 不委托其他董事出席董事会会议，视为不能 履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤 换。 独立董事连续三次未亲自出席董事会会 议的，由董事会提请股东大会予以撤换。 ...

证券代码：300869 证券简称：康泰医学 公告编号：2023-085 债券代码：123151 债券简称：康医转债 康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司 第四届监事会第四次会议决议公告 康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会 第四次会议于 2023 年 10 月 27 日以现场方式在公司二楼会议室召开，公司于 2023 年 10 月 17 日通过电话的方式通知了全体监事。会议应出席监事 3 人，实际出席 监事 3 人。本次会议由监事会主席高瑞斌女士召集主持。本次会议的召集、召开 及表决程序符合《公司法》等法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经监事会审议和表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 经审议，监事会认为：董事会编制和审核公司 2023 年第三季度报告的程序 符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了 公司 2023 年第三季度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 证券代码：300869 证券简称：康泰医学 公告编号：2023-084 债券代码：123151 债券简称：康医转债 康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司 第四届董事会第五次会议决议公告 康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会 第五次会议通知于 2023 年 10 月 17 日以电话方式向各位董事发出，会议于 2023 年 10 月 27 日以现场会议方式在公司会议室召开。会议由胡坤先生召集并主持， 应出席会议的董事 5 人，实际出席会议的董事 5 人，公司监事及高级管理人员列 席了会议。本次会议的召集、召开及表决，符合《中华人民共和国公司法》和《康 泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，会议合法有效。 表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。本议案表决获得通过。 本议案尚需提交股东大会审议。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 董事会认为：公司编制和审核的《2023 ...

康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司 章程 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | | 第三节 | 股份转让 6 | | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | | 第一节 | 股东 7 | | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 15 | | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 19 | | | 第五章 | 董事会 | 25 | | 第一节 | 董事 25 | | | 第二节 | 董事会 27 | | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 32 | | 第七章 | 监事会 | 34 | | 第一节 | 监事 34 | | | 第二节 | 监事会 35 | | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | | 第一节 | 财务会计制度 37 | | | ...