第一条 为了维护投资者的利益，规范欣灵电气股份有限公司（以下简称"公 司"）的对外担保行为，有效防范控制担保风险，确保公司资产安全，保护股东 和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国 担保法》（以下简称"《担保法》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）及《欣灵电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 之规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 欣灵电气股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第二条 本制度所称对外担保（以下简称"担保"）是指公司以第三人的身 份以自有资产或信誉为债务人所负的债务提供的保证、资产抵押以及其他担保事 宜，包括公司为其子公司提供的担保。具体种类包括借款担保、银行开立信用证 和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。当债务人不履行债务时，由公司按照 约定履行债务或者承担责任的行为。本制度所称子公司是指全资子公司、控股子 公司和公司拥有实际控制权的参股公司（以 ...

欣灵电气股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全欣灵电气股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《欣灵电气股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事 会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查 公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称高级管理人员是指董事会聘任的经理、副经理、董事会 秘书和财务总监及经董事会决议确认为担任重要职务的其他人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主 持委员会工作；主任委员在委员内选举 ...

第三条 公司董事、高级管理人员可以在任期届满前辞任，董事、高级 管理人员辞任应当向公司董事会提交书面辞职报告。 欣灵电气股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范欣灵电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员离职管理，保障公司治理稳定性和股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《欣灵电气股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（包括非独立董事、独立董事及职 工代表董事）和高级管理人员因任期届满、辞任、被解除职务或其他原因 离职的情形。 第二章 离职情形与程序 辞职报告中应说明辞职原因、辞去的职务以及辞职后是否继续在公司 及控股子公司任职（如继续任职，说明继续任职的情况），是否存在未履 行完毕的公开承诺（如存在，说明相关保障措施）、离任事项对公司影响 等情况。公司收到辞职报告之日起辞任生效，公司将在两个交易日内披 ...

欣灵电气股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确公司董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策 程序，促使公司董事和董事会有效地履行职责，提高公司董事会规范运作和科学 决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）及《欣灵电气股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定， 制定本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 在公司章程的规定和股东会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活动的 决策。 第三条 董事会接受公司审计委员会的监督，尊重职工代表大会的意见或建 议。 第二章 董事会的组成和职权 第四条 公司依法设立董事会，董事会对股东会负责。 第五条 公司董事会由 7 名董事组成，设董事长 1 人。其中，独立董事占董 事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士。 第六条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案、除发行公司债券或其 ...

欣灵电气股份有限公司 1 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强欣灵电气股份有限公司（以下简称"公司"）内部管理和 控制，促进公司内部各管理层行为的合法性、合规性，为管理层正确决策提供 可靠的信息和依据，保护投资者合法权益，不断提高企业运营的效率及效果， 依据《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国审计法》《中华人民共和国 国家审计准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《欣 灵电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部设立的审计部，依据国家有关 法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对其内部控制和风险管理的有 效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评 价活动。 第三条 公司依照国家有关法律、法规、规章及本制度的规定，结合公司所 处行业和生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险，增强 公司信息披露的可靠性。 第四条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度应当 ...

关联交易管理制度 欣灵电气股份有限公司 第一章 总 则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等有关法律、法规的规定及《欣灵电气股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，为保证公司与关联方之间发生的关联交易符合公平、公 正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害公司和全体股东的利益，特制订 本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司及其控股子公司与关联方之间发生的转移 资源或义务的事项，而不论是否收取价款。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； 第二章 关联人和关联交易的范围 应从对公司进行控制或影响的具体方式、途径及程度等方面对关联人进行实 质判断。 第五条 具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； 1 （二）公平、公正、公开的原则； （三）关联方如享有股东会表决权，除特殊情况外，应当回避表决； （四）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时，应 当回避，若无法回避， ...

欣灵电气股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为促进欣灵电气股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 提高股东会议事效率，保障股东合法权益，明确股东会的职责和权限，保证股东 会规范、高效、平稳运作及依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）和《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司股东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则)》（以下简称"《上市 规则》"）及《欣灵电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定， 并结合公司实际情况，特制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规章、本规则及公司章 程的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会是公司的最高权力机构，应当在《公司法》和《公司章程》 规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现下列 情形之一的，应当在 ...

总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为提高公司管理效率和科学管理水平，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《欣灵电气股份有限公司章程》 （以下称"公司章程"）的规定，制定本细则。 欣灵电气股份有限公司 第二条 本细则对公司经理机构及相关人员（包括总经理和财务总监）的职 责权限、主要管理职能及工作内容进行明确规定。 第三条 经理机构人员履行职权除应遵守本细则的规定外，还应符合相关法 律、法规、规范性文件和公司章程的规定。 第二章 经理机构 第四条 公司经理机构设总经理 l 名，财务总监 l 名。总经理由董事会聘任或 解聘。总经理每届任期 3 年，连聘可以连任。 第五条 公司经理机构的人员变动应经董事会审议批准。 第六条 公司经理机构的人员（"经理人员"）应忠实履行职责，维护公司和 全体股东的最大利益，并负有下述忠实义务： （一）维护公司及全体股东利益，不得为实际控制人、股东、员工、本人或 者其他第三方的利益损害公司利益； （二）未经股东会同意，不得为本人及其近亲属谋取属于公司的商业机会， 不得自营、委托 ...

欣灵电气股份有限公司 第一条 为规范欣灵电气股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者之间的 信息沟通，进一步完善公司的治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事 务管理》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件以及《欣灵电气股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定和要求，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 公司投资者关系管理工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投 资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理 水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第三条 公司投资者关系管理工作应当遵循公开、公平、公正原则，客观、 真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造 成的误导，避免在投资者关系活动中以任何方式发布或 ...

欣灵电气股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强欣灵电气股份有限公司（以下简称"公司"）对控股子公 司的管理，确保子公司规范、高效、有序的运作，维护公司总体形象、保护投资 者利益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共 和国证券法》(以下简称《证券法》)、《深圳证券交易所创业板股票上市规则 》(以下简称《上市规则》)、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》（以下简称《上市公司规范运作》）等有关法律、 法规以及《欣灵电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司是指公司根据总体战略规划、产业结构调整 及业务发展需要而依法设立的，具有独立法人资格主体的公司。 其设立形式包括： （一）全资子公司； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司持有其50%以上的 股权，或者持股50%（含50%）以下但派出董事占其董事会半数以上成员的子 公司或能够实际控制的公司。 第三条 加强对控股子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的 组织、资源、资产、投资， ...