现场检查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于华融化学股份有限公司 2025 年现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合 证券有限责任公司作为华融化学股份有限公司（以下简称"华融化学"或"公司"） 首次公开发行股票的保荐人，于 2026 年 3 月 16 日对华融化学股份有限公司 2025 年有关情况进行了现场检查，报告如下： | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：华融化学 | | --- | | 保荐代表人姓名：桂程 联系电话：0755-8190 2000 | | 保荐代表人姓名：易桂涛 联系电话：0755-8190 2000 | | 现场检查人员姓名：易桂涛 | | 现场检查对应期间：2025 年度 | | 现场检查时间：2026 年 3 月 16 日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、公司治理的相关制度文件；查阅股东会、董事会、监 | | 事会会议决议及会议记录等 | | 1. ...

四川华信(集团)会计师事务所 (特殊普通合伙) 地址:成都市洗面桥街 18 号金茂礼都南 28 楼 电话:(028) 85560449 传真:(028) 85560449 邮编:610041 电邮: schxzhb@hxcpa.com.cn SI CHUAN HUA XIN (GROUP) CPA (LLP) 华融化学股份有限公司 2025 年度财务报表审计报告 川华信审 2026 第 0005000 号 3、合并利润表 4、合并现金流量表 5、合并股东权益变动表 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一些管亚台 什 6、母公司资产负债表 7、母公司利润表 8、母公司现金流量表 9、母公司股东权益变动表 10、财务报表附注 华融化学股份有限公司 审计报告 目录: 1、审计报告正文 2、合并资产负债表 审计报告 川华信审 2026 第 0005000 号 华融化学股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了华融化学股份有限公司(以下简称"华融化学")财务报表,包括 2025年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2025年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司股东权益 ...

| 四川华信（集团）会计师事务所 地址:成都市洗面桥街 18号金茂礼都南 28楼 | | | --- | --- | | 电话:(028)85560449 | | | (特殊普通合伙) | 传真:(028)85560449 | | 邮编:610041 | | | ＳＩ CHUAN HUA ＸＩＮ (GROUP) CPA (LLP) 电邮: schxzhb@hxcpa.com.cn | | 华融化学股份有限公司 2025 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项说明 川华信专 2026 第 0114000 号 目录: 1、华融化学股份有限公司 2025年度非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况的专项说明 2、华融化学股份有限公司 2025年度非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况汇总表 此"。 华融化学股份有限公司 专项报告 华融化学股份有限公司 2025 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项说明 川华信专 2026 第 0114000 号 华融化学股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了华融化学股份有限公司(以下简称"华融化学")2025年度财务报 表,包括 2025年12月 ...

保荐总结报告书 华泰联合证券有限责任公司 关于华融化学股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之保荐总结报告书 | 保荐机构名称 | 华泰联合证券有限责任公司 | | --- | --- | | 保荐机构编号 | Z26774000 | 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）、深圳证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施。 二、保荐机构基本情况 | 情况 | 内容 | | --- | --- | | 保荐机构名称 | 华泰联合证券有限责任公司 | | 注册地址 | 深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小 | | | 镇 B7 栋 401 | | 主要办公地址 | 广东省深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 27 层及 28 | | | 层 | ...

华泰联合证券有限责任公司 关于华融化学股份有限公司 2025 年度日常关联交易确认 和 2026 年度日常关联交易预计的核查意见 作为华融化学股份有限公司（以下简称"华融化学"或"公司"或"上市公 司"）首次公开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐机构"）对 华融化学 2025 年度日常关联交易确认及 2026 年度日常关联交易预计事项进行 了核查，核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 华融化学分别于 2026 年 3 月 18 日、3 月 19 日召开第二届董事会审计委员 会第十三次会议、第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关于确认 2025 年 度日常关联交易及预计 2026 年度日常关联交易的议案》。公司 2025 年度实际发 生日常关联交易金额为 1,760.90 万元，2026 年度公司预计发生的关联交易金额 不超过 8,720.00 万元，发 ...

2025年度独立董事述职报告 （卜新平） （一）参加股东会、董事会会议情况 报告期内，公司召开5次董事会和4次股东会，本人出席5次董事会、列席4次公司 股东会。对于董事会、股东会所议事项，本人在各次会议召开前主动调查和获取作出 决策所需要的相关资料，与管理层充分交流、了解会议议案的各项细节，为董事会科 学决策发挥积极作用。 各位股东及股东代表： 本人卜新平作为华融化学股份有限公司（以下简称"公司"、"华融化学"）第二 届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 等有关法律、法规以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等公司制度的规定，在 2025年度任职期间（以下简称"报告期"），恪尽职守，勤勉尽责，切实发挥独立董 事的作用，积极出席公司董事会，认真审议董事会等会议议案，关注公司发生的重大事 项，并前往公司开展现场工作，督促公司规范运作，维护公司股东特别是中小股东的 合法权益。现将有关情况报告如下： 一、本人基本情况 本人毕业于北京化工大学化学工程博士专业，博士研究生学历，正高级工程师、 注册投资咨询师。曾任中国化工信息中心产业经济研究院副院长，中国石油和化学工 业联合会化 ...

华融化学股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 华融化学股份有限公司 董事会 2026 年 3 月 19 日 经核查独立董事的任职经历以及相关自查文件，上述人员未在公司担任除独 立董事外的其他职务，并与公司及控股股东、实际控制人不存在直接或者间接利 害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系。 因此，公司独立董事满足独立董事的任职要求，不存在影响独立性的情形， 符合《上市公司独立董事管理办法》《华融化学股份有限公司章程》《华融化学 股份有限公司独立董事工作制度》中对独立董事独立性的相关规定。 根据《上市公司独立董事管理办法》《华融化学股份有限公司章程》《华融 化学股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定要求，华融化学股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事姚宁、卜新平、刘磊的独立性 情况进行评估并出具如下专项意见： ...

一、本人基本情况 2025年度独立董事述职报告 （姚宁） 各位股东及股东代表： 本人姚宁作为华融化学股份有限公司（以下简称"公司"、"华融化学"）第二届 董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 等有关法律、法规以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等公司制度的规定，在 2025年度任职期间（以下简称"报告期"），恪尽职守，勤勉尽责，切实发挥独立董 事的作用，积极出席公司董事会，认真审议董事会等会议议案，关注公司发生的重大事 项，并前往公司开展现场工作，督促公司规范运作，维护公司股东特别是中小股东的 合法权益。现将有关情况报告如下： 本人毕业于南开大学会计专业本科、北京大学专业会计硕士（MPAcc）专业，硕士 研究生学历，中国注册会计师、注册资产评估师。曾任LG化学（中国）投资有限公司 财务总监，利安达会计师事务所合伙人/税务业务主管合伙人，瑞华会计师事务所合伙 人；现任北京易后台财税科技有限公司创始人兼CEO；2021年5月至今，任北京华远新 航控股股份有限公司独立董事；2024年5月至今，任国能日新科技股份有限公司独立董 事；2020年5月至今任华融化学独立董事。 本 ...

华融化学股份有限公司 期货及衍生品套期保值业务管理制度 （2026年3月） 第一章 总则 第一条 为防范和规避市场价格波动风险，充分发挥期货及衍生品套期保 值功能，规范华融化学股份有限公司（以下简称"公司"）期货及衍生品套期 保值业务的决策、操作及管理程序，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第7号——交易与关联交易》相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》 等规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称期货交易，是指以期货合约或者标准化期权合约为交 易标的的交易活动。本制度所述衍生品交易，是指期货交易以外的，以互换合 约、远期合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍 生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可 是上述标的的组合。 第三条 本制度同时适用于公司及其全资、控股子公司。未经公司同意， 公司下属全资子公司及控股子公司不得操作该业务。 第四条 公司从事套期保值业务，应遵循以下原则： （一）公司的套期保值业务应当以生产经营为基础，以套期保值为目的， 不得进行投机和套利 ...

2025年度独立董事述职报告 （刘磊） 各位股东及股东代表： 本人刘磊作为华融化学股份有限公司（以下简称"公司"、"华融化学"）第二届 董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 等有关法律、法规以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等公司制度的规定，在 2025年度任职期间（以下简称"报告期"），恪尽职守，勤勉尽责，切实发挥独立董 事的作用，积极出席公司董事会，认真审议董事会等会议议案，关注公司发生的重大事 项，并前往公司开展现场工作，督促公司规范运作，维护公司股东特别是中小股东的 合法权益。现将有关情况报告如下： 一、本人基本情况 本人毕业于北京大学国家发展研究院管理学硕士专业，硕士研究生学历。现任电 子科技大学经济与管理学院教授，核心通识课《经济学概论》首席教授，成都市第十 八届人大代表、专委（预算委员会）；四川省企业文联副主席；四川省教育厅高校教 指委经济学与财政学专业委员；兼任世界500强企业纬创集团旗下上市公司纬创软件首 席经济学家；担任北京大学四川校友会监事长、北大国家发展研究院四川校友会常务 副会长等社会职务；2024年7月至今任华融化学独立董事。 本人未在 ...