公司业务覆盖情况 - 公司扫描超8000只股票和超100万份期权合约，用户遍布42个国家[62] 公司累计亏损情况 - 截至2021年3月31日，公司累计亏损717.23万美元，2020年和2019年净亏损分别为35.49万美元和298.34万美元[66] 公司贷款情况 - 2020年11月，公司签订100万美元贷款协议，年利率12%，初始到期日为2022年11月12日[67] 公司股权交易情况 - 2021年第一季度，公司向第三方出售70772股普通股，获得13.8万美元，发行6411股已认购普通股，获得1.25万美元[67] - 2021年第一季度，公司收到70772股普通股认购，总价13.8万美元，发行92308股普通股以清偿18万美元债务[74] 公司现金及营运资金情况 - 截至2021年3月31日，公司现金余额为111.45万美元，营运资金赤字为67.81万美元；2020年3月31日现金余额为7.5万美元，营运资金赤字为336.73万美元[69][72] 公司收入、成本及毛利率情况 - 2021年和2020年第一季度，公司收入分别为148.97万美元和41.53万美元，增长259%，成本分别为39.58万美元和17.04万美元，增长132%，毛利率从59.0%增至73.4%[76] 公司运营费用情况 - 2021年第一季度，公司运营费用为94.88万美元，较2020年同期的47.56万美元增加99%，广告营销费用增长135%，软件开发成本增加96107美元[77] 公司利息及相关费用情况 - 2021年第一季度，公司利息费用为4.1万美元，债务折价摊销为9.15万美元；2020年同期利息费用为3.35万美元，可转换票据融资费用为21.78万美元，违约费用为2.48万美元，债务折价摊销为5.16万美元[78] 公司净收入情况 - 2021年和2020年第一季度，公司净收入分别为1.26万美元和4.28万美元[78]

财务数据关键指标变化 - 2020和2019年12月31日公司累计亏损分别为718.4818万美元和682.9907万美元，净亏损分别为35.4911万美元和298.3438万美元[56] - 2020年12月31日公司现金余额为97.2825万美元，营运资金赤字为99.0738万美元；2019年12月31日现金余额为2.1172万美元，营运资金赤字为352.5306万美元[80] - 2020年公司经营活动产生的现金流为14.358万美元，上一年经营活动使用的现金为71.0992万美元[80] - 2020和2019年公司收入分别为336.7563万美元和106.2573万美元，收入成本分别为120.132万美元和69.5076万美元[87] - 2020年公司毛利率增至216.6243万美元，占收入的64.3%，上一年毛利率为36.7497万美元，占收入的34.6%[87] - 2020年公司经营费用总计257.8941万美元，上一年为137.253万美元，增加120.6411万美元，经营亏损降至41.2698万美元[88][89] 融资与债务相关 - 2020年11月公司签订100万美元贷款协议，年利率12%，初始到期日为2022年11月12日，同时偿还10万美元现有有担保应付票据及应计利息和13.388万美元未付贸易应付款[56][82] - 2020年公司收到34.6533万股普通股认购款，每股现金价格1.95美元，总现金对价40.7982万美元，还发行认股权证可购买3.5259万股普通股，每股1.95美元[84] - 2020年公司为结算债务和服务发行10.4339万股普通股，价值20.595万美元[85] 业务线数据关键指标变化 - 2020年公司订阅收入从2019年的103.7778万美元增至334.0983万美元，增加230.3205万美元[87] 公司信息披露相关 - 公司为《交易法》规则12b - 2所定义的“较小报告公司”，无需提供ITEM 7A要求的信息[90] - 公司没有任何资产负债表外安排[92] - 本ITEM要求的所有财务报表从F - 1页开始列示[93] - 公司在会计和财务披露方面与会计师无变更和分歧[94]

公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2020年9月30日，公司总资产为398,446美元，较2019年12月31日的280,639美元增长41.98%[12] - 截至2020年9月30日，公司总负债和股东赤字为398,446美元，较2019年12月31日的280,639美元增长41.98%[13] - 2020年前三季度，公司总营收为2,324,428美元，较2019年同期的776,489美元增长199.35%[15] - 2020年前三季度，公司运营亏损为98,513美元，较2019年同期的768,683美元亏损幅度收窄87.18%[15] - 2020年前三季度，公司净收入为163,946美元，而2019年同期净亏损为1,156,140美元[15] - 截至2020年9月30日，公司现金为165,477美元，较2019年12月31日的21,172美元增长681.68%[12] - 截至2020年9月30日，公司应付账款为581,523美元，较2019年12月31日的632,287美元下降7.99%[12] - 2020年前三季度，公司加权平均普通股基本流通股数为8,006,006股，较2019年同期的7,701,581股增长3.95%[15] - 2019年12月31日公司余额为500万美元，2020年为500万美元；2019年为790.8231万美元，2020年为817.1187万美元[18] - 2020年前九个月净收入为16.3946万美元，2019年净亏损为115.614万美元[24] - 2020年折旧和摊销费用为9972美元，2019年为14128美元[24] - 2020年发行普通股获得现金13.6156万美元，2019年为27.2547万美元[24] - 2020年净现金增加14.4305万美元，2019年为7100美元[24] - 截至2020年9月30日，公司累计亏损666.5961万美元[30] - 截至2020年9月30日，公司债务总计1,098,411美元（扣除未摊销折扣后为755,850美元），2019年12月31日债务总计1,092,182美元（扣除未摊销折扣后为1,040,029美元）[54] - 截至2020年9月30日，公司累计亏损6,665,961美元，2020年前3个月净亏损72,710美元，前9个月净收入163,946美元[82] - 截至2020年9月30日，公司现金余额为165,477美元，营运资金赤字为1,869,126美元，未偿还的当前债务为1,098,411美元[87] - 2020年和2019年9月30日止三个月，公司收入分别为1,100,329美元和296,332美元，运营成本分别为288,213美元和159,216美元[90] - 2020年9月30日止三个月，公司运营费用为726,632美元，2019年同期为384,598美元，增加342,034美元[91] - 2020年和2019年9月30日止九个月，公司收入分别为2,324,428美元和776,489美元，运营成本分别为700,723美元和438,168美元[93] - 2020年9月30日止九个月，公司运营费用为1,722,218美元，2019年同期为1,107,004美元，增加615,214美元[94] 公司业务成本及费用关键指标变化 - 2020年前三季度，公司软件研发成本为175,950美元，较2019年同期的102,489美元增长71.68%[15] - 2020年前三季度，公司销售、一般和行政费用为1,131,661美元，较2019年同期的789,088美元增长43.41%[15] - 截至2020年9月30日，关联推荐费用173,999美元已从运营成本重分类至销售、一般和行政费用[37] 公司业务相关基础信息 - 公司软件每秒多次扫描超8000只股票和多达90万份期权合约[28] - 公司平台于2016年9月向订阅者开放，订阅按月和/或按年销售[28] 公司财务报表编制原则 - 公司财务报表按美国公认会计原则编制，以持续经营为假设[29,30] 公司股权相关信息 - 公司授权发行10,000,000股面值0.001美元的优先股，其中5,000,000股指定为“A系列可转换优先股”，还授权发行100,000,000股面值0.001美元的普通股[38] - 2020年1月28日，公司以每股2.00美元的价格向第三方发行50,000股普通股；7月6日，以每股0.01美元的价格行使购买115,385股普通股的认股权证，获得现金1,154美元[40] - 2020年8月27日，公司以10,001美元的价格向第三方出售5,129股普通股；8月28日，以每股1.95美元的价格向第三方发行3,334股普通股以结算营销和广告服务；9月25日，以每股1.95美元的价格向第三方发行25,000股普通股以履行咨询服务协议[42] - 截至2020年9月30日的季度，公司向第三方出售64,103股普通股和认股权证，认股权证可在5年内以每股1.95美元的价格购买32,053股普通股，获得总对价125,000美元[43] - 发行认股权证的公允价值成本为614,805美元[45] - 截至2020年9月30日，有可购买最多476,348股普通股的认股权证尚未行使[46] - 2020年7月6日，115,385股普通股认股权证以每股0.01美元行使，现金总额1,154美元[104] - 2020年有多笔普通股及认股权证销售，如7月10日和7月31日分别以49,995美元出售25,641股普通股及认股权证等[105][106] - 2020年9月30日止九个月，公司收到69,232股普通股认购，每股1.95美元，总计135,001美元[89] 公司应收款项相关信息 - 截至2020年1月1日，公司应收Gust C. Kepler 9,823美元，在截至9月30日的九个月里，他偿还6,890美元，并同意抵消2,933美元的预付款[47] 公司贷款及债务相关信息 - 2020年11月12日，公司签订100万美元贷款协议，年利率12%，初始到期日为2022年11月12日[30] - 2020年5月1日，公司根据《冠状病毒援助、救济和经济安全法案》获得130,200美元贷款，利率1%，2022年5月1日到期，公司可在2020年12月31日前申请贷款减免[59] - 2018年11月9日，Kepler先生向公司预付12万美元，年利率12%，90天到期，截至2020年9月30日应计利息27,640美元[60] - 2018年12月6日，Kepler先生向公司预付10.8万美元，2020年前9个月公司偿还本金103,558美元，Kepler同意抵消2,933美元，截至2020年9月30日余额为1,509美元[61] - 2019年5月21日，公司发行35万美元可转换本票，含10%原始发行折扣，违约费用57,750美元，转换特征记录为207,308美元[63] - 2019年7月17日，公司发行16.5万美元可转换本票，含10%原始发行折扣，违约费用24,750美元，转换特征记录为13.5万美元[64] - 2020年7月10日，公司与第三方达成协议，取消衍生负债522,065美元，发行36万份认股权证，公允价值成本371,243美元[65] - 2020年3月23日，第三方预付10万美元，年利率52%，2020年9月30日衍生负债为34,999美元[66] - 2020年10月7日，公司偿还35,060美元取消未执行认购[73] - 2020年11月12日，公司签订100万美元贷款协议，年利率12%，2022年11月12日到期[75] - 2020年11月12日，持有人将10万美元可转换本票转换为普通股[76] - 2020年11月12日，公司签订100万美元的贷款协议，年利率12%，初始到期日为2022年11月12日，偿还现有10万美元有担保应付票据及133,880美元应付账款后，净收益约66.6万美元[88] - 2018年8月8日20万美元有担保本票于2020年9月30日违约，11月12日偿还；2018年11月9日12万美元本票截至2020年9月30日未偿还，11月12日同意豁免违约并延长到期日[112][113] - 2019年7月17日，公司向第三方发行面值16.5万美元的8%固定可转换本票，投资金额15万美元，原始发行折扣为10%[116] - 截至2020年9月30日，该本票已违约[116] - 2020年7月10日，公司与第三方达成协议，取消与转换特征相关的522,065美元衍生负债[117] - 作为协议的额外对价，持有人获发可购买36万股公司普通股的认股权证，行权价为每股1美元[117] - 2020年11月12日，公司签订100万美元的贷款协议，年利率12%，初始到期日为2022年11月12日[119] - 贷款收益将用于偿还10万美元现有有担保应付票据及应计利息、133,880美元未付贸易应付款及一般营运资金[119] - 公司签订担保协议，将其几乎所有资产作为贷款义务的抵押品[119]

公司资产与负债情况 - 截至2020年6月30日和2019年12月31日，公司总资产分别为384,963美元和280,639美元[14][15] - 截至2020年6月30日和2019年12月31日，公司总流动负债分别为3,058,265美元和3,552,223美元[14] - 截至2020年6月30日，公司租赁使用权资产为160073美元，租赁流动负债为43927美元，非流动负债为45647美元[32] - 截至2020年6月30日，公司按公允价值计量和确认的负债余额为567,821美元[67] - 截至2020年6月30日，公司现金余额为159,106美元，营运资金赤字为2,885,759美元；2019年6月30日现金余额为91,782美元，营运资金赤字为1,304,967美元，未来12个月营销运营成本预计在100万 - 200万美元之间[77] 公司收入情况 - 2020年和2019年截至6月30日的三个月，公司订阅收入分别为801,048美元和245,613美元[17] - 2020年和2019年截至6月30日的六个月，公司订阅收入分别为1,212,849美元和465,612美元[17] - 2020年和2019年截至6月30日的三个月，公司总营收分别为808,848美元和253,808美元[17] - 2020年和2019年截至6月30日的六个月，公司总营收分别为1,224,099美元和480,157美元[17] - 2020年第二季度和2019年第二季度，公司收入分别为808,848美元和253,808美元，收入成本分别为297,605美元和169,008美元[78] - 2020年上半年和2019年上半年，公司收入分别为1,224,099美元和480,157美元，收入成本分别为505,453美元和330,326美元[80] 公司运营与净收入情况 - 2020年和2019年截至6月30日的三个月，公司运营收入（亏损）分别为46,717美元和 - 331,137美元[17] - 2020年和2019年截至6月30日的六个月，公司运营收入（亏损）分别为 - 183,996美元和 - 521,202美元[17] - 2020年和2019年截至6月30日的三个月，公司净收入（亏损）分别为193,828美元和 - 439,779美元[17] - 2020年和2019年截至6月30日的六个月，公司净收入（亏损）分别为236,657美元和 - 648,282美元[17] - 2020年上半年净收入236657美元，2019年上半年净亏损648282美元[21] - 截至2020年6月30日，公司累计亏损6,593,250美元，2020年第二季度和上半年净收入分别为193,828美元和236,657美元；2019年6月30日累计亏损6,829,907美元，2019年第二季度和上半年净亏损分别为439,779美元和648,282美元[73] 公司股份与股本情况 - 2018年12月31日，A系列股份500万股，普通股7678047股，累计亏损3846469美元，总计亏损1146467美元[19] - 2019年6月30日，普通股为7715551股，累计亏损4494751美元，总计亏损1234826美元[19] - 2019年12月31日，普通股为7908231股，累计亏损6829907美元，总计亏损3338299美元[19] - 2020年6月30日，普通股为7958236股，累计亏损6593250美元，总计亏损2718949美元[19] - 公司授权发行10,000,000股面值0.001美元的优先股，其中5,000,000股为“A系列可转换优先股”，授权发行100,000,000股面值0.001美元的普通股[36] - 2019年7月15日公司进行1比3的反向股票分割[39] - 2020年1月28日公司以每股2.00美元的价格向第三方发行50,000股普通股[40] - 截至2020年6月30日，有199,680份认股权证流通在外[42] - 2020年7月10日公司与第三方达成协议，持有人将获360,000股认股权证，发行日公允价值成本795,911美元[62] - 2020年7月6日，认股权证持有人以每股0.01美元的价格购买115,385股普通股[63] - 2020年7月6日和7月30日，公司分别向第三方出售25,641股普通股和一份认股权证，认股权证可在5年内以每股1.95美元的价格购买12,821股普通股，每次交易总对价为49,995美元，认股权证发行日的公允价值成本为26,935美元[64][65] 公司现金流情况 - 2020年上半年经营活动提供净现金87680美元，2019年上半年使用净现金456237美元[21] - 2020年上半年投资活动使用净现金5000美元，2019年上半年使用净现金23777美元[21] - 2020年上半年融资活动提供净现金45254美元，2019年上半年提供净现金543795美元[21] - 2020年上半年现金净增加137934美元，期末现金为159106美元；2019年上半年现金净增加63781美元，期末现金为91782美元[21] 公司营销成本情况 - 2020年和2019年上半年营销成本分别为231,076美元和138,750美元[35] 公司应收款项情况 - 截至2020年1月1日，公司应收Gust C. Kepler 9,823美元，2020年上半年其偿还5,000美元并同意抵消4,823美元[43] 公司融资与利息情况 - 2020年3月13日第三方提供35,000美元准保理融资，截至6月30日利息费用7,968美元[49] - 2020年1月27日第三方提供207,000美元准保理融资，截至6月30日利息费用31,420美元[50] 公司本票违约情况 - 截至2020年6月30日，8%固定可转换本票违约，公司记录赎回费57,750美元，衍生负债365,445美元[55] - 2018年8月8日第三方借给公司的200,000美元，已还108,000美元，剩余100,000美元本金截至2020年6月30日违约[95] - 2018年11月9日Gust C. Kepler借给公司的120,000美元，截至2020年6月30日未偿还且违约，应计利息为23,960美元[96] - 2019年5月21日，公司向第三方发行8%固定可转换本票，面值最高55万美元，投资金额最高50万美元，含10%原始发行折扣，持有人支付首笔35万美元[97] - 2019年5月21日发行的本票年利率8%，180天到期，91天后赎回溢价115%，截至2020年6月30日违约，公司记录赎回费57,750美元[97] - 2019年7月17日，公司向第三方发行8%固定可转换本票，面值16.5万美元，投资金额15万美元，含10%原始发行折扣[99] - 2019年7月17日发行的本票年利率8%，180天到期，91天后赎回溢价115%，截至2020年6月30日违约，公司确认衍生负债156,620美元[99] 公司本票协议情况 - 2020年7月10日，公司与持票第三方达成协议，7月20日起分13期偿还本息[100] - 作为协议额外补偿，持票人获36万份认股权证，2021年1月10日起可按每股1美元购买公司普通股，2025年7月10日到期[100] 公司本票转换情况 - 2019年5月21日发行的本票，持有人可按1.95美元/股或65%的15个连续交易日最低收盘价转换股份[97] - 2019年7月17日发行的本票，到期前可按1.95美元/股转换，到期后按低价转换[99] 报告附件与签署情况 - 季度报告包含31.1、31.2、32.1、32.2、101.1等附件[104][111] - 报告于2020年8月14日由Gust Kepler代表公司签署[108][109] 公司披露控制情况 - 截至2020年6月30日，公司披露控制和程序无效，无法合理保证信息及时披露[85]

总资产变化 - 截至2020年3月31日，公司总资产为308,523美元，较2019年12月31日的280,639美元增长约9.94%[16] 营收相关数据变化 - 2020年第一季度，公司总营收为415,251美元，较2019年同期的226,349美元增长约83.46%[19] - 2020年第一季度和2019年第一季度，公司收入分别为415251美元和226349美元，收入成本分别为207848美元和161318美元[79] 成本费用相关数据变化 - 2020年第一季度，公司运营成本为207,848美元，较2019年同期的161,318美元增长约28.84%[19] - 2020年第一季度，公司总运营费用为438,116美元，较2019年同期的255,096美元增长约71.74%[19] - 2020年第一季度，公司利息费用为33,495美元，较2019年同期的18,438美元增长约81.66%[19] - 2020年第一季度折旧和摊销费用为3491美元，2019年为5233美元[22] - 2020年第一季度摊销票据折扣为51607美元，2019年为10396美元[22] - 2020年和2019年第一季度营销成本分别为88,344美元和69,339美元[35] - 2020年第一季度，公司运营费用为438116美元，2019年同期为255096美元，增加了183020美元[80] 利润相关数据变化 - 2020年第一季度，公司毛利润为207,403美元，较2019年同期的65,031美元增长约218.93%[19] - 2020年第一季度，公司运营亏损为230,713美元，较2019年同期的190,065美元亏损扩大约21.38%[19] - 2020年第一季度，公司净收入为42,829美元，2019年同期净亏损为208,503美元[19] - 截至2020年3月31日，公司累计亏损6787078美元，2020年第一季度净收入42829美元，2019年第一季度净亏损208503美元[26] - 截至2020年3月31日，公司累计亏损6787078美元，2020年第一季度净收入42829美元，而2019年同期净亏损208503美元[70] 融资与收益相关数据变化 - 2020年第一季度，公司可转换票据融资为217,776美元，2019年同期为0[19] - 2020年第一季度，公司衍生负债收益为601,170美元，2019年同期为0[19] - 2020年第一季度，公司通过出售两份可转换本票获得净收益100000美元，通过其他准保理债务融资获得净收益232000美元[74] 现金流量相关数据变化 - 2020年第一季度经营活动净现金使用量为40276美元，2019年为105094美元[22] - 2020年第一季度融资活动提供的净现金为94074美元，2019年为101743美元[22] - 2020年第一季度现金净增加53798美元，2019年减少3351美元[22] - 2020年第一季度初现金为21172美元，期末为74970美元；2019年初为28001美元，期末为24650美元[22] 租赁相关数据 - 截至2020年3月31日，租赁使用权资产为160073美元，相关租赁流动负债为45152美元，非流动负债为55946美元[32] 潜在稀释普通股数据 - 2019年3月31日，若A类可转换优先股或其他潜在稀释性证券行权，潜在稀释普通股为5000000股[33] 收入确认政策 - 公司于2018年1月1日采用ASC 606，对运营和资产负债表无影响，通过销售Blackbox系统订阅服务确认收入[34] 股份发行与分割 - 公司授权发行10,000,000股优先股，面值0.001美元；100,000,000股普通股，面值0.001美元，其中5,000,000股指定为A系列可转换优先股[36] - 2019年7月15日公司进行1比3的反向股票分割[39] - 2020年1月28日公司以每股2.00美元的价格向第三方发行50,000股普通股[40] 认股权证相关数据 - 截至2020年3月31日，有84,295份认股权证流通在外，行使价为每股1.95美元，发行时公允价值成本为560,935美元[42] 应收款项相关数据 - 截至2020年1月1日，公司应收董事Gust C. Kepler 9,823美元，第一季度其偿还5,000美元并同意抵消2,954美元，剩余欠款1,869美元[43] 准保理融资数据 - 2020年3月13日和1月27日，第三方分别向公司提供25,000美元和207,000美元准保理融资[49][50] 可转换应付票据相关数据 - 截至2020年3月31日，可转换应付票据违约，公司记录赎回费57,750美元，确认衍生负债563,466美元[55] - 2020年3月23日，两家贷方以100000美元换取可转换本票，年利率52%，2021年3月25日到期，初始转换价0.60美元/股，后调整为1.95美元/股[75] - 2020年3月23日，两家贷方共向公司提供10万美元可转换本票，年利率52%，2020年4月30日起每月支付利息，2021年3月25日到期，初始转换价0.6美元/股[94] - 2020年6月23日，可转换本票转换价从0.6美元调整为1.95美元，还将发行认股权证，可按0.01美元/股购买最多115,385股公司普通股[94] - 若可转换本票到期未转换，公司有权以0.01美元回购，每0.8666美元未转换本金对应1股普通股[94] 公允价值计量负债余额 - 截至2020年3月31日，公司公允价值计量的负债余额为1,122,136美元[61] 诉讼相关数据 - 2020年2月13日，债权人就2019年6 - 9月服务发票金额45,030美元向公司提起诉讼[62] - 2020年2月13日，Creative Circle LLC因公司2019年6月至9月未支付的45030美元员工招聘服务发票向德州法院提起诉讼，4月9日公司被缺席判决，已安排分期支付[89] 营运资金与现金余额数据 - 2020年3月31日，公司现金余额74970美元，营运资金赤字3367329美元；2019年3月31日，现金余额24650美元，营运资金赤字1418223美元[74] 未来营销计划成本 - 未来12个月，公司实施营销计划的成本和费用预计在100万至200万美元之间[74] 疫情影响 - 公司认为COVID - 19大流行或其影响的认知可能对业务、财务状况、经营成果或现金流产生重大不利影响[91] - 由于COVID - 19限制措施，公司进入办公场所受限，数据和记录访问不充分，员工远程工作，影响与各方的互动[93] 历史借款数据 - 2018年8月8日，第三方借给公司20万美元，年利率12%，2018年11月20日到期，由公司资产和董事Gust Kepler个人担保[97] - 2018年12月6日，Gust Kepler支付10.8万美元（本金10万+利息8千），截至2020年3月31日，剩余本金10万美元违约，但持有人未要求结算[97] - 2018年11月9日，Gust C. Kepler借给公司12万美元，年利率12%，90天期限，2019年1月28日到期，截至2020年3月31日未偿还，持有人未要求还款[99]

公司业务 - 公司主要业务是开发和营销实时分析的基于Web的软件即服务平台，名为“Blackbox System”，服务于日交易者和摆动交易者[64] - 公司自2016年9月推出Blackbox System网络应用程序以来，尚未达到足以覆盖当前运营成本的订阅销售收入水平[97] 财务状况 - 公司截至2019年12月31日的累计亏损为6,829,907美元，2019年和2018年的净亏损分别为2,983,437美元和1,151,882美元[68] - 公司截至2019年12月31日的现金余额为21,172美元，营运资本赤字为3,515,483美元，相比2018年12月31日的现金余额28,001美元和营运资本赤字1,324,635美元[98] - 公司截至2019年12月31日已收到180,000美元的预付款，用于未来产品的开发[89] - 公司截至2019年12月31日和2018年12月31日的潜在稀释股份分别为5,311,667股和5,000,000股[85] - 公司2019年收入为1,062,573美元，相比2018年的692,803美元增长了53.4%[99] - 2019年订阅收入增长至1,037,778美元，相比2018年的687,653美元增加了350,125美元[99] - 2019年运营成本为736,612美元，相比2018年的645,318美元增加了91,294美元[99] - 2019年运营费用总计1,330,994美元，相比2018年的1,154,226美元增加了176,768美元[100] - 2019年一般和管理费用增加了248,578美元，其中营销费用增加了87,585美元，法律和专业费用增加了69,911美元，投资筹资费用增加了90,991美元[100] - 2019年软件开发成本减少了67,594美元，主要由于软件应用开发的稳定[100] - 2019年折旧费用为18,142美元，相比2018年的22,514美元减少了4,372美元[100] - 公司没有表外安排[102] - 公司作为“较小报告公司”，不需要提供市场风险定量和定性披露信息[103] 资金筹集 - 公司计划通过销售股权或债务证券来筹集额外资金，以支持业务计划和运营，直到实现盈利[68] - 公司预计未来12个月的营销运营成本将在100万至200万美元之间，计划通过股权融资或债务融资来筹集资金[98] 租赁和负债 - 公司于2019年1月1日采用新的租赁标准，记录了160,073美元的租赁使用权资产和相应的租赁负债，其中当前负债为46,124美元，非当前负债为66,715美元[78]

财务数据关键指标变化 - 亏损情况 - 截至2019年9月30日，公司累计亏损500.2609万美元，2019年前三季度和前九个月净亏损分别为50.7859万美元和115.614万美元；2018年同期累计亏损349.2006万美元，净亏损分别为35.0901万美元和79.7419万美元[97] 财务数据关键指标变化 - 现金与营运资金 - 2019年9月30日，公司现金余额为3.5101万美元，营运资金赤字为154.3844万美元；2018年同期现金余额为3.6129万美元，营运资金赤字为98.2308万美元[101] 财务数据关键指标变化 - 融资收益 - 2019年前九个月，公司通过出售普通股和认股权证获得净收益约27.2548万美元，出售两份可转换本票获得净收益47.3725万美元，其他债务融资获得净收益19.7755万美元[101] 财务数据关键指标变化 - 股权交易情况 - 2019年前九个月，公司收到15.3847万股普通股认购，每股现金价格1.95美元，总计30万美元；发行认股权证可购买7.1795万股普通股，每股1.95美元；支付销售佣金2.7453万美元[102] 财务数据关键指标变化 - 可转换本票发行情况 - 2019年5月21日，公司发行8%固定可转换本票，面值最高55万美元，贷款人提供35万美元本金，公司获得净收益32.3726万美元，支付销售佣金2.6274万美元[103] - 2019年7月17日，公司发行8%固定可转换本票，面值16.5万美元，公司获得净收益13.845万美元，支付销售佣金1.155万美元[104] 财务数据关键指标变化 - 前三个月收入与成本 - 2019年前三个月，公司收入为29.6332万美元，成本为19.5344万美元；2018年同期收入为19.0179万美元，成本为15.6366万美元[108] 财务数据关键指标变化 - 前三个月运营费用 - 2019年前三个月，公司运营费用为34.847万美元，2018年同期为37.1702万美元，减少2.3232万美元[109] 财务数据关键指标变化 - 前九个月收入与成本 - 2019年前九个月，公司收入为77.6489万美元，成本为52.567万美元；2018年同期收入为48.0849万美元，成本为47.4379万美元[110] 财务数据关键指标变化 - 前九个月运营费用 - 2019年前九个月，公司运营费用为101.9502万美元，2018年同期为77.8315万美元，增加24.1187万美元[111]

黑盒系统功能 - 黑盒系统最初设计可同时监控分析OTC、纽交所等市场超13000只股票，也定制用于分析港交所等亚洲市场数据[87] 累计亏损与净亏损情况 - 2019年6月30日公司累计亏损449.4751万美元，2018年同期为384.6469万美元；2019年第二季度和上半年净亏损分别为43.9779万美元和64.8282万美元，2018年同期分别为24.3976万美元和44.6518万美元[90] 现金余额与营运资金赤字情况 - 2019年6月30日现金余额为9.1782万美元，营运资金赤字为130.4967万美元；2018年同期现金余额为2.3933万美元，营运资金赤字为65.8527万美元[95] 融资收入情况 - 2019年上半年出售普通股和认股权证净收入约26.0697万美元，出售可转换本票净收入32.3726万美元，其他债务融资净收入10.7755万美元[95] - 2019年上半年发行3334股普通股，价格约3美元，收入1万美元；收到14.1026万股普通股认购，每股1.95美元，总计27.5万美元[96][97] - 2019年5月21日发行8%固定可转换本票，面值最高55万美元，贷款人已提供35万美元本金，公司净收入32.3726万美元[98] 营销计划成本预计 - 预计未来12个月实施营销计划成本在100万美元至200万美元之间[95] 公司收入情况 - 2019年第二季度公司收入25.3808万美元，2018年同期为14.7375万美元；2019年上半年收入48.0157万美元，2018年同期为29.067万美元[101][103] 运营费用情况 - 2019年第二季度运营费用总计41.5937万美元，2018年同期为23.2798万美元；2019年上半年运营费用总计67.1033万美元，2018年同期为40.6613万美元[102][104] 表外安排情况 - 截至2019年6月30日，公司没有重大表外安排[105]

财务数据关键指标变化 - 截至2019年3月31日，公司总资产为356,931美元，较2018年12月31日的209,888美元增长70.07%[13] - 截至2019年3月31日，公司总流动负债为1,593,937美元，较2018年12月31日的1,356,355美元增长17.51%[13] - 2019年第一季度，公司总营收为226,349美元，较2018年同期的143,295美元增长57.96%[15] - 2019年第一季度，公司运营亏损为190,065美元，较2018年同期的197,795美元减少3.91%[15] - 2019年第一季度，公司净亏损为208,503美元，较2018年同期的202,542美元增长2.94%[15] - 截至2019年3月31日，公司普通股发行及流通数量为23,115,500股，较2018年12月31日的23,033,000股增长0.36%[13] - 截至2019年3月31日，公司股东赤字为1,344,970美元，较2018年12月31日的1,146,467美元增长17.31%[13] - 截至2019年3月31日，公司现金为24,650美元，较2018年12月31日的28,001美元减少11.97%[13] - 2019年和2018年第一季度公司净亏损分别为208,503美元和202,542美元[20][27] - 2019年和2018年经营活动提供（使用）的净现金分别为 - 105,094美元和66,587美元[20] - 2019年和2018年投资活动使用的净现金分别为0美元和 - 2,000美元[20] - 2019年和2018年融资活动提供的净现金分别为101,743美元和5,280美元[20] - 2019年和2018年现金净增加（减少）分别为 - 3,351美元和69,867美元[20] - 截至2019年3月31日，公司累计亏损4,054,972美元[27] - 2019年和2018年3月31日，A系列可转换优先股转换时潜在稀释为5,000,000股普通股[38] - 截至2019年3月31日，公司从未来订阅用户组收到180,000美元预付款[41] - 2019年和2018年第一季度，公司收入分别为22.6349万美元和14.3295万美元，收入成本分别为16.1318万美元和16.7275万美元，收入增加8.3054万美元源于月度收入订阅基础扩大[82] - 2019年第一季度运营费用为255,096美元，较2018年同期的173,815美元增加81,281美元[83] - 2019年第一季度一般及行政费用为227,885美元，较2018年同期的186,125美元增加41,760美元[83] - 2019年第一季度营销和广告成本增加32,196美元，外部咨询费增加28,750美元，差旅相关费用增加5,773美元，薪资及相关人员成本减少16,692美元，行政、电信和互联网费用减少8,267美元[83] - 2019年第一季度软件开发成本增加约37,402美元[83] - 2019年第一季度折旧和摊销费用为5,233美元，较2018年同期的3,114美元增加[83] - 截至2019年3月31日，公司累计亏损405.4972万美元，2019年第一季度净亏损20.8503万美元，2018年同期净亏损20.2542万美元；公司预计未来12个月实施营销计划的成本和费用在100万至200万美元之间[76][81] 各条业务线数据关键指标变化 - 2019年第一季度，公司软件研发成本为21,978美元，较2018年同期的 - 15,424美元增加明显[15] - 2019年第一季度，公司订阅收入为219,999美元，较2018年同期的143,295美元增长53.52%[15] 股权交易与发行情况 - 2015年12月1日交易后，Tiger Trade股东获得公司约88.64%已发行和流通的资本股票[23] - 2018年12月31日止年度，公司以每股1美元现金价格发行3.3万股普通股，总计3.3万美元；2019年3月31日止季度，以每股1美元现金价格发行7.25万股普通股，总计7.25万美元，另以6500美元现金价格发行1万股普通股[49][50] - 2019年4月10日，公司向第三方出售15.3847万股普通股和一份认股权证，认股权证可在5年内以每股0.65美元的行使价购买10万股普通股，总对价10万美元；2019年5月7日左右，公司以每股0.65美元的价格向第三方出售7.6924万股普通股，总对价5万美元[70] - 2019年2月14日，公司向三名个人投资者发行72,500股普通股，每股现金价格1.00美元，总收益72,500美元[95] - 2019年2月28日，公司向一名个人投资者发行10,000股普通股，每股现金价格0.65美元，总收益6,500美元[95] 公司融资与借款情况 - 2019年3月31日止季度，董事Gust C. Kepler向公司预付3.643万美元，已偿还2.8587万美元，尚欠4.4225万美元，无担保且无利息；同期，EDM一名股东向公司预付2.5万美元，欠款余额2.5万美元，无担保且无利息[53][55] - 2019年3月29日，第三方以准保理融资安排向公司预付3.8755万美元，每日还款460美元，至2019年9月12日还清；2月19日，第三方以年利率12%的本票向公司预付5万美元，90天到期，2019年5月20日到期[58][59] - 2018年12月31日止年度，第三方以准保理融资安排向公司预付总计12.1821万美元，每日还款450美元，至2019年9月18日还清；2018年6月26日，公司为购买办公电信设备与第三方签订8309美元应付票据，年利率18%，36期，2021年5月22日到期；8月8日，第三方以年利率12%的有担保本票向公司预付20万美元，2018年11月20日到期，尚欠本金10万美元，截至2019年5月20日违约[60][61][62] - 2018年8月8日，第三方借给公司200,000美元，年利率12%，截至2019年5月20日，100,000美元本金逾期未还[97] - 2018年11月9日，公司董事Gust C. Kepler借给公司120,000美元，年利率12%，期限90天，截至2019年5月20日，该笔借款未偿还[98] 公司费用与协议情况 - 2019年3月31日和2018年同期，公司办公租赁费用分别为9080美元和16128美元；2018年6月18日，公司与IC Ventures, Inc.签订战略咨询服务协议，2018年12月18日终止，截至2019年5月20日未发行价值12.8万美元的公司普通股[66] - 公司因软件设计咨询服务纠纷被判决支付2.9523万美元，包括服务费用2.492万美元、利息2200美元和法律费用2433美元，截至2019年3月31日计入应付账款；2019年3月6日，公司与Boustead Securities签订独家财务咨询服务协议，协议执行时支付2万美元，任何首次公开募股前融资完成时支付5000美元，首次公开募股完成时支付2.5万美元[67][68] 公司准则与安排情况 - 2016年1月1日公司采用新收入准则，对经营和资产负债表无影响[40] - 公司授权1000万股优先股，面值0.001美元，其中500万股指定为“A系列可转换优先股”，面值0.001美元；授权1亿股普通股，面值0.001美元[48] - 截至2019年3月31日，公司不存在重大资产负债表外安排[84] 报告相关情况 - 报告为Blackboxstocks公司截至2019年3月31日的10 - Q季度报告[123] - 公司首席财务官Gust Kepler依据相关法规对报告进行认证[123] - 报告完全符合1934年《证券交易法》第13(a)或15(d)条的要求[123] - 报告中的信息在所有重大方面公允地反映了公司的财务状况和经营成果[123] - 认证日期为2019年5月20日[124] - 认证文件原件已提供给公司并将按要求提供给美国证券交易委员会[125]

产品业务能力 - 公司的Blackbox System可同时监测分析超13000只股票，还定制了分析港交所、上交所和深交所数据的版本[59] 公司累计及年度亏损情况 - 截至2018年12月31日，公司累计亏损384.6469万美元，2018年和2017年净亏损分别为115.1882万美元和126.1743万美元[64] 新收入确认标准影响 - 2018年1月1日公司采用全面追溯法采用新收入确认标准，认为新标准对财务状况和经营成果无重大影响[73] 潜在稀释股份情况 - 若A系列可转换优先股转换，2018年和2017年12月31日潜在稀释股份为500万股[81] 未来订阅用户预付款情况 - 截至2018年12月31日，公司从未来订阅用户组收到预付款18万美元[85] 现金余额与营运资金情况 - 2018年12月31日，公司现金余额为2.8001万美元，营运资金赤字为118.0289万美元，2017年12月31日现金余额为0.8155万美元，营运资金赤字为19.8988万美元[93] 未来营销计划成本费用预计 - 公司预计未来12个月实施营销计划的成本和费用在100万美元至200万美元之间[93] 公司收入情况 - 2018年和2017年公司收入分别为692,803美元和910,705美元，收入下降因BBTR许可协议终止[94] 公司收入成本情况 - 2018年和2017年公司收入成本分别为645,318美元和542,142美元，运营成本因新增用户费用增加[94] 公司订阅收入增长情况 - 公司订阅收入从2017年的410,705美元增长到2018年的687,653美元，增幅67%[94] BBTR许可协议费用情况 - BBTR许可协议在2017年11月取消前许可费总计500,000美元[94] 运营成本构成情况 - 运营成本中提供网络应用的成本主要包括约340,000美元的数据馈送费用和221,468美元的客户留存与推荐费用[94] 公司运营费用情况 - 2018年公司运营费用为1,154,226美元，2017年为1,628,572美元，减少474,346美元[95] 一般及行政费用变化情况 - 一般及行政费用减少约178,065美元，其中咨询和投资者关系费用减少60,958美元等[95] 薪资及办公费用变化情况 - 薪资及相关人员费用增加8,309美元，办公室租金及相关办公费用增加36,613美元[95] 软件开发成本变化情况 - 软件开发成本因2017年黑盒系统主要开发完成减少约306,710美元[95] 折旧费用情况 - 2018年折旧费用为22,514美元，2017年为12,085美元[95]