湖北祥源新材科技股份有限公司 关于控股股东及其一致行动人持股比例被动稀释超过 1%的公告 | 证券代码：300980 证券简称：祥源新材 债券简称：祥源转债 | 公告编号：2024-119 | | --- | --- | | 债券代码：123202 | | 经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]741 号文同意注册，公司向不特 定对象发行可转换公司债券 4,600,000 张，每张面值 100 元，并于 2023 年 7 月 26 日在深圳证券交易所挂牌交易，转股期为 2024 年 1 月 8 日至 2029 年 7 月 2 日。债券简称为"祥源转债"，债券代码为"123202"。可转债转股期限自发行 结束之日（2023 年 7 月 7 日）起满六个月后的第一个交易日（2024 年 1 月 8 日） 起至可转债到期日（2029 年 7 月 2 日）止。 自 2024 年 12 月 17 日至 2024 年 12 月 20 日，"祥源转债"累计转股 4,205,218 股，公司总股本对应增加至 138,121,673 股。魏志祥及其一致行动人所持公司股 份合计为 56,914,290 股，合计持股占截至 ...

| 证券代码：300980 | 证券简称：祥源新材 | 公告编号：2024-118 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123202 | 债券简称：祥源转债 | | 湖北祥源新材科技股份有限公司 关于祥源转债赎回实施的第十九次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"祥源转债"（债券代码：123202）赎回价格：100.19 元/张（含赎回日 当期应计利息，赎回日当期年利率为 0.40%，且赎回日当期利息含税），扣税后 的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"中登公司"） 核准的价格为准。 2、赎回条件满足日：2024 年 11 月 27 日 3、赎回登记日：2024 年 12 月 25 日 4、赎回日：2024 年 12 月 26 日 5、停止交易日：2024 年 12 月 23 日 6、停止转股日：2024 年 12 月 26 日 7、发行人资金到账日（到达中登公司账户）：2024 年 12 月 31 日 8、投资者赎回资金到账日：2025 年 1 月 3 日 9、赎回类别：全 ...

| 证券代码：300980 | 证券简称：祥源新材 | 公告编号：2024-115 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123202 | 债券简称：祥源转债 | | 湖北祥源新材科技股份有限公司 关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告 （不含增值税）人民币 6,356.53 万元，募集资金净额为人民币 52,545.95 万元， 天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 4 月 14 日对公司首次公开发行 股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验〔2021〕157 号）。 根据《湖北祥源新材科技股份有限公司创业板首次公开发行股票并在创业板 上市招股说明书》披露，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行股票募 集资金投资项目（以下简称"募投项目"）"新材料技术研发中心建设项目"已 达到预定可使用状态，为提高募集资金使用效率，结合公司实际经营情况，公司 拟将节余募集资金永久补充流 ...

关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 | | | 湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三次 会议审议通过了《关于提请召开 2025 年第一次临时股东大会的议案》，决定于 2025 年 1 月 9 日召开公司 2025 年第一次临时股东大会。现将有关事项通知如 下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2025年第一次临时股东大会 | 证券代码：300980 | 证券简称：祥源新材 | 公告编号：2024-114 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123202 | 债券简称：祥源转债 | | 湖北祥源新材科技股份有限公司 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开、召集程序符合有关法律、 法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议日期与时间：2025年1月9日（星期四）下午14:30； （2）网络投票日期与时间：2025年1月9日（星期四）； 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2025年1月9日 （星期四）上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午1 ...

华林证券股份有限公司 关于湖北祥源新材科技股份有限公司 部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的 核查意见 华林证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为湖北祥源新材科技股 份有限公司（以下简称"祥源新材"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板 上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》等相关规定，对公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久 补充流动资金事项进行了核查，具体情况如下： 一、首次公开发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意湖北祥源新材科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕838 号）同意注册，祥源新材首 次公开发行人民币普通股（A 股）股票 17,974,514 股，每股面值 1.00 元，发行价 为每股人民币 32.77 元。募集资金总额为人民币 58,902.48 万元，扣除发行费用 总额（不含增值税）人民币 6,356.53 万元，募集资 ...

| 证券代码：300980 | 证券简称：祥源新材 | 公告编号：2024-112 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123202 | 债券简称：祥源转债 | | 湖北祥源新材科技股份有限公司 关于回购注销 2022 年限制性股票激励计划 部分已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 20 日 召开了第四届董事会第三次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于 回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解除限售的第一类限制 性股票的议案》。根据《公司 2022 年限制性股票激励计划》（以下简称"本激 励计划"）的相关规定，因公司 2023 年度业绩未达到本激励计划第一类限制性 股票第二个解除限售期公司层面的业绩考核要求，公司对 6 名激励对象对应考核 当年计划解除限售的第一类限制性股票共计 14.5845 万股进行回购注销。 具体内容如下： 一、已履行的相关审批程序 二、回购注销第一类限制性股 ...

一、已履行的相关审批程序 （一）2022 年 6 月 21 日，公司召开了第三届董事会第六次会议、第三届监 事会第六次会议，审议通过了《关于<湖北祥源新材科技股份有限公司 2022 年限 制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<湖北祥源新材科技股份有 限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案，公 司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师、独立财务顾问等中介机构出具相 应报告。 （二）2022 年 6 月 21 日至 2022 年 7 月 1 日，公司对本激励计划首次授予激 | 证券代码：300980 | 证券简称：祥源新材 | 公告编号：2024-111 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123202 | 债券简称：祥源转债 | | 湖北祥源新材科技股份有限公司 关于调整 2022 年限制性股票激励计划 部分已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票回购价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 20 日 ...

一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意湖北祥源新材科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕741 号），本 公司由主承销商华林证券股份有限公司采用向本公司原股东优先配售，原股东优 先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过网上向社会公众投资者发 行的方式进行，发行认购金额不足 46,000.00 万元的部分由主承销商包销。本次 实际发行可转换公司债券 4,600,000 张，每张面值为人民币 100 元，按面值发行， 共计募集资金 46,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用 400.00 万元后的募集资金为 45,600.00 万元，已由主承销商华林证券股份有限公司于 2023 年 7 月 7 日汇入本 公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计验资费、资信评级费和发行手续费 等与发行权益性证券直接相关的外部费用 201.68 万元后，公司本次募集资金净 额为 45,398.32 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通 合伙）验证，并由其出具《验证报告》（天健验〔2023〕355 号）。 公司对募集资金进行了专户存储，存放在 ...

上海君澜律师事务所 关于 湖北祥源新材科技股份有限公司 调整 2022 年限制性股票激励计划回购价格 及作废/回购注销部分限制性股票相关事项 之 法律意见书 二〇二四年十二月 上海君澜律师事务所 法律意见书 致：湖北祥源新材科技股份有限公司 上海君澜律师事务所 关于湖北祥源新材科技股份有限公司 调整 2022 年限制性股票激励计划回购价格 及作废/回购注销部分限制性股票相关事项之 法律意见书 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受湖北祥源新材科技股份有 限公司（以下简称"公司"或"祥源新材"）的委托，根据《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所创业板上市公司自 律监管指南第 1 号—业务办理》（以下简称"《监管指南》"）《湖北祥源新 材科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》" 或"本次激励计划"）的规定，就祥源新材调整本次激励计划回购价格及作废/ 回购注销部分限制性股票（以下简称"本次调整及作废/回购注销"）相关事项 出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： ...

| 证券代码：300980 | 证券简称：祥源新材 | 公告编号：2024-110 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123202 | 债券简称：祥源转债 | | 湖北祥源新材科技股份有限公司 第四届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二次 会议通知于 2024 年 12 月 12 日以专人送达方式向全体监事发出，于 2024 年 12 月 20 日在公司会议室以现场方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席 3 名。本次会议由监事会主席周艳群女士主持召开。会议的召集、召开程序以及表 决程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，形成的决议 合法有效。 二、监事会会议审议情况 与会监事经过讨论，以投票表决方式审议如下议案： （一）审议通过《关于调整 2022 年限制性股票激励计划部分已获授但尚未 解除限售的第一类限制性股票回购价格的议案》 经核查，监事会认为： 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（h ...