人事变动 - 董事会6票同意通过总裁变更及聘任副总裁议案[2] 激励计划 - 因3名激励对象离职注销65.00万份股票期权[3] - 《2022年计划》2名激励对象可解除18.00万股限售[4] - 《2022年计划》1名激励对象可行权7.50万份股票期权[4] - 《2023年计划》14名激励对象可解除320.00万股限售[7] - 《2023年计划》4名激励对象可行权45.00万份股票期权[7]

股权变动 - 公司实施2022年激励计划后总股本由847,208,028股变为861,799,824股[14] - 萧行杰被司法拍卖314万股，肖行亦被司法拍卖1500万股[14] - 变动后肖行亦及萧行杰共持股80,645,030股占总股本9.36%[19] 持股情况 - 变动前肖行亦持股95,644,030股占比11.29%，萧行杰持股3,141,000股占比0.37%[18] - 变动后肖行亦持股80,644,030股占比9.36%，萧行杰持股1,000股占比0.0001%[18] - 肖行亦及萧行杰质押股份80,221,990股占持股数99.48%[19] - 肖行亦及萧行杰被司法冻结股份80,645,030股占持股总数100%[19] 未来展望 - 未来12个月内无继续增持计划[34] 其他情况 - 广东省深圳市中级人民法院将拍卖肖行亦57,721,990股（含已过户1500万股）[15] - 本次权益变动无需取得批准，不涉及是否已得到批准情况[34] - 控股股东减持不存在侵害权益及损害公司利益情形[34]

司法拍卖 - 42721990股竞价成功，占总股本4.96%，成交金额214013158元[4][5] - 方蕾竞得15000000股，占总股本1.74%，成交金额74860800元，6月9日登记过户[4][5] - 15000000股将于6月22日10时至23日10时拍卖[6] 权益变动 - 肖行亦及其一致行动人持股降至80645030股，占总股本9.36%，减少1814万股，比例降2.3%[7][8] 股份情况 - 肖行亦持有80644030股，占总股本9.36%，质押99.48%，司法冻结和轮候冻结均100%[10] 减持规定 - 本次拍卖受让方六个月内不得减持[12]

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"索菱股份"或"公司"）先后于2021年12月31日、2022年5月31 日完成索菱股份及全资子公司广东索菱电子科技有限公司的重整计划。在《重整计划》中，重整投资人 汤和控股集团有限公司（以下简称"汤和控股"）作出如下承诺：汤和控股承诺，在汤和控股作为重整后 索菱股份主要股东以及索菱股份所在行业相关法律法规、政策、经济环境均未发生重大不利变化的前提 下，通过包括但不限于改善生产经营、注入其他经营资产等各类方式，保证自2022年1月1日至2024年12 月31日期间索菱股份实现的年平均净利润不低于1.4亿元。若因汤和控股原因导致上述承诺未实现的， 应当在索菱股份2024年年度报告披露后三个月内以现金方式补足。 索菱股份2022-2024年度经审计的净利润累计101,463,082.78元，低于年平均净利润1.4亿元（即三年累计 净利润4.2亿元），未完成业绩承诺。根据《重整计划》业绩承诺补偿的相关约定，本次业绩补偿金额 为318,536,917.22元。具体内容详见公司于2025年3月20日在巨潮资讯网披露的《关于索菱股份20 ...

业绩总结 - 汤和控股承诺2022 - 2024年索菱股份年平均净利润不低于1.4亿元[2] - 索菱股份2022 - 2024年经审计净利润累计1.01亿元，未达4.2亿元业绩承诺[3] 补偿情况 - 本次业绩补偿金额为3.19亿元[3] - 汤和控股2025年6月10日支付3.19亿元补偿款[5] - 补偿款计入所有者权益，不影响当期损益[6]

授信与融资 - 2025年度拟向金融机构申请不超5亿元综合授信额度[1] - 向高新投小额贷申请1000万元最高融资额度，年利率3.9%，期限1年[2] - 授信前2025年度综合授信额度为17000万元，授信后累计为18000万元[3] 担保情况 - 上海三旗为不超1000万元综合授信额度提供质押担保[2] - 高新投融资担保为申请授信提供保证担保，年担保费率1%，担保费用10万元[2] 其他 - 本次关联贷款实际融资成本预计享深圳市南山区50%比例资助[14] - 2025年初至披露日，公司及子公司与关联法人暂未发生其他关联交易[16][17] - 独立董事同意向关联方申请授信及接受担保事项[18]

财务数据 - 2024年末总资产13.30亿元，总负债1.02亿元，净资产12.28亿元[6] - 2024年度营业收入1577.98万元，净利润 -1795.50万元[6] 授信情况 - 2025年拟申请不超5亿元综合授信额度[2] - 工商银行提供1.2亿元最高融资额度，有效期至2025年9月30日[3] - 授信后累计综合授信额度为1.7亿元[4] 关联交易与担保 - 2025年初至4月底累计关联交易金额970.91万元[10] - 2025年初至公告披露日关联方担保累计7500万元[10] - 截至公告披露日担保金额合计3.44亿元，占净资产42.37%[11]

公司战略配售方案 - 本次拟公开发行股票数量为1,050万股，占发行后总股本25%，全部为新股发行[4] - 初始战略配售数量210万股，占发行量20%，符合创业板实施细则要求[4] - 战略投资者包括高新投创投、工控资本、广祺柒号、光谷产业投资、优优绿能1号资管计划及民生投资[4][5] 战略投资者构成 - **高新投创投**：深圳国资委控股，注册资本38.8亿元，2024年管理规模超100亿元，累计投资460家企业[7][8][9] - **工控资本**：广州工控全资子公司，母公司为世界500强，2023年营收超2,000亿元，控股6家上市公司[19][20][21] - **广祺柒号**：广汽集团全资基金，注册资本11.6亿元，曾参与天岳先进等公司战略配售[27][28][29] - **光谷产业投资**：湖北科投全资子公司，母公司总资产超3,000亿元，重点布局"光芯屏端网"与生命健康产业[33][34][35] - **优优绿能1号资管计划**：募集8,500万元，参与人包括公司5名高管及7名核心员工[45][46][47] - **民生投资**：保荐人民生证券另类投资子公司，注册资本30.5亿元[49][50] 产业协同价值 - **高新投创投**：推动与中汇瑞德等供应商合作，协助开发碳化硅功率器件，对接深圳3,000万㎡产业园区资源[9][12][13] - **工控资本**：链接广汽埃安等车企资源，提供广州1.18万亩工业用地支持，拓展海外市场[21][22][23] - **广祺柒号**：对接广汽能源科技充电模块采购，协助研发直流充电设备[30][31] - **光谷产业投资**：引入蔚来能源合作，对接武汉人工智能计算中心算力资源，提供1000万㎡产业载体[37][38][39] 研发与资本合作 - 与高新投创投合作成立产业基金，重点投向电力电子、算力、半导体领域[16] - 工控资本将协助建立珠三角供应链体系，提供资本运作支持[24] - 光谷产业投资推动与长飞先进半导体在碳化硅器件研发合作[41] 限售安排 - 除民生投资限售24个月外，其他战略投资者限售期均为12个月[6][26][44][48]

公司上市进程 - 深圳市优优绿能股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请已于2023年8月31日经深交所上市审核委员会审议通过，并于2025年3月11日获中国证监会同意注册 [1] - 民生证券股份有限公司担任本次发行的保荐人（主承销商） [1] - 发行人董事会和股东大会已审议通过与本次发行上市相关的议案 [2] 战略配售方案 - 本次拟公开发行股票数量为1,050.00万股，占公司发行后总股本比例为25.00% [2] - 初始战略配售数量为210.00万股，占本次发行数量的20.00% [2] - 战略配售对象包括与公司经营业务具有战略合作关系的大型企业或其下属企业，以及公司高级管理人员与核心员工设立的专项资产管理计划 [3] - 战略投资者获配股票的限售期为12个月，民生投资获配股票的限售期为24个月 [5] 战略投资者概况 深圳市高新投创业投资有限公司 - 成立于2010年，注册资本38.8亿元人民币，实际控制人为深圳市国资委 [6][7] - 2024年末总资产规模达50亿元，管理资产规模超100亿元，累计投资企业超460家 [8] - 与公司在业务合作、地方产业协同、产业链合作等方面达成战略合作 [9][10][11][12][13][14][15] 广州工控资本管理有限公司 - 成立于2000年，注册资本36.64亿元人民币，实际控制人为广州市人民政府 [17][18] - 母公司广州工控2023年营业收入超2,000亿元，控股6家上市公司 [19] - 与公司在业务合作、客户资源、产业园落户等方面达成战略合作 [21][22][23] 广东广祺柒号股权投资合伙企业 - 成立于2021年，注册资本11.6亿元人民币，实际控制人为广州市国资委 [25][26] - 母公司广汽集团2024年实现汽车销量200.3万辆，其中新能源汽车45.47万辆 [27] - 与公司在产品对接、技术研发等方面达成战略合作 [28][29] 武汉光谷产业投资有限公司 - 成立于2016年，注册资本130亿元人民币，实际控制人为武汉东湖新技术开发区管委会 [31][32] - 母公司湖北科投2023年底总资产超3,000亿元，拥有约1,000万平方米产业载体资源 [32][33] - 与公司在战略合作、业务拓展、研发合作等方面达成战略合作 [34][35][36][37][38][39] 民生证券优优绿能战略配售1号集合资产管理计划 - 募集资金规模8,500.00万元，由公司高级管理人员与核心员工参与 [42][43] - 已于2025年4月3日完成备案 [44] - 获配股票限售期为12个月 [46] 民生证券投资有限公司 - 为保荐人民生证券的另类投资子公司 [47][48] - 将以自有资金参与认购 [49]

公司变动 - 2025年5月7日海南索菱完成工商注销登记[2] 公司信息 - 海南索菱成立于2021年6月17日，注册资本100万元[3] 变动原因及影响 - 注销基于经营战略发展需要，可优化管理、整合资源[5] - 能降低成本、提高效率，无重大不利影响，不损害权益[5] 公告信息 - 公告日期为2025年5月8日，备查文件为《登记通知书》[8][6]