首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市保荐书 兴业证券股份有限公司 关于 广东辰奕智能科技股份有限公司 保荐人（主承销商） 二〇二三年十二月 广东辰奕智能科技股份有限公司 上市保荐书 声 明 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"、"保荐人"）及其保荐代 表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"证券法"）等法律法规和中国证监会及深圳证券交易所 的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规 范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 如无特别说明，本上市保荐书相关用语具有与《广东辰奕智能科技股份有限 公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中相同的含义。 3-1-3-1 广东辰奕智能科技股份有限公司 上市保荐书 一、发行人基本情况 （一）发行人基本情况概览 | 中文名称 | 广东辰奕智能科技股份有 | 成立日期 | 年 月 日 2009 5 6 | | --- | --- | --- | --- | | | 限公司 | | | | 注册资本 | 人民币 3,600.00 万元 | 法定代表人 | 胡卫清 | ...

广东辰奕智能科技股份有限公司 关于落实投资者关系管理相关规定的安排、 股利分配决策程序、股东投票机制建立情况的说明 一、投资者关系的主要安排 公司重视保护投资者特别是中小投资者的权益。本次公开发行上市前,公司 根据创业板对信息披露的要求专门制定在创业板上市后启用的《公司章程〈上市 草案)》,已获公司股东大会审议通过,有力地保障了投资者的信息获取、收益 享有、参与公司重大决策和选择管理者的权利。 为进一步完善公司治理结构,规范公司投资者关系工作,加强公司与投资者 和潜在投资者之间的沟通,加深投资者对公司的了解和认同,保护公司、股东、 债权人及其他利益相关人员的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《公司章程》及其他有关法律法规的规定,公司建立并 完善了信息披露制度和投资者关系管理制度,体现了公司公开、公平、公正对待 公司股东的原则。 (一) 信息披露制度和流程 2016年6月15日公司召开第一届董事会第一次会议,审议通过了《信息披 露管理制度》,并于2021年4月13日召开第二届董事会第十六次会议,审议通 过了修订后的《信息披露管理制度》,对公司的信息披露原则、信息披露内容和 要求 ...

广东辰奕智能科技股份有限公司 2020 年度、2021 年度、2022 年度及 截止 2023 年 6 月 30 日止 6 个月期间 非经常性损益明细表及鉴证报告 信会师报字[2023]第 ZI10653 号 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS 关于广东辰奕智能科技股份有限公司 非经常性损益明细表鉴证报告 信会师报字[2023]第 ZI10653 号 广东辰奕智能科技股份有限公司全体股东: 广东辰奕智能科技股份有限公司 非经常性损益明细表鉴证报告 (2020年1月1日至2023年6月30日止) | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | | 一、非经常性损益明细表鉴证报告 | | 1-3 | | 二、附件 | | | | 非经常性损益明细表 | | 1-5 | | 11 事务所执业资质证明 | | | 我们审计了广东辰奕智能科技股份有限公司(以下简称"贵公司") 2020 年度、2021 年度、2022年度及截止 2023年 6 月 30 日 6 个月期 间的财务报表(以下简称"申报 ...

兴业证券股份有限公司 关于 广东辰奕智能科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 发行保荐书 保荐人（主承销商） 6米业证券股份有限公司 二〇二三年十二月 广东辰奕智能科技股份有限公司 发行保荐书 兴业证券股份有限公司 关于广东辰奕智能科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市发行保荐书 兴业证券股份有限公司接受广东辰奕智能科技股份有限公司的委托，担任其 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，尹涵、陈骥作为具体负责推荐的保 荐代表人，特为其出具本发行保荐书。 本保荐人和保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《首次公开发行股 票注册管理办法》（以下简称"《首发管理办法》"）和《发行证券的公司信息 披露内容与格式准则第 27 号——发行保荐书和发行保荐工作报告》等法律法规 和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）的有关规定，诚实守信、 勤勉尽责，并严格按照依法制定的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发 行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性、完整性和及时性。 3-1-2-1 广东辰奕智能科技股份 ...

广东辰奕智能科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 信会师报字[2023]第 ZI10651 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.eov.cn）"条 .mof.gov.cn) 报告编码:沪235 广东辰奕智能科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 (截止 2023 年 6 月 30 日) | 自 录 | 页 次 | | --- | --- | | 一、内部控制鉴证报告 | 1-3 | | 二、关于内部控制的自我评价报告 | 1-7 | 三、事务所执业资质证明 0 0 0 o o 7 内部控制鉴证报告 信会师报字[2023]第 ZI10651 号 广东辰奕智能科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对广东辰奕智能科技股份有限公司(以下简称"贵 公司")管理层就 2023年6月 30 日贵公司财务报告内部控制有效性 作出的认定执行了鉴证。 一、管理层对内部控制的责任 贵公司管理层的责任是按照《企业内部控制基本规范》的相关规 定建立健全内部控制并保持其有效性,对内部控制的完整性、合理性 及有效性进行评价并发表自我评估意见。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴 ...

广东辰奕智能科技股份有限公司 关于股东大会、董事会、监事会、独立董事、 报告期内,公司共召开 16 次股东大会,历次股东大会均按照《公司章程》、 《股东大会议事规则》及其他相关法律、法规规定的程序召集和召开,严格按照 相关规定进行表决、形成决议,相关决议内容合法、有效。 根据《公司法》及《公司章程》的有关规定,公司于 2016年 6 月 15 日召开 了创立大会暨 2016年第一次临时股东大会,审议通过了《股东大会议事规则》, 建立了股东大会制度;于 2021年 4 月 28 日召开 2021 年第二次临时股东大会, 审议通过了修订后的《股东大会议事规则》,进一步完善了股东大会制度。 (二) 董事会制度的建立健全及运行情况 2016年 6 月 15 日,公司召开了创立大会暨 2016年第一次临时股东大会, 审议通过了《董事会议事规则》,并选举产生了公司第一届董事会;于 2021年 4 月 28 日召开 2021 年第二次临时股东大会,审议通过了修订后的《董事会议事 规则》,进一步完善了董事会制度。 报告期内,公司共召开19次董事会,历次董事会均按照《公司章程》、《董 事会议事规则》及其他相关法律、法规规定的程 ...

2023 1491 2020 5 205 12 2023 7 6 ...

现时各专业委员会组成人员如下: 各专业委员会的设立情况及其相应实施细则具体如下: 一、战略委员会 广东辰奕智能科技股份有限公司 关于审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明 2021年1月20日,公司召开了第二届董事会第十五次会议,审议通过了《关 于设立公司董事会各专门委员会的议案》、《关于选举审计委员会委员的议案》、 《关于选举战略委员会委员的议案》、《关于选举薪酬与考核委员会委员的议案》 《关于选举提名委员会委员的议案》及上述各董事会专门委员会工作细则。 公司各董事会专门委员会成员均由3名董事组成,其中审计委员会、提名委 员会和薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人,且审计委员会的主任 委员为会计专业人士。 | 委员会名称 | 召集人 | 委员 | | --- | --- | --- | | 审计委员会 | 唐秋英 | 杨中硕、唐成富 | | 提名委员会 | 杨中硕 | 胡卫清、Yatao Yang (杨亚涛) | | 战略委员会 | 胡卫清 | Yatao Yang (杨亚涛)、赵耀 | | 薪酬与考核委员会 | 唐秋英 | 胡卫清、杨中硕 | (一) 人员组成 战略委员会成员由3 名董事组成,战 ...

广东辰奕智能科技股份有限公司 2021年第四次临时股东大会决议 广东辰奕智能科技股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会决议 广东辰奕智能科技股份有限公司(以下简称"公司")202 股东大会于 201 年/0月16日 在公司会议室举行。出席本次股东大会的股东( 股东授权委托代表)共 5 人,持有表决权的股份 36.000.000 股 司股份总数 的 100.00%。 本次股东大会由胡卫清主持,公司董事、监事及高级管理人员参加了会议, 符合《中华人民共和国公司法》和《广东辰奕智能科技股份有限公司章程》的有 关规定。与会股东代表经过认真审议,以记名投票方式获决,审议通过如下议案: (一)审议通过《关于公司首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市 方案的议案》 (1) 股票的种类 表决结果:同意股数 36,000,000 股,占本次股东大会有表决权股份总数的 100.00%;反对股数 0 股,占本次股东大会有表决权股份总数的 0.00%;弃权股 数 0 股,占本次股东大会有表决权股份总数的 0.00%。 (2) 每股面值 表决结果:同意股数 36.000.000 股,占本次股东大会有表决权股份总数的 100. ...

广东辰奕智能科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 初步询价及推介公告 保荐人（主承销商）：兴业证券股份有限公司 特别提示 广东辰奕智能科技股份有限公司（以下简称"辰奕智能"、"发行人"或"公 司"）根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《证券 发行与承销管理办法》（证监会令〔第 208 号〕）（以下简称"《管理办法》"）、 《首次公开发行股票注册管理办法》（证监会令〔第 205 号〕），深圳证券交易 所（以下简称"深交所"）发布的《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承 销业务实施细则》（深证上〔2023〕100 号）（以下简称"《业务实施细则》"）、 《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（深证上〔2018〕279 号）（以 下简称"《网上发行实施细则》"）、《深圳市场首次公开发行股票网下发行实 施细则（2023 年修订）》（深证上〔2023〕110 号）（以下简称"《网下发行实 施细则》"），中国证券业协会颁布的《首次公开发行证券承销业务规则》（中 证协发〔2023〕18 号）（以下简称"《承销业务规则》"）、《首次公开发行证 券网下投资者管理规则》（以下简称"《网下 ...