会议组织 - 出席人员为总经理、副总经理等，党委副书记等列席[3] - 由总经理召集并主持，超三分之二应出席人数参加方可召开[5] 会议流程 - 议案由分管领导等提前提交，附议题提交单及材料[4] - 议题和时间由总经理确定，提前通知与会人员[5] 其他规则 - 每半月召开一次，特殊情况可临时召开[7] - 2024年10月议事规则废止，本规则印发日起执行[7]

委员会组成 - 委员会不少于3名董事，独立非执行董事应过半数[5] - 委员会主席由独立非执行董事担任，全体委员过半选举产生[5] 任期规定 - 委员会任期与同届董事会一致，委员任期与董事一致[5] 会议规则 - 主席特定情况7日内发通知，提前3日送达[12] - 委员连续2次未参会等视为不能履职[13] - 会议2/3以上委员出席方可举行，决议全体委员过半通过[15] 职责分工 - 董事会秘书组织协调，列席会议[17] - 董事会办公室制发通知[18] 其他规定 - 会议记录含出席等情况，材料按制度保存[21] - 规则经董事会审议通过生效及修改[26]

内幕信息范围 - 制度适用公司及持股50%以上子公司等[2] - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%属内幕信息[6] - 营业用主要资产抵押等一次超该资产30%属内幕信息[6] - 发生超上年末净资产10%重大亏损属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东情况变化属内幕信息[7] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] 内幕信息知情人 - 包括公司及董高、5%以上股份股东等[7] 档案管理 - 应填写内幕信息知情人档案供自查和监管查询[10] - 董事会秘书在相关人员知悉内幕信息时登记[11] - 档案及重大事项进程备忘录信息至少保存10年[16] - 在内幕信息依法公开披露后5个交易日内报送相关档案及备忘录[16] 信息处理流程 - 内幕信息发生时知情人第一时间告知公司证券部[13] - 证券部核实登记表后提交董事会秘书审核[13] - 相关主体填写档案分阶段送达公司，完整档案送达不晚于信息公开披露时间[14] - 进行重大事项时制作备忘录并督促相关人员签名确认[16] - 及时补充完善档案及备忘录信息[16] - 披露重大事项后相关事项变化及时补充报送[17] 保密与处罚 - 知情人在内幕信息公开前负有保密义务[18] - 公司对违规行为自查和处罚并报送结果备案[19]

审计委员会组成 - 由3至5名非执行董事组成，独立非执行董事应过半数[5] - 现任外部审计机构前任合伙人自特定日期起二年内不得担任委员[5] 会议相关规定 - 至少每年与审计师开会两次[11] - 每季度至少召开一次定期会议，特定情况主席7日内签发通知[17] - 会议召开前3日（特殊情况除外）书面送达通知[17] - 会议应由2/3以上委员出席方可举行[21] 决策与选举 - 董事会对聘用、解聘会计师事务所等事项决议前，应经委员会全体成员过半数通过[14] - 主席由独立非执行董事中会计专业人士担任，由全体委员过半数选举产生[6] - 作出决议须经全体委员过半数通过[21] 任期与履职 - 任期与同届董事会任期一致，委员任期与董事任期一致，届满可连选连任[7] - 委员连续2次未亲自出席会议等情况视为不能履职[19] 其他事项 - 主席应出席股东年大会，不能出席则另一名成员或代表出席并回答疑问[15] - 秘书负责组织协调与各部门工作并列席会议[23] - 办公室负责制发通知等会务工作[25] - 财务、法律部门负责准备资料和联络工作[25] - 会议记录和纪要分别由办公室制作[28] - 相关材料由公司秘书按档案管理制度保存[28] - 规则经董事会审议通过之日起生效实施[32]

信息披露时间 - A股年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露，中期报告应在上半年结束之日起2个月内披露[14] - H股年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露，半年度报告应在上半年结束之日起3个月内披露[14] - 年度业绩公告应在会计年度结束之日起3个月内编制完成并披露，半年度业绩公告应在上半年结束之日起2个月内编制完成并披露[14] 信息披露人员与原则 - 信息披露义务人包括董事会秘书、董事、高管等人员和机构[4] - 信息披露工作应遵循真实、准确、完整、及时等原则[6] 信息披露文件类型 - 信息披露文件包括定期报告、临时报告等[6] 信息披露管理制度 - 信息披露管理制度由董事会负责建立、实施和自查[11] - 信息披露管理制度由独立董事和审计委员会负责监督[11] 定期报告要求 - 公司应披露定期报告，包括年度报告、中期报告和季度报告[13] 文本要求 - A股信息披露文件应采用中文文本，H股信息披露文件一般采用中英文文本[9] 需披露情况 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[20] - 拟进行交易的资产比率等之一达到5%以上需依据规定披露[21] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需披露[24] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需披露[24] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需披露[24] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需披露[24] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需披露[24] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需披露[24] - 公司与关联自然人成交金额超30万元的关联交易需披露[26] - 公司与关联法人成交金额在300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需披露[26] 审核与报送流程 - 定期报告披露后2个工作日内报证券交易所审核披露[30] 停牌公告要求 - 停牌期间至少每5个交易日发布一次事件进展情况公告[31] 告知与报送要求 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化应告知公司[38] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况应告知公司[38] - 公司董事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应报送关联人名单及关联关系说明[39] 报告拟定与审批 - 公司定期报告由证券部会同财务部门拟定披露时间并预约[30] - 临时报告涉及重大事项需经审计委员会、董事会、股东会审议批准[31] - 无需董事会决议的披露事项经董事长签批后由董事会秘书披露[31] 财务信息披露要求 - 公司财务信息披露前应遵守内部控制及监督制度[40] 档案管理 - 公司对外信息披露文件档案管理工作由证券部负责[42] 信息保密 - 公司沟通不得提供内幕信息[44] - 内幕信息披露前知情人不得公开、泄露或利用其交易[45] - 公司公共媒体宣传与信披有关内容应经董秘审查且不得早于信披[44] - 接触未公开重大信息人员负有保密义务[46] 豁免与违规处理 - 特定信息可申请豁免披露或履行相关义务[47] - 信息披露违规对直接责任人处分并可要求赔偿[47] - 信息披露涉嫌违法按相关法律追究责任[47] - 公司处分相关责任人结果应在5个工作日内报交易所备案[47] 制度执行 - 制度未尽事宜依相关规定执行[49] - 制度冲突以新规定执行[49]

委员会组成 - 战略与 ESG 委员会不少于 3 名董事组成[4] - 成员由董事长、1/2 以上独立董事或全体董事 1/3 以上提名[4] - 设主席一名，经全体委员过半数选举产生[4] 会议规则 - 会议召开前 3 天通知全体委员，紧急情况可另发通知[12] - 2/3 以上委员出席方可举行会议[12] - 决议须经全体委员过半数通过[12] 特殊情况 - 有关成员议题讨论时当事人回避，过半数无关联委员出席可开会[12] - 无关联委员出席不足总数 1/2 时提交董事会审议[12] 其他 - 会议记录保管期限不少于 10 年[14] - 工作细则自董事会审议通过之日起生效[16]

投资者关系管理制定 - 公司制定投资者关系管理制度，促进规范运作和完善治理结构[2] - 投资者关系管理目的包括促进良性关系、建立投资者基础等[3] - 投资者关系管理遵循合规性、平等性、主动性和诚实守信原则[4][5] 投资者关系沟通 - 公司与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等[6] - 开展投资者关系管理活动不得出现违规情形[6][7] 投资者关系管理方式 - 公司多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作[8] - 及时关注媒体报道，区分宣传广告与报道[10] - 重视网络沟通平台建设，在官网开设专栏[11] - 保证对外联系渠道畅通，变更及时公告[12] 投资者关系管理职责 - 指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人[14] - 投资者关系管理包括拟定制度、组织活动、处理诉求等职责[15] 投资者关系管理限制 - 避免在年度报告、半年度报告披露前15日内接受投资者现场调研、媒体采访等[21] - 不得通过互动易平台披露未公开重大信息[16] 投资者关系活动档案 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于3年[19] - 进行投资者关系活动应建立档案制度并及时刊载活动记录表[18] 投资者说明会 - 可在年度报告披露后15个交易日内举行年度报告业绩说明会[23] - 存在特定情形应召开投资者说明会并采取便于参与的方式[21] 公司调研接待 - 接受调研应妥善接待、履行信息披露义务并建立事后核实程序[25] - 控股股东等接受调研前应知会董事会秘书且秘书原则上全程参加[25] 投资者投诉处理 - 公司承担投资者投诉处理首要责任，需完善投诉处理机制[28] - 与投资者纠纷可协商、调解、仲裁或诉讼解决[28] 制度相关 - 制度未尽事宜按国家相关规定及《公司章程》执行[28] - 制度与相关规定不一致时以相关规定为准[28] - 制度由公司董事会负责解释并审议批准生效[28]

具备良好的个人品质和职业道德，参加过中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）及其他机构组织的董事会秘书任职资格培训并考核合格。 苏豪弘业期货股份有限公司 董事会秘书工作规则 第一章 总则 第一条 为规范苏豪弘业期货股份有限公司（以下称公司）治理行为，明确 董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等其他相关法律、法规及 规范性文件的规定及《苏豪弘业期货股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）， 制定本规则。 第二条 公司应当设立董事会秘书，董事会秘书为公司的高级管理人员，在 董事长领导下开展工作，对董事会负责。公司证券部为公司的信息披露事务部门， 由董事会秘书负责管理。 董事会秘书应当遵守公司章程，承担法律、法规及公司章程对公司高级管理 人员所要求的义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 任职资格 第三条 公司董事会应当在原任董事会秘书离职后3个月内聘任董事会秘书。 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 第五条 有以下情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）无民事行为能力或 ...

特别提示： 1、本次股东大会未出现议案被否决的情况； 证券代码：001236 证券简称： 公告编号：2025-051 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议的情形。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： 现场会议召开日期：2025年10月28日（星期二）14:00。 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2025年10月28 日9:15-9:25,9:30-11:30及13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票 的具体时间为2025年10月28日9:15-15:00。 2、会议召开地点：江苏省南京市建邺区江东中路399号金融城二期A4幢21层2105会议室。 3、会议召开方式：本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。 4、会议召集人：公司董事会。 5、会议主持人：董事长储开荣先生。 6、本次股东大会的会议召集、召开程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》 的有关规定。 （二）会议出席情况 | 2025年第二次临时股东大会： | | | --- | --- | | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 3 ...

国浩律师（南京）事务所 关于苏豪弘业期货股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会 之 法律意见书 中国江苏省南京市汉中门大街 309 号 B 座 5、7、8 层 邮编：210036 5、7、8/F, Block B, 309 Hanzhongmen Street, Nanjing, China, 210036 电话/Tel: +86 25 8966 0900 传真/Fax: +86 25 89660966 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 国浩律师（南京）事务所 股东大会法律意见书 国浩律师（南京）事务所 关于苏豪弘业期货股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会之 法律意见书 致：苏豪弘业期货股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》以及中国证券监 督管理委员会《上市公司股东会规则》的规定，本所接受苏豪弘业期货股份有限 公司（以下简称"公司"）的聘请，指派王卓、高林律师出席公司 2025 年第二 次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并就公司本次股东大会出具法 律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师参加了公司本次股东大会，并对 ...