公司整体财务数据关键指标变化 - 2020年3月29日结束的季度，公司收入为25.04亿美元，较2019年12月季度下降3%，较2019年3月季度增长3%；九个月收入为72.53亿美元，与2019年同期持平[152][155][157] - 2020年3月季度毛利率为46.6%，高于2019年12月季度的45.7%和2019年3月季度的44.0%[152] - 2020年3月季度总运营费用为4.73亿美元，低于2019年12月季度的4.93亿美元和2019年3月季度的5.09亿美元[152] - 2020年3月季度净利润为5.75亿美元，摊薄后每股净利润为3.88美元；2019年12月季度净利润为5.15亿美元，摊薄后每股净利润为3.43美元；2019年3月季度净利润为5.47亿美元，摊薄后每股净利润为3.47美元[152] - 截至2020年3月29日，公司现金及现金等价物、投资和受限现金及投资余额增至56亿美元，较2019年12月季度末的49亿美元增加[154] - 2020年3月29日递延收入余额为7.26亿美元，较2019年12月29日的4.11亿美元增加3.15亿美元[156] - 2020年3月季度毛利率为11.67亿美元，占收入的46.6%，高于2019年12月季度的44.0%和2019年3月季度的45.7%；2020年前九个月毛利率为33.28亿美元，占收入的45.9%，高于2019年同期的44.9%[159] - 2020年3月季度研发费用为3.079亿美元，占收入的12.3%，低于2019年12月季度的3.189亿美元和2019年3月季度的3.185亿美元；2020年前九个月研发费用为9.136亿美元，占收入的12.6%，高于2019年同期的8.957亿美元[162] - 2020年3月季度销售、一般和行政费用为1.649亿美元，占收入的6.6%，低于2019年12月季度的1.743亿美元和2019年3月季度的1.903亿美元；2020年前九个月销售、一般和行政费用为4.967亿美元，占收入的6.8%，低于2019年同期的5.342亿美元[165] - 2020年3月季度其他（费用）收入净额为 - 6461.9万美元，2019年12月季度为 - 1392.4万美元，2019年3月季度为2053.2万美元；2020年前九个月其他（费用）收入净额为 - 9127.1万美元，2019年同期为 - 1049.4万美元[168] - 2020年3月季度所得税费用为5471.4万美元，有效税率为8.7%，2019年12月季度所得税费用为1.581亿美元，有效税率为23.5%，2019年3月季度所得税费用为3865.9万美元，有效税率为6.6%；2020年前九个月所得税费用为2.717亿美元，有效税率为14.9%，2019年同期所得税费用为1.875亿美元，有效税率为10.2%[173] - 2019年12月29日结束的三个月内，公司因法院裁决逆转了7450万美元与以往年度基于股票的薪酬福利相关的净税收资产[176] - 2020年3月29日，公司总现金、现金等价物、投资以及受限现金和投资余额为56亿美元，较2019年6月30日的57亿美元有所下降[197] - 2020年3月29日止九个月，经营活动提供的净现金为13.134亿美元，主要包括净收入15.551亿美元、折旧和摊销1.974亿美元等[198] - 2020年3月29日止九个月，投资活动提供的净现金为1.861亿美元，主要来自可供出售证券的净销售和到期3.394亿美元，部分被资本支出1.527亿美元抵消[199] - 2020年3月29日止九个月，融资活动使用的净现金为12亿美元，主要包括13亿美元的库存股回购、4891万美元的股息支付和6646万美元的债务偿还，部分被12.5亿美元的循环信贷额度提取抵消[200] 各地区市场收入占比情况 - 2020年3月季度，中国市场收入占比32%，韩国占23%，台湾占21%，日本占10%，美国占9%，欧洲占3%，东南亚占2%[155] 各业务线收入数据 - 2020年3月季度，系统收入为16.48亿美元，客户支持相关收入及其他为8.56亿美元；九个月系统收入为47.60亿美元，客户支持相关收入及其他为24.93亿美元[157] - 2020年3月季度，内存市场设备及升级收入占比56%，代工市场占31%，逻辑/集成设备制造市场占13%[158] 公司人员情况 - 截至2020年3月29日，公司员工人数约为11000人[154] 研发费用变动原因 - 2020年3月季度研发费用较2019年12月季度减少主要是递延补偿计划相关成本减少2200万美元和用品支出减少400万美元，部分被员工相关费用增加1800万美元抵消[162] - 2020年3月季度研发费用较2019年同期减少主要是递延补偿计划相关成本减少2500万美元，部分被用品支出增加1100万美元抵消[163] - 2020年前九个月研发费用较2019年同期增加主要是员工相关费用增加1600万美元和外部服务增加1400万美元，部分被递延补偿计划相关成本减少1100万美元抵消[164] 销售、一般和行政费用变动原因 - 2020年3月季度销售、一般和行政费用较2019年12月季度减少主要是递延补偿计划相关成本减少1500万美元，部分被员工相关费用增加1000万美元抵消[165] 公司借款情况 - 2020年3月29日止三个月，公司根据修订和重述的信贷协议借款12.5亿美元，初始利率为三个月伦敦银行同业拆借利率加0.90%，总计2.025%[202][203] - 截至2020年3月29日，公司已提取循环信贷额度下的全部可用余额12.5亿美元[211] - 公司选择的利率基于三个月伦敦银行同业拆借利率（LIBOR）加0.90%的利差，2020年6月22日结束的首个三个月期初始利率为2.025%[211] 公司债务结算与转换情况 - 2020年3月29日和截至该日的九个月，5亿美元本金的2020年票据到期结算；截至2020年3月29日的九个月，约1.618亿美元本金的可转换2041年票据转换，后续至4月24日，又收到190万美元本金的2041年票据转换通知[205] 公司库存政策 - 公司库存政策是在每个报告期评估所有库存的估值，过时或超出管理估计使用要求的库存按估计可变现净值减记[187] 公司保修费用准备金政策 - 公司为每个系统确认收入时记录估计保修费用准备金，定期监测保修活动的绩效和成本，实际成本与估计不同时进行调整[188] 公司商誉减值审查政策 - 公司至少每年审查商誉减值，若发生特定事件或减值迹象，会进行减值测试，确定报告单元公允价值时使用收益法[191][192] 公司信贷协议修订预期 - 公司预计在2021年伦敦银行同业拆借利率停止使用前修订信贷协议，提供替代参考利率，若无法达成协议，借款将按基本利率加保证金计息[204] - LIBOR预计在2021日历年停用，公司预计在停用前修订信贷协议以提供替代参考利率[212] - 若无法就替代参考利率达成协议，借款将按与优惠利率或联邦基金利率挂钩的基本利率加利差计息[212] 固定收益证券假设公允价值情况 - 2020年3月29日，固定收益证券在利率下降或上升50、100、150个基点时的假设公允价值：美国国债和机构证券为429460 - 430886千美元，政府支持企业证券为2010 - 2014千美元，外国政府债券为32111 - 32311千美元，公司票据和债券为984890 - 1000760千美元，住宅抵押支持证券和商业抵押支持证券分别为3560 - 3813千美元和18872 - 19248千美元，总计为1470903 - 1489032千美元[209][210] 循环信贷额度利率敏感性分析 - 假设利率发生10%的变动，对循环信贷额度下的最大借款进行敏感性分析，显示该变动不会对公司合并利润表中的其他（费用）收入净额产生重大影响[211] 循环信贷额度到期情况 - 循环信贷额度将于2022年10月13日到期[212]

财务数据关键指标变化 - 收入 - 2019年12月季度收入为25.84亿美元，较9月季度增长19%，较2018年12月季度增长2%；2019年截至12月的六个月收入为47.49亿美元，较2018年同期下降2%[142][145] 财务数据关键指标变化 - 毛利润 - 2019年12月季度毛利润为11.79644亿美元，占总收入的45.7%；9月季度毛利润为9.8171亿美元，占比45.3%；2018年12月季度毛利润为11.45033亿美元，占比45.4%[142][148] 财务数据关键指标变化 - 总运营费用 - 2019年12月季度总运营费用为4931.33万美元，9月季度为4442.55万美元，2018年12月季度为4546.54万美元[142] 财务数据关键指标变化 - 净利润 - 2019年12月季度净利润为5145.1万美元，摊薄后每股净利润为3.43美元；9月季度净利润为4657.89万美元，摊薄后每股净利润为3.09美元；2018年12月季度净利润为5688.55万美元，摊薄后每股净利润为3.51美元[142] 财务数据关键指标变化 - 现金及相关余额 - 2019年12月季度末现金及现金等价物、投资和受限现金及投资余额降至49亿美元，9月季度末为58亿美元[143] - 2019年12月29日，公司总现金、现金等价物、投资以及受限现金和投资余额为49亿美元，较2019年6月30日的57亿美元减少，主要因11亿美元的股票回购和3.256亿美元的股息支付，部分被7.72亿美元的经营活动现金流入抵消[183] 财务数据关键指标变化 - 递延收入余额 - 2019年12月29日递延收入余额降至4.11亿美元，9月29日为4.81亿美元[146] 财务数据关键指标变化 - 对日本客户发货估计收入 - 2019年12月29日对日本客户发货的估计未来收入价值约为9100万美元，9月29日为4700万美元[146] 财务数据关键指标变化 - 研发费用 - 2019年12月季度研发费用为3188.61万美元，占收入的12.3%；9月季度为2868.27万美元，占比13.2%；2018年12月季度为2855.56万美元，占比11.3%[149] - 2019年截至12月29日的六个月研发费用较2018年同期增加，主要因员工相关费用增加2800万美元[151] 财务数据关键指标变化 - 员工人数 - 2019年12月29日员工人数约为10700人[144] 财务数据关键指标变化 - 资金运作 - 2019年12月季度进行了10亿美元的股票回购，支付股息1.667亿美元，资本支出6210万美元，运营活动产生现金3.079亿美元[144] 财务数据关键指标变化 - 销售、一般和行政费用（SG&A） - 2019年12月季度销售、一般和行政费用（SG&A）较9月季度增加，主要因员工相关费用增加900万美元；较去年同期略有增加，主要因员工相关费用增加2000万美元，被用品支出减少600万美元抵消；2019年截至12月29日的六个月SG&A费用较2018年同期减少，主要因外部服务减少500万美元、用品支出减少800万美元和裁员成本减少500万美元，部分被员工相关费用增加1300万美元抵消[152][153][154] 财务数据关键指标变化 - 利息收入 - 2019年12月季度利息收入较9月季度减少，因现金余额和收益率降低；较2018年12月季度增加，因现金余额增加；2019年截至12月29日的六个月利息收入较2018年同期增加，因现金余额和收益率提高[156] 财务数据关键指标变化 - 利息费用 - 2019年12月季度利息费用较9月季度减少，主要因2041年可转换票据转换；2019年三个和六个月利息费用较2018年同期增加，因2019年3月发行25亿美元优先票据[157] 财务数据关键指标变化 - 递延薪酬计划相关资产净收益 - 2019年12月季度递延薪酬计划相关资产净收益高于9月和2018年12月季度，因证券市值显著变化[158] 财务数据关键指标变化 - 其他净项 - 2019年12月季度其他净项较9月季度增加，主要因慈善捐款增加；2019年截至12月29日的六个月其他净项较2018年同期减少，主要因2018年同期慈善捐款较高[159] 财务数据关键指标变化 - 有效税率 - 2019年截至12月29日的三个和六个月有效税率较9月季度和2018年同期增加，主要因法院裁决导致累计所得税利益转回[160] 财务数据关键指标变化 - 净税收资产转回 - 2019年截至12月29日的三个月，公司因法院裁决对与以往年度基于股票的薪酬福利相关的7450万美元净税收资产进行了转回[161] 业务线数据关键指标变化 - 收入确认流程 - 公司按五步流程确认收入，系统和备件收入在发货或交付时确认，服务收入在服务完成或按合同期分期确认[166][171] 业务线数据关键指标变化 - 商誉减值测试 - 公司至少每年对商誉进行减值测试，采用收益法确定报告单元的公允价值[176][177] 财务数据关键指标变化 - 经营活动现金流量 - 2019年6月30日至12月29日的六个月内，经营活动净现金流入为7.72亿美元，其中净收入9.803亿美元，非现金费用包括折旧和摊销1.302亿美元、权益薪酬费用0.886亿美元等，经营资产和负债账户变化导致现金流出5.086亿美元[184] 财务数据关键指标变化 - 投资活动现金流量 - 2019年6月30日至12月29日的六个月内，投资活动净现金流入为1640万美元，主要来自可供出售证券的净销售和到期收入1.282亿美元，部分被1.013亿美元的资本支出抵消[185] 财务数据关键指标变化 - 融资活动现金流量 - 2019年6月30日至12月29日的六个月内，融资活动净现金流出为14亿美元，主要包括11亿美元的库存股回购、3.256亿美元的股息支付和4700万美元的债务偿还，部分被3840万美元的库存股再发行抵消[186] 财务数据关键指标变化 - 可转换票据转换 - 截至2019年12月29日的六个月内，约4530万美元本金的2041年可转换票据已转换，后续至2020年1月31日，又收到1.166亿美元本金的转换通知，预计公司有足够资金进行近期结算[188] 财务数据关键指标变化 - 利率对投资组合影响 - 利率变动对公司固定收益投资组合有重大影响，利率上升会对其公允价值产生不利影响，利率下降会对利息收入产生不利影响[191] - 假设2019年12月29日收益率曲线立即平行移动，利率下降150、100、50个基点时，固定收益证券的假设公允价值分别为17.87531亿、17.8287亿、17.78206亿美元；利率上升50、100、150个基点时，假设公允价值分别为17.73541亿、17.68876亿、17.64212亿美元[193] 业务线数据关键指标变化 - 投资组合管理 - 公司通过投资高信用质量证券和合理配置投资组合来降低违约风险，投资组合仅包括有活跃二级市场或转售市场的证券以实现流动性和多元化[193] 业务线数据关键指标变化 - 流动性储备 - 公司认为维持足够的流动性储备对支持研发和资本基础设施投资很重要，当前经营现金流预期和现金储备预计至少能满足未来12个月的运营、投资、偿债等需求[187] 业务线数据关键指标变化 - 商誉减值因素 - 多种因素可能导致公司未来商誉减值，包括全球经济疲软、半导体设备行业不景气、未达内部预测、普通股股价和市值下降等[180]

财务数据关键指标变化 - 收入 - 2019年9月29日结束的季度，公司收入为21.66亿美元，较2019年6月季度下降8%，较2018年9月季度下降7%，反映半导体设备客户需求降低[134][137] 财务数据关键指标变化 - 毛利率 - 2019年9月季度，公司毛利率为45.3%，低于2019年6月季度的45.8%，主要因客户和产品组合变化[134][139] 财务数据关键指标变化 - 总运营费用 - 2019年9月季度，公司总运营费用为4.44255亿美元，较2019年6月季度减少，主要因供应和员工相关成本下降[134] 财务数据关键指标变化 - 净利润 - 2019年9月季度，公司净利润为4.65789亿美元，摊薄后每股净利润为3.09美元[134] 财务数据关键指标变化 - 现金及投资余额 - 截至2019年9月29日，公司现金、现金等价物、投资及受限现金和投资余额增至58亿美元，较2019年6月季度末的57亿美元略有增加[135] - 2019年9月29日总现金、现金等价物、投资及受限现金和投资余额为58亿美元，6月30日为57亿美元[168] 财务数据关键指标变化 - 递延收入余额 - 2019年9月29日，公司递延收入余额增至4.81亿美元，高于2019年6月30日的4.49亿美元[137] 财务数据关键指标变化 - 研发费用 - 2019年9月季度，公司研发费用为2.86827亿美元，占收入的13.2%，较2019年6月季度减少，主要因员工薪酬减少900万美元[140] 财务数据关键指标变化 - 销售、一般和行政费用 - 2019年9月季度，公司销售、一般和行政费用为1.57428亿美元，占收入的7.3%，较2019年6月季度减少，主要因员工薪酬减少500万美元[141] 财务数据关键指标变化 - 员工人数 - 2019年9月29日员工人数约为10700人[136] 各条业务线数据关键指标变化 - 系统收入市场占比 - 2019年9月季度，系统收入中，内存市场占比64%，代工市场占比25%，逻辑/集成设备制造市场占比11%[138] 财务数据关键指标变化 - 其他费用净额 - 2019年9月29日季度其他费用净额为1272.8万美元，6月30日为766.7万美元，2018年9月23日为37.7万美元[143] 财务数据关键指标变化 - 所得税费用及有效税率 - 2019年9月29日季度所得税费用为5893.8万美元，有效税率为11.2%；6月30日所得税费用为6759.3万美元，有效税率为11.1%；2018年9月23日所得税费用为5801.4万美元，有效税率为9.8%[146] 财务数据关键指标变化 - 经营活动净现金 - 2019年第三季度经营活动产生的净现金为4.64亿美元，主要包括净收入4.658亿美元、折旧和摊销6470万美元等[169] 财务数据关键指标变化 - 投资活动净现金 - 2019年第三季度投资活动产生的净现金为7.507亿美元，主要是可供出售证券净销售7.905亿美元，部分被3930万美元的资本支出抵消[170] 财务数据关键指标变化 - 利息收入与费用 - 2019年9月季度利息收入较6月季度减少，较2018年9月季度增加，利息费用较6月季度减少，较2018年9月季度增加[143][144] 财务数据关键指标变化 - 其他净项 - 2019年9月季度其他净项较6月和2018年9月季度增加，因与现金和有价证券无关的投资[145] 财务数据关键指标变化 - 有效税率变化原因 - 2019年9月季度有效税率较2018年9月季度上升，主要因全球无形资产低税收入递延政策选举的有利影响[147] 财务数据关键指标变化 - 收入确认流程 - 公司按五步流程确认收入，包括识别合同、履约义务、确定交易价格等[152] 财务数据关键指标变化 - 资产评估和减值测试 - 公司对存货、保修、所得税、长期资产等进行评估和减值测试[158][159][160][162] 财务数据关键指标变化 - 融资活动净现金 - 2019年第三季度，公司用于融资活动的净现金为2.621亿美元，主要包括1.589亿美元的股息支付、7810万美元的库存股回购和2900万美元的债务偿还[171] 财务数据关键指标变化 - 运营现金流预期 - 截至2019年9月29日，公司预计运营现金流加上现有现金、现金等价物和短期投资，至少在未来12个月内足以支持运营、投资、偿债、资本支出、资本再分配和股息[172] 财务数据关键指标变化 - 可转换票据转换 - 2019年第三季度，约2810万美元本金的2041年可转换票据已转换，后续至2019年10月25日，又收到730万美元本金的转换通知，将于2019年第四季度结算[173] 财务数据关键指标变化 - 固定收益证券利率风险 - 公司固定收益证券投资面临利率风险，利率大幅上升会对投资组合公允价值产生重大不利影响，利率下降会对利息收入产生重大不利影响[176] 财务数据关键指标变化 - 固定收益证券假设公允价值 - 假设2019年9月29日收益率曲线立即平行移动，利率下降150、100、50个基点时，固定收益证券的假设公允价值分别为18.3288亿、18.30296亿、18.27706亿美元；利率上升50、100、150个基点时，假设公允价值分别为18.22515亿、18.19921亿、18.17326亿美元[177]

财务数据关键指标变化 - 营收 - 2019财年营收96.54亿美元，较2018财年的110.77亿美元下降12.9%，较2017财年的80.14亿美元增长20.5%[181][185] - 2019财年公司营收96.53559亿美元，2018财年为110.76998亿美元，2017财年为80.1362亿美元[281] - 2019年6月30日，采用ASC 606使收入增加6.03769亿美元至96.53559亿美元[344] - 2019财年，包含在2018年6月25日递延利润中的5.937亿美元收入被确认[359] 财务数据关键指标变化 - 毛利率 - 2019财年毛利率45.1%，较2018财年的46.6%下降1.5%，较2017财年的45.0%上升0.1%[181][188] 财务数据关键指标变化 - 净利润 - 2019财年净利润21.91亿美元，较2018财年的23.81亿美元下降7.9%，较2017财年的16.98亿美元增长29.1%[181] - 2019财年公司净利润21.9143亿美元，2018财年为23.80681亿美元，2017财年为16.97763亿美元[281] - 2019年净收入为21.9143亿美元，较2018年的23.80681亿美元下降7.95%[289] - 2019年净收入为2,191,430美元[295] 财务数据关键指标变化 - 费用 - 2019财年研发费用11.91亿美元，较2018财年的11.90亿美元增长0.2%，较2017财年的10.34亿美元增长15.1%[191] - 2019财年销售、一般和行政费用7.02亿美元，较2018财年的7.62亿美元下降7.8%，较2017财年的6.67亿美元增长14.2%[193] 财务数据关键指标变化 - 现金流 - 截至2019年6月30日，现金及现金等价物、投资和受限现金及投资余额约57亿美元，高于2018年6月24日的52亿美元[183] - 2019财年经营活动产生的现金流为32亿美元，高于2018财年的27亿美元[183] - 2019财年末公司总现金、现金等价物、投资及受限现金和投资余额为57亿美元，较2018财年末的52亿美元有所增加，主要因经营活动产生的现金及发行25亿美元高级票据，部分被股票回购和股息支付抵消[231] - 2019财年经营活动产生的净现金为32亿美元，其中净收入21.91亿美元，非现金费用包括折旧和摊销3.09亿美元、股权薪酬费用1.87亿美元等[233] - 2019财年投资活动使用的净现金为16亿美元，主要包括13亿美元可供出售证券净购买和3.03亿美元资本支出[234] - 2019财年融资活动使用的净现金为24亿美元，主要包括38亿美元普通股回购、6.78亿美元股息支付、20亿美元债务发行净收益等[235] - 2019年经营活动提供的净现金为31.76013亿美元，较2018年的26.55747亿美元增长19.59%[289] - 2019年投资活动使用的净现金为16.37054亿美元，而2018年为提供27.48536亿美元[289] - 2019年融资活动使用的净现金为23.9008亿美元，较2018年的32.72057亿美元减少26.95%[291] - 2019年现金、现金等价物和受限现金净减少8.55162亿美元，而2018年为增加21.34819亿美元[291] - 2019年末现金、现金等价物和受限现金为3.913396亿美元，较2018年末的4.768558亿美元下降17.93%[291] - 2019年库存现金增加2.81355亿美元，而2018年减少7.01008亿美元[289] 财务数据关键指标变化 - 递延收入与资产负债 - 2019财年递延收入余额为4.49亿美元，低于2018年6月24日的9.94亿美元[186] - 2019财年末递延所得税资产总额为4.71亿美元，2018财年末为4.37亿美元；2019财年末递延所得税负债总额为1.6亿美元，2018财年末为1.69亿美元[206] - 2019财年末估值备抵为2.27亿美元，2018财年末为2亿美元[206][207] - 截至2019年6月30日，公司总资产为1.2001333亿美元，较2018年的1.2479478亿美元下降3.83%[287] - 公司于2018年6月25日采用ASC 606，对未完成合同的合并资产负债表产生累计影响，总资产增加1295.5万美元至124.92433亿美元，递延利润减少1.60695亿美元至5.59391亿美元，总负债减少1.264亿美元至57.73035亿美元，股东权益增加1.39355亿美元至66.41206亿美元[340][341] - 2019年6月30日，采用ASC 606使商品销售成本增加2.78421亿美元至52.951亿美元，递延利润减少4.65105亿美元至3.81317亿美元，留存收益增加4.65105亿美元至99.30919亿美元[344] 财务数据关键指标变化 - 利息与税收 - 2019财年利息收入为98771千美元，较2018财年增加12958千美元，增幅15.1%；较2017财年增加27955千美元，增幅48.3%[196] - 2019财年利息支出为117263千美元，较2018财年增加19876千美元，增幅20.4%；2018财年较2017财年减少20347千美元，降幅17.3%[196] - 2019财年所得税费用为255141千美元，较2018财年减少515967千美元，降幅66.9%；2018财年较2017财年增加657198千美元，增幅576.9%[202] - 2019财年有效税率为10.4%，较2018财年降低14.1%；2018财年较2017财年增加18.2%[202] - 美国税改将联邦法定税率从35%降至21%，对某些外国子公司的收益征收一次性过渡税[199] - 诉讼潜在影响估计在7500万美元，可能导致递延所得税资产减少和税收费用增加[204] - 2017年12月季度，公司确认与美国税改相关的一次性过渡税估计为9.91亿美元，2018年12月23日结束的期间最终确定为8.684亿美元，公司选择分八年支付，2018 - 2022年每年9月15日支付8%，2023 - 2025年分别支付15%、20%、25%[246] - 2019年应付利息现金支出为7693.3万美元，较2018年的8440.1万美元下降8.85%[291] - 2019年净支付所得税现金为3.00268亿美元，较2018年的1.428亿美元增长110.3%[291] 财务数据关键指标变化 - 综合收益与每股收益 - 2019财年公司综合收益21.84849亿美元，2018财年为23.84932亿美元，2017财年为17.05396亿美元[284] - 2019财年基本每股收益14.37美元，摊薄后每股收益13.70美元；2018财年基本每股收益14.73美元，摊薄后每股收益13.17美元；2017财年基本每股收益10.47美元，摊薄后每股收益9.24美元[281] 业务市场营收占比 - 2019财年韩国市场营收占比23%，中国市场占比22%，日本市场占比20%[185] - 2019财年半导体系统营收中，存储器市场占比70%，代工市场占比20%，逻辑/集成器件制造市场占比10%[187] - 公司经营一个可报告业务板块，服务三个主要市场，2019年系统收入中，内存市场占70%，代工市场占20%，逻辑/集成设备制造市场占10%[360][361] 合同与债务相关 - 截至2019年6月30日，公司合同义务和承诺总计80.31229亿美元，其中一年内到期11.25748亿美元，1 - 3年到期13.14675亿美元，3 - 5年到期5.0125亿美元，超过5年到期50.89556亿美元[241] - 2012年6月，公司收购Novellus时承担7亿美元2.625%可转换优先票据，2041年5月到期，年利率2.625%，半年付息一次，特定情况下可转换为普通股[247] - 截至2019年6月30日季度末，公司普通股市场价值连续30个交易日中20个或更多交易日大于或等于2041年票据转换价格的130%，该票据持有人可选择转换，2019财年资产负债表中归类为流动负债[248] - 2015年3月12日，公司完成5亿美元2020年到期和5亿美元2025年到期优先票据公开发行，年利率分别为2.75%和3.80%[249] - 2016年6月7日，公司完成8亿美元2021年到期优先票据公开发行，年利率为2.80%[250] - 2019年3月4日，公司完成7.5亿美元2026年到期、10亿美元2029年到期和7.5亿美元2049年到期优先票据公开发行，年利率分别为3.75%、4.00%和4.875%[251] - 2019、2018和2017财年，公司长期债务和资本租赁本金还款分别为1.17亿美元、7.53亿美元和17亿美元[253] - 公司有12.5亿美元循环信贷额度，可额外增加6亿美元，总承诺额度达18.5亿美元，到期日为2022年10月13日[254] - 2017年11月13日，公司设立商业票据计划，最高发行额度12.5亿美元[256] - 截至2019年6月30日，公司担保和备用信用证最大潜在未来付款额为4300万美元[259] - 截至2019年6月30日，公司固定利率长期债务本金为45亿美元，公允价值为57亿美元[266] 金融工具与风险 - 假设利率变动，2019年6月30日固定收益证券假设公允价值会相应变化，如利率下降150个基点，总值为20.14748亿美元；上升150个基点，总值为19.98059亿美元[264] - 假设股价变动，2019年6月30日公开交易证券假设公允价值会相应变化，如股价下降25%，共同基金为5830.6万美元；上升25%，为9717.6万美元[267] - 截至2019年6月30日，现金流套期的外汇远期和期权合约名义金额分别为日元1.158亿美元、欧元4380万美元、韩元1460万美元，未实现损失分别为160万美元、70万美元、30万美元[272] - 假设外汇汇率变动±10%和±15%，现金流套期的外汇远期和期权合约公允价值变动分别为1780万美元和2710万美元[272] - 截至2019年6月30日，资产负债表套期的外汇远期合约名义金额分别为英镑4580万美元、日元3930万美元等，未实现收益为60万美元[273] - 假设外汇汇率变动±10%和±15%，资产负债表套期的外汇远期合约公允价值变动分别为2370万美元和3290万美元[273] - 2016财年，公司签订总名义价值4亿美元的利率合约，接收固定利率并支付基于基准利率的可变利率[275] - 假设基准利率变动±10个基点和±15个基点，利率合约公允价值变动分别为210万美元和320万美元[277] - 公司使用外汇远期和期权合约对冲外汇风险，将衍生品以公允价值列于资产负债表[334][335] 会计政策与准则采用 - 2018年6月25日，公司采用FASB ASU No. 2014 - 09（ASC 606）进行收入确认[211] - 公司于2018年6月25日采用FASB ASU No. 2014 - 09进行收入确认[304] - 采用ASC 606记录了1.394亿美元的累计影响调整，税后调整为2100万美元，增加了2018年6月25日合并资产负债表的留存收益[343] - 2019财年第一季度采用ASU 2016 - 16，导致留存收益减少40万美元，其他资产相应减少40万美元[347] - 2019财年第一季度采用ASU 2018 - 02，使留存收益增加220万美元，其他综合收益相应减少220万美元[350] - 公司需从2020财年第一季度开始采用ASU 2016 - 02，预计采用时租赁资产和负债与现有披露一致[352][354] - 公司需从2021财年第一季度开始采用ASU 2016 - 13和ASU 2018 - 18，目前正在评估对合并财务报表的影响[355][357] 资产减值与评估 - 公司定期评估商誉减值，采用收益法确定报告单元公允价值，多个因素可能导致未来商誉减值[224][226][228] - 公司在2018年6月24日结束的年度记录了4250万美元的非暂时性减值费用，2019年6月30日和2017年6月25日结束的年度未确认非暂时性减值费用[

财务数据关键指标变化 - 收入 - 2019年3月季度收入为24.39亿美元，较2018年12月季度下降3%，较上年同期下降16%；2019年前九个月收入为72.92亿美元，较2018年同期下降8%[152][155] 财务数据关键指标变化 - 毛利率 - 2019年3月季度毛利率为44.0%，较2018年12月季度的45.4%和2018年3月的46.0%有所下降；2019年前九个月毛利率为44.9%，低于2018年同期的46.4%[152][158] 财务数据关键指标变化 - 研发支出 - 2019年3月季度研发支出为3.18514亿美元，占收入的13.1%，较2018年12月季度的2.85556亿美元和2018年3月的3.05412亿美元有所增加[159] - 2019年3月季度研发费用较上年同期增加，主要因员工相关成本增加2900万美元，部分被用品和其他员工相关费用减少1400万美元抵消[160] - 2019年第一季度研发费用较2018年同期增加，主要因员工相关成本增加2500万美元和用品增加800万美元[161] 财务数据关键指标变化 - 递延收入余额 - 2019年3月31日递延收入余额降至4.41亿美元，低于2018年12月23日的4.93亿美元[156] 财务数据关键指标变化 - 净收入与每股净收入 - 2019年3月季度净收入为5.4739亿美元，摊薄后每股净收入为3.47美元；2018年12月季度净收入为5.68855亿美元，摊薄后每股净收入为3.51美元；2018年3月净收入为7.788亿美元，摊薄后每股净收入为4.33美元[152] 财务数据关键指标变化 - 现金及投资余额 - 2019年3月季度末现金及现金等价物、投资和受限现金及投资余额增至64亿美元，主要因季度内发行25亿美元债务[153] - 2019年3月31日，公司总现金和投资为64亿美元，较2018年6月24日的52亿美元有所增加，主要因经营活动提供的现金和发行25亿美元高级票据，部分被普通股回购和股息支付抵消[189] 财务数据关键指标变化 - 经营活动现金流及资金用途 - 2019年3月季度经营活动产生的现金流为9.33亿美元，部分债务发行所得用于9.35亿美元的库藏股回购、1.71亿美元的股息支付和7600万美元的资本支出[154] - 2019年第一季度至三月末的九个月内，经营活动提供的净现金为23亿美元，其中净收入16.496亿美元，非现金费用包括折旧和摊销2.439亿美元、股权薪酬费用1.424亿美元等[190] 财务数据关键指标变化 - 员工人数 - 截至2019年3月31日员工人数约为10800人[154] 各条业务线数据关键指标变化 - 系统收入市场占比 - 2019年3月季度系统收入中，内存市场占比61%，代工市场占比27%，逻辑/集成设备制造市场占比12%；2018年12月季度对应占比分别为79%、13%、8%[157] 各条业务线数据关键指标变化 - 收入地区占比 - 2019年3月季度收入中，韩国占25%，台湾占23%，日本占17%，中国占17%，美国占9%，东南亚占5%，欧洲占4%[155] 财务数据关键指标变化 - SG&A - 2019年3月季度SG&A占收入的7.8%，高于2018年12月季度的6.7%和2018年3月季度的6.8%；2019年前九个月SG&A占收入的7.3%，低于2018年同期的7.1%[162] - 2019年3月季度SG&A较2018年12月季度增加，主要因员工相关成本增加4100万美元，部分被外部服务和用品减少各600万美元抵消[162] - 2019年3月季度SG&A较上年同期减少，主要因员工可变薪酬减少700万美元；2019年前九个月SG&A较上年同期减少，主要因员工可变薪酬减少4300万美元，部分被折旧增加900万美元抵消[163] 财务数据关键指标变化 - 利息收入 - 2019年3月季度利息收入较2018年12月和3月季度增加，主要因现金余额和收益率提高；2019年前九个月利息收入较2018年同期增加，因收益率提高[165] 财务数据关键指标变化 - 利息费用 - 2019年3月季度利息费用较2018年12月和3月季度增加，主要因发行25亿美元优先票据；2019年前九个月利息费用较上年同期略低，因2018年票据到期和2041年票据部分转换，部分被发行25亿美元优先票据抵消[166] 财务数据关键指标变化 - 所得税费用与有效税率 - 2019年3月季度所得税费用为3865.9万美元，有效税率为6.6%，低于2018年12月季度的9087.5万美元和13.8%，高于2018年3月季度的 - 709.9万美元和 - 0.9%；2019年前九个月所得税费用为1.87548亿美元，有效税率为10.2%，低于2018年同期的8.34105亿美元和38.0%[171] - 2019年3月季度有效税率较2018年12月季度下降，主要因2018年12月季度对美国税改一次性过渡税的最终税务费用调整和2019年3月季度基于股票的薪酬超额税收优惠[171] - 2019年3月季度有效税率较2018年3月季度上升，主要因2019财年开始适用的美国对低税外国无形资产收入征税的影响[172] 财务数据关键指标变化 - 投资活动现金使用 - 2019年第一季度至三月末的九个月内，投资活动使用的净现金为10亿美元，主要包括资本支出2.375亿美元和可供出售证券净购买7.707亿美元[191] 财务数据关键指标变化 - 融资活动现金使用 - 2019年第一季度至三月末的九个月内，融资活动使用的净现金为8.622亿美元，主要包括27亿美元的库存股回购、1.783亿美元的债务偿还和5.135亿美元的股息支付，部分被25亿美元的长期债务发行净收益抵消[192] 财务数据关键指标变化 - 票据发行 - 2019年3月4日，公司完成公开发行7.5亿美元2026年到期高级票据、10亿美元2029年到期高级票据和7.5亿美元2049年到期高级票据，年利率分别为3.75%、4.00%和4.875%[194] 财务数据关键指标变化 - 可转换票据转换 - 2019年第一季度至三月末的九个月内，约1.146亿美元本金的2041年可转换票据被转换，公司预计有足够现金等资产来结算这些票据[196] 财务数据关键指标变化 - 美国税改一次性过渡税 - 2017年12月季度，公司确认与美国税改相关的一次性过渡税，估计为9.91亿美元，2018年12月23日最终确定为8.684亿美元，公司选择分八年支付，2018 - 2022年每年9月15日支付8%，2023 - 2025年分别支付15%、20%和25%[197] 财务数据关键指标变化 - 利率敏感性分析 - 利率敏感性分析显示，2019年3月31日，利率变动±50、±100、±150个基点时，固定收益证券假设公允价值会相应变化，如美国国债和机构证券在利率下降150个基点时为6.69968亿美元，上升150个基点时为6.66072亿美元[201] 财务数据关键指标变化 - 商誉减值审查 - 公司对商誉至少每年进行减值审查，评估时先定性后定量，使用收益法确定报告单元公允价值，多种因素可能导致商誉减值[183][184][186] 财务数据关键指标变化 - 其他长期资产减值 - 对于其他长期资产，公司会考虑减值迹象，若估计未折现现金流量之和小于账面价值则确认减值损失，按资产公允价值与账面价值差额计算[187]

收入情况 - 2018年12月季度收入为25.23亿美元，较9月季度增长8%，较去年同期下降2%；2018年6个月收入为48.53亿美元，较2017年同期下降4%[144] 毛利率情况 - 2018年12月季度毛利率为45.4%，与9月季度持平，较2017年12月季度下降；2018年6个月毛利率为45.4%，较2017年同期下降[141][147] 研发投入情况 - 2018年12月季度研发投入为2.85556亿美元，占收入的11.3%；2018年6个月研发投入为5.77228亿美元，占收入的11.9%[148] 递延收入与未确认系统发货收入情况 - 2018年12月23日递延收入余额降至4.93亿美元，较9月23日的6.26亿美元减少[145] - 2018年12月23日，日本客户未确认系统发货的估计未来收入价值约为2.62亿美元，9月23日为4.54亿美元[145] 系统收入市场占比情况 - 2018年12月季度，系统收入中内存市场占比77%，代工市场占比17%，逻辑/集成设备制造市场占比6%[146] 经营活动现金流及用途情况 - 2018年12月季度经营活动产生的现金流为6.42亿美元，主要用于短期借款还款3.6亿美元、向股东支付股息1.68亿美元和资本支出1.06亿美元[142] 现金及投资余额情况 - 截至2018年12月23日，现金及现金等价物、投资和受限现金及投资余额稳定在39亿美元[142] - 2018年12月23日，公司总现金和投资为39亿美元，较6月24日的52亿美元减少，主要因普通股回购[178] 员工人数情况 - 截至2018年12月23日，员工人数约为10950人[143] 行业技术变革影响情况 - 长期来看，行业技术变革将使公司沉积、蚀刻和清洁产品及服务的潜在市场增加，产品和服务需求增长将快于晶圆制造设备整体支出[140] 销售、一般和行政费用（SG&A）情况 - 2018年12月季度销售、一般和行政费用（SG&A）为169,098千美元，占收入的6.7%，较9月季度减少主要因可变薪酬减少900万美元和员工福利费用减少700万美元[151] - 2018年12月季度SG&A较上年同期减少，主要是可变薪酬减少1300万美元和员工相关费用减少800万美元[152] - 截至2018年12月23日的六个月SG&A较上年同期减少，主要是可变薪酬减少3700万美元和员工福利费用减少800万美元[153] 利息收入情况 - 2018年12月季度利息收入为17,809千美元，较9月和上年12月季度减少，因现金余额降低[155] 利息费用情况 - 2018年12月季度利息费用为(19,784)千美元，较9月季度减少，主要因偿还所有未偿还商业票据余额[155][156] 递延薪酬计划相关资产净损失情况 - 2018年12月季度递延薪酬计划相关资产净损失为(22,374)千美元，较9月和上年12月季度增加，因投资组合中证券市值变化[155][157] 所得税费用及有效税率情况 - 2018年12月季度所得税费用为90,875千美元，有效税率为13.8%，较9月季度增加，受GILTI条款和SAB 118调整影响[161] - 2018年12月三个月和六个月有效税率较上年同期降低，主要因联邦法定税率降低和GILTI条款影响[162] 关键会计估计情况 - 公司关键会计估计包括多履约义务收入的确认和估值、存货估值、保修准备金估值等[166] 收入确认方法情况 - 公司采用FASB ASU No. 2014 - 09（ASC 606）进行收入确认[167] 各活动现金流量情况 - 2018年6月至12月23日，经营活动提供净现金13.63亿美元，包括净收入11.022亿美元、折旧和摊销1.616亿美元等[179] - 2018年6月至12月23日，投资活动使用净现金540万美元，主要为资本支出1.62亿美元，部分被可供出售证券净销售或到期1.606亿美元抵消[180] - 2018年6月至12月23日，融资活动使用净现金25亿美元，主要包括17亿美元的库存股回购、44590万美元的债务偿还和34230万美元的股息支付[181] 可转换票据转换情况 - 2018年6月至12月23日，约8540万美元本金的2041年可转换票据被转换，后续至2019年1月28日，又收到2900万美元本金的转换通知[183] 美国税改相关一次性过渡税情况 - 2017年12月季度，公司确认与美国税改相关的一次性过渡税，最初估计为9.91亿美元，最终金额为8.684亿美元，分八年支付，2018 - 2022年每年9月15日支付8%，2023 - 2025年分别支付15%、20%和25%[184] 固定收益证券公允价值与利率关系情况 - 2018年12月23日，若利率下降150、100、50个基点，固定收益证券假设公允价值分别为2.86067亿、2.84706亿、2.83346亿美元；若利率上升50、100、150个基点，假设公允价值分别为2.81985亿、2.80625亿、2.77904亿美元[189] 经营资产和负债账户现金变化情况 - 经营资产和负债账户的重大变化中，应收账款减少3.181亿美元、存货减少1.389亿美元、预付费用和其他资产减少3670万美元为现金来源；贸易应付账款减少1.765亿美元、递延利润减少1.272亿美元、应计费用和其他负债减少1.207亿美元为现金使用[179] 流动性储备情况 - 公司认为维持足够的流动性储备对支持研发和资本基础设施投资很重要，预计当前经营现金流和现金储备至少能满足未来12个月的运营、投资等需求[182] 固定收益证券利率风险情况 - 公司投资的固定收益证券面临利率风险，利率大幅上升会影响其公允价值，利率下降会影响利息收入，公司采取保守投资政策[187]