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Cocrystal(COCP) - 2019 Q4 - Annual Report
2020-03-28 04:31
商誉情况 - 截至2019年12月31日和2018年12月31日,公司商誉分别为1909.2343万美元和6519.5万美元,2019年商誉减值约4610万美元[249] 股权持有情况 - 截至2020年3月13日,公司董事、高管和主要股东及其关联方实益持有约29.2%的流通普通股[251] - 截至2020年3月29日,公司最大股东Dr. Raymond Schinazi实益持有19.7%的普通股[270] 股权发行与流通情况 - 2019年11月、2020年2月和3月,公司公开发行约1703万股普通股,筹集约2080万美元资金[256] - 公司股权激励计划下约有358.8377万股普通股可供未来授予[257] - 截至2020年3月28日,公司约有5210万股普通股流通在外,其中约3690万股可自由交易或不受规则144限制出售[268] 法律风险 - 公司目前涉及集体诉讼、衍生诉讼等法律程序,保险承保人初步拒绝承保,结果可能对业务和财务状况产生重大不利影响[258][261] 上市合规风险 - 2019年12月13日,公司收到纳斯达克通知,因其普通股收盘价连续30个交易日低于每股1美元,不符合最低出价价格要求,虽已恢复合规,但未来若不满足持续上市要求,可能被摘牌[263] 税收限制风险 - 公司可能因过去三年的合并和交易触发“所有权变更”限制,未来使用净运营亏损结转和某些税收属性的能力可能受限[265] 股息政策 - 公司不打算支付普通股股息,预计将留存未来收益用于业务发展、运营和扩张[266]
Cocrystal(COCP) - 2019 Q3 - Quarterly Report
2019-11-12 21:31
财务收入 - 2019年第三季度和前九个月合作收入分别为49.2万美元和616.2万美元,2018年同期为0[147] - 2018年5月3日,公司完成公开发行,总收益和净收益分别约为842.8万美元和768.4万美元[167] - 2019年3月13日,公司完成1602283股普通股私募配售,毛收入418.2万美元,净收入约358.4万美元[168] - 2019年1月,公司根据股权分销协议出售8万股普通股,净收入约34.4万美元[170] - 2019年11月4日,公司完成公开发行,毛收入约300万美元,净收入260万美元,出售3529412股普通股[171] 财务费用 - 2019年前九个月研发总费用为304.6万美元,与2018年同期的346.4万美元相当;第三季度为107.7万美元,与2018年同期的146.7万美元相当[149] - 2019年前九个月和第三季度的行政及一般费用分别约为359.7万美元和122.3万美元,2018年同期分别约为315.7万美元和95.2万美元,增长主要因审计和法律服务费用增加[152][153] 财务盈亏 - 2019年前九个月和第三季度净亏损分别约为32.4万美元和178万美元,2018年同期分别约为476.2万美元和186.8万美元[160] 现金流量 - 2019年前九个月经营活动净现金使用量为31.7万美元,2018年同期为632万美元;投资活动净现金使用量约为14.4万美元,2018年同期为提供138.7万美元;融资活动提供现金总计375.3万美元,2018年同期为886.9万美元[161][162][163] 产品研发进展 - 治疗丙肝的CC - 31244在2a期临床研究中,12名受试者中有8名达到治疗结束12周后持续病毒学应答的主要疗效终点[139] - 治疗甲型流感的CC - 42344被选为临床前先导药物,目前正在进行额外的临床前IND启用研究,计划在2020年启动1期研究[145] 合作协议 - 2019年1月2日,公司与默克签订独家许可和研究合作协议,默克为流感A/B项目的研发提供资金并负责全球商业化[146] 股票相关 - 2019年3月20日,公司暂停普通股市价销售,终止Barrington作为销售代理的合作,分销协议对AGP仍然有效[170] - 2019年10月30日,公司与AGP修订分销协议,将可售金额从1000万美元降至200万美元[170] - 承销商有45天选择权,可额外购买529411股普通股以覆盖超额配售[171] 资金状况与规划 - 截至2019年11月7日,公司手头现金约720万美元,未来12个月可能没有足够资金支持运营[165] - 公司持续亏损,实现盈利取决于产品候选药物的开发、审批和商业化,可能需继续筹集资金[172] - 管理层计划通过私募或公开发行股票为未来运营提供资金,也可能寻求战略合作伙伴或其他来源的资金[172] 前瞻性陈述 - 报告包含前瞻性陈述,涉及香港2a期开放标签研究进展、1期流感研究时间、与默克的合作及流动性等[173] - 前瞻性陈述结果可能不发生,实际结果与预期不同的重要因素包括与默克的合作、第三方产品供应等[174]
Cocrystal(COCP) - 2019 Q2 - Quarterly Report
2019-08-09 20:01
收入情况 - 2019年3个月和6个月的合作收入分别为59.2万美元和567万美元,2018年同期为0,收入来自与默克的合作协议[143] - 2019年6月30日止6个月公司净收入约为145.6万美元,2018年同期净亏损约为289.7万美元[156] 费用情况 - 2019年6月30日止3个月和6个月研发费用分别为109.1万美元和196.9万美元,与2018年同期基本持平[145] - 2019年6月30日止3个月和6个月的一般及行政费用分别约为105.1万美元和237.4万美元,较2018年同期有所增加[147][148] - 2019年6月30日止3个月和6个月利息费用分别为5000美元和1.1万美元,低于2018年同期的2.4万美元和5.5万美元[149] - 2019年和2018年6月30日止6个月衍生负债公允价值变动分别为14万美元和28.1万美元[150] 现金流量情况 - 2019年6月30日止6个月经营活动提供的净现金为99万美元,2018年同期使用的净现金为417.1万美元[157] - 2019年6月30日止6个月投资活动使用的净现金约为2.9万美元,2018年同期提供的净现金为139.5万美元[158] - 2019年6月30日止6个月融资活动提供的现金总计381.1万美元,2018年同期为886.9万美元[159] - 截至2019年8月9日公司现金约为720万美元,可能无法满足未来12个月运营资金需求[162] 盈利与资金筹集 - 公司持续亏损,实现盈利依赖候选产品的开发、获批和商业化,且需足够收入支撑成本结构,否则需继续筹集资金[167] - 管理层计划通过私募或公开发行股票为未来运营提供资金,也可能与战略合作伙伴或其他渠道寻求资金,但无法保证能以可接受的条件获得资金,股权融资可能稀释现有股东权益[167] 前瞻性陈述 - 报告包含前瞻性陈述,涉及香港2a期开放标签研究进展、1期流感研究时间、与默克的合作及流动性等内容[168] - 前瞻性陈述预期的结果可能不会发生,实际结果与预期不同的重要因素包括依赖与默克的合作、第三方产品供应、临床研究组织招募受试者和完成研究的能力等[170] 报告审查建议 - 建议读者结合公司2018年12月31日结束年度的10 - K表格年度报告中披露的关键会计政策和估计来审查本报告[171] 市场风险披露 - 关于市场风险的定量和定性披露不适用[172]
Cocrystal(COCP) - 2019 Q1 - Quarterly Report
2019-05-10 20:31
收入与合作协议 - 公司2019年第一季度合作收入为507.8万美元,主要来自与默克公司合作的研究与开发费用报销[145] - 公司2019年第一季度运营活动产生的净现金为201.8万美元,主要得益于与默克公司的合作协议[157] - 公司于2019年1月2日与默克公司签署独家许可和研究合作协议,共同开发流感A/B抗病毒药物[143] 研发费用与临床开发 - 公司2019年第一季度研发费用为87.8万美元,与2018年同期基本持平[147] - 公司正在进行CC-31244的进一步临床开发合作讨论,该药物用于治疗丙型肝炎病毒(HCV)感染[140] 财务状况与现金流 - 公司2019年第一季度净收入为297.1万美元,相比2018年同期的净亏损155.3万美元有显著改善[156] - 公司2019年第一季度投资活动使用的净现金为2.5万美元,主要用于购买计算机和实验室设备[158] - 公司2019年第一季度融资活动提供的净现金为387.6万美元,主要来自普通股的发行[159] - 公司截至2019年5月10日的现金余额约为850万美元,可能不足以支持未来12个月的运营[162] - 公司于2019年3月13日完成私募,发行1,602,283股普通股,获得净收益约358.4万美元[165] 商誉与财务报告 - 公司截至2019年3月31日的商誉为65,195,000美元[172] - 公司在2018年第四季度采用了ASC 606收入确认标准[173] - 公司财务报告依赖于管理层对资产、负债和收入的估计,实际结果可能与估计有显著差异[172]
Cocrystal(COCP) - 2018 Q4 - Annual Report
2019-04-01 20:31
财务损失与减值 - 公司在2017年和2018年分别记录了约1.31亿美元和5390万美元的无形资产减值损失,涉及IPR&D(内部研发项目)的完全注销[238][239] - 截至2018年12月31日,公司商誉价值为6519.5万美元,且未发生减值[240] 股权结构与股东影响 - 公司董事、高管及主要股东(持股超过5%)合计持有约48%的普通股,可能对公司决策产生重大影响[241] - 公司最大股东Raymond Schinazi持有32%的普通股,尽管已辞去董事会主席职务,但仍被视为关联方[260] 法律诉讼与风险 - 公司目前涉及集体诉讼和衍生诉讼,可能对公司业务和财务状况产生不利影响[248][249] 股票流动性与市场表现 - 公司股票在纳斯达克资本市场的日均交易量约为35,400股,流动性较低[255] - 公司股票可能因未能满足纳斯达克持续上市要求而被退市,导致流动性进一步下降[251] 资本需求与融资风险 - 公司预计未来需要大量额外资本支持运营,可能通过发行股票或可转换证券筹集资金,导致现有股东股权稀释[246] 财务控制与报告 - 公司内部财务报告控制存在重大缺陷,可能影响财务信息的准确性和及时性[265][266] 税务与净经营亏损 - 公司未来可能因股权结构变化而限制使用净经营亏损结转(NOLs),增加未来税务负担[253]