广东辰奕智能科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 广东辰奕智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）为规范公司的法 人治理结构，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司 治理准则》《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》等有关法律法规及《广 东辰奕智能科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）之规定，制订本规 则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 广东辰奕智能科技股份有限公司 股东会议事规则 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应 当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现下列情 形时，临时股东会应当在事实发生之日起二个月内召开： （一） 董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数《公司 ...

第二章 董事会的组成和职权 第二条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，职工代表董事 1 名。 董事会依照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定行使职权，对股 东会负责。 广东辰奕智能科技股份有限公司 董事会议事规则 广东辰奕智能科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广东辰奕智能科技股份有限公司(以下简称"公司")的董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范 运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等有关法律法规及《广东辰奕智能科技股份有限公司章程》(以下简 称《公司章程》)有关规定，制订本规则。 第三条 董事会行使下列职权： （五） 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （六） 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （七） 在股东会授权范围内，决定对公司对外投资、收购出售资产 ...

广东辰奕智能科技股份有限公司 关联交易管理制度 广东辰奕智能科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证广东辰奕智能科技股份有限公司(以下简称"公司")与关联人 之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害 公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规 范性文件及《广东辰奕智能科技股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的 有关规定，特制订本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规、规范性文件 及《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第三条 公司在确认和处理有关关联人之间关联关系与关联交易时，须遵循 并贯彻以下原则： （一） 尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二） 对于必须发生之关联交易，须遵循"真实公正"原则，关联股东和关 联董事应当执行《公司章程》规定的回避表决制度。 （三） 确定关联交易价格时，须遵循"公平、公正、公开以及等价有偿"的 一般商业原则，并以协议方式予以规定； （四） 关联交易的价格或收费原则应不偏离市场独立第三方的标准。对于 难以比较市场价格或定价受到限制的关联交易，应通过合 ...

广东辰奕智能科技股份有限公司 防范大股东和其他关联方资金占用制度 广东辰奕智能科技股份有限公司 防范大股东和其他关联方资金占用制度 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及关联方占用广东辰奕智能科 技股份有限公司（下称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及 关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（下称《上市规则》）、《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关规定及《广东 辰奕智能科技股份有限公司章程》（下称《公司章程》），制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一） 经营性资金占用：指控股股东、实际控制人及关联方通过采购、销售、 相互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 （二） 非经营性资金占用：指为控股股东、实际控制人及关联方垫付工资、福 利、保险、广告等费用、承担成本和其他支出；以有偿或无偿的方式拆借公司资金 （含委托贷款）给控股股东、实际控制人及关联方使用；委托控股股东、实际控制 人及其关联方进行投资活动；代控股股东、 ...

广东辰奕智能科技股份有限公司 对外投资管理制度 广东辰奕智能科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东辰奕智能科技股份有限公司（以下称"公司"）对外投资 行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金，使资金 的时间价值最大化，依照《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等国家法律法规，结合《广东辰奕智能科技股份有限公司章程》（以 下称《公司章程》）等公司制度，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司。 第三条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、实物资产、无形资产或其它法律法规及规范性文件规定可以用作 出资的资产，对外进行各种形式投资的活动。 第四条 公司的对外投资应遵循的基本原则为符合公司发展战略，有利于增 强公司的竞争能力，合理配置企业资源，创造良好经济效益。 第二章 对外投资的审批权限及信息披露 第五条 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。 公司对外投资的审批应当严格依照《公司法》等法律法规和《公 ...

广东辰奕智能科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 广东辰奕智能科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范广东辰奕智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的产生，优化公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）、《上市公司 独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）及《广东辰奕智能科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设置的专门工作机构，主要负责制定公 司董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任 职资格进行遴选、审核，并向董事会提出建议。 第三条 提名委员会根据《公司章程》和本细则规定的职责范围履行职责。 第二章 人员构成 第四条 提名委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第五条 提名委员会成员由董事会选举产生。 第六条 提名委员会召集人由独立董事担任，并由提名委员会全体成员过半 数选举产生。 召集人因故不能履行职 ...

广东辰奕智能科技股份有限公司 独立董事工作制度 广东辰奕智能科技股份有限公司 前款所称会计专业人士应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下 列条件之一： 第二章 一般规定 第二条 公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司 及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真 履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广东辰奕智能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，促进公司规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股 东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上市公司 ...

广东辰奕智能科技股份有限公司 子公司管理制度 广东辰奕智能科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对广东辰奕智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）子公 司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权益，促进子公 司规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《广东辰奕智能科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司根据总体战略规划、产业结构调整及业 务发展需要而依法设立的，具有独立法人主体资格的公司。其设立形式包括： （一） 全资子公司； （二） 公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司持有其 50%以上股 权的子公司； 第七条 子公司的董事、监事（如有）、高级管理人员具有以下职责： （三） 公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股权在 50% 以下，但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够 实际控制的公司； （四） 公司的控股子 ...

广东辰奕智能科技股份有限公司 投资者关系管理制度 广东辰奕智能科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强广东辰奕智能科技股份有限公司（以下称"公司"）与投资者和潜 在投资者（以下称"投资者"）之间的信息沟通，促进公司与投资者良性关系的发展， 倡导理性投资，并在投资公众中建立公司的诚信度，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规及《广东辰奕智能科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和 诉求处理等工作。加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解 和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护 投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的基本原则 （二） 平等性原则：公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者， 尤其为中小投资者参与活动创造 ...

广东辰奕智能科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东辰奕智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称《规范运作指引》）等有关规定，结合《广东辰奕智能科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》），制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、 实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位 及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）规定的其他承担信息披露义务的主体。 第二章 信息披露的基本原则 广东辰奕智能科技股份有限公司 信息披露管理制度 第八条 公司和相关信息披露义务人应当在规定的期限内即自起算日起或者触 及披露时点的两个交易日内披 ...