欣灵电气股份有限公司 第二条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用制度 第三条 本制度所称"控股股东"是指具备下列条件之一的股东：持有的 股份占公司股本总额超过50%的股东；或持有股份的比例虽然未超过50%，但 依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东； 有关法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及深圳 证券交易所（以下简称"深交所"）认定的其他情形的股东。 本制度所称"实际控制人"，是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够 实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。 本制度所称"关联方"，是指根据相关法律、法规和《创业板股票上市规则》 等规定所界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于： （一）经营性资金占用：是指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、 销售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用； （二）非经营性资金占用：是指控股股东、实际控制人及其他关联方垫付 工资、福利、保险、广告等费用和其他支出、代控股股东、实际控制人及其他 1 第一章 总则 第一条 ...

欣灵电气股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范欣灵电气股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会计 师事务所行为，推动提升审计质量，维护公司和股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》《欣灵电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及相关法律法规，特制订本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要 求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的， 可以比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会审议 同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会和股东会审 议批准前聘任会计师事务所开展审计工作。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）依法成立并具备国家行业主管部门和中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）规定的开展证券、期货相关业务所需的执业 资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组 ...

欣灵电气股份有限公司 印章管理制度 第一章 总则 第一条 为规范欣灵电气股份有限公司（以下简称"公司"）印章的制发、 管理及使用，防范印章不规范管理和使用风险，特制定本制度。 （二）法定代表人印章：适用于由公司法定代表人签章的文件、法定代表 人证明书、法定代表人授权委托书、统计报表等。 （三）财务专用章：包括财务专用章、发票专用章、收款专用章、作为银 行预留印鉴使用的私章，适用于公司财务部门对外开具发票、银行票据及其它 财务凭证等。 第二条 本制度适用于欣灵电气股份有限公司，子公司印章管理参照本制度 执行。 第三条 本制度所指公司印章指欣灵电气股份有限公司向公安机关登记的 公司中文法定名称章、法定代表人名章、合同专用章、财务专用章、部门印章、 董事会印章等具有法定效力的印章。 第二章 印章适用范围及管理职责 第四条 印章的适用范围 （一）公司公章：适用于以公司名义上报国家机关、市区政府部门的重要 公函和文件，以公司名义出具的证明、函件、下发的各类内部文件及以公司名 义签订的各类协议、合同等有法律约束力的文件等。 第五条 印章管理职责 （一）总经理办公室负责公司公章、法定代表人章的保管、管理与使用， 负责公司各 ...

欣灵电气股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度 第一条 为规范欣灵电气股份有限公司（以下简称"公司"）和其他信 息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合 法权益，根据《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免 管理规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和《欣灵电气 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期 报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）和证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公 平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者， 不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免 事项，履行内部审核程序后实施。 暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在深交所上市时保 持一致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当有确实充分的证据。 第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证 ...

欣灵电气股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为加强欣灵电气股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 事务管理工作，确保正确履行信息披露义务，保护公司、投资者、债权人及其他 利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司信息披露 管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和深圳证券 交易所（以下简称"深交所"）的有关规定以及《欣灵电气股份有限公司公司章 程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指公司将及时、公平地披露所有可能对 公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的信息或事项（以下 简称重大信息、重大事件或者重大事项），并保证所披露的信息真实、准确、完 整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第三条 公司的董事和高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息， 以及信息披露内容的真实、准确、完整、及时、公平，不能保证披露的信息 ...

欣灵电气股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高欣灵电气股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作 水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露 的质量和透明度，健全内部约束和责任追究机制，保证年报信息披露的质量， 严肃年报信息披露相关责任人的工作，根据法律法规、部门规章、规范性文件 以及《欣灵电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履 行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造 成不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度遵循以下原则： （一）实事求是、客观公正、有错必究的原则； 第四条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、子公司负责人、控股股 东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的工作人员及其知情人、外部中 介机构。 第二章 年报重大差错的责任追究 第五条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会 计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存 在重大差异等 ...

第一条 为加强欣灵电气股份有限公司(以下简称"公司")的内部控制，促 进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及《欣灵电气股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"内部控制"是为了保证公司战略目标的实现，而对公 司战略制定和经营活动中存在的风险予以管理的相关制度安排，是由公司董事会、 管理层及全体员工共同实施的、为实现内部控制目标而提供合理保证的过程。 第三条 董事会对公司内控系统的建立健全、有效实施及其检查监督负责。 董事会及其全体成员应保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。 欣灵电气股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 （一）合理保证公司财务报告及相关信息的真实、可靠和完整，信息披露的 真实、准确、完整和公平； （二）提高公司经营效率和效果，提升公司质量； （三）合理保证公司生产经营过程遵循国家的法律法规和有关监管要求； （四）合理保证公司资产的安全完整； （五）促进公司实现战略 ...

欣灵电气股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范欣灵电气股份有限公司（以下简称公司）内幕信 息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《 中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、规范性文 件的规定及《欣灵电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《 欣灵电气股份有限公司信息披露事务管理制度》《上市公司监管指引第5号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等规定制定本制度。 第二条 本制度的适用范围为：公司、分公司、子公司（包括公司直接或 间接控股50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）。 第三条 公司内幕信息及知情人的管理工作由公司董事会负责，董事会秘 书组织实施，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书 的职责。 第四条 董事会办公室为公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第五条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券 市场价格有重大影响的尚未公开的信息，本制度所 ...

欣灵电气股份有限公司 重大信息内部保密制度 第一章 总则 第五条 董事会秘书是公司唯一的信息披露负责人。未经董事会批准或者董事 会秘书同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司重大信 息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉 及重大信息及信息披露的内容的资料，须经董事会或者董事会秘书审核同意后方可 对外报道、传送。 第六条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、各子公司及公司能够对其实 1 施重大影响的参股公司都应做好重大信息的内部保密工作。 第七条 公司及公司董事、高级管理人员及重大信息知情人不得泄露公司重大信 息，不得进行或配合他人进行内幕交易或操纵证券交易价格。 第一条 为规范和加强欣灵电气股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信 息内部保密工作，确保信息披露的公平性，保护公司、股东和其他利益相关者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运 ...

欣灵电气股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范欣灵电气股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 使用与管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025 年修订)》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 （2025 年修订）》（以下简称"《指引》"）等法律法规、规范性法律文件，以 及《欣灵电气股份有限公司章程》的要求，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，系指公司通过发行股票及其衍生品种，向 投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资 金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书 或者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向，不得变相改变 募集资金用途。 第四条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并 在年度审计的同时聘请有证券从业资格的会计师事务所对募集资金存放与使用 情况进行鉴证，出现严重影响募集资金投资 ...